2022年《证券基本法律法规》章节巩固卷[及解析]

- - - - - - - 密- - - - - - - - -封- - - - - - - - -线 - - - - - - - -2022年证券基本法律法规章节练习卷 整理by:壹贰数据2022年证券从业资格考试题目项次选择题组合型选择题总分应得分5050100实得分 一、共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。（共50题，每题1分，共50分）1、以下关于公司提供担保的规定，正确的选项是。【选择题】A.公司为他人提供担保需要有公司章程的规定B.公司为他人提供担保不需要股东会、股东大会的决议C.公司为股东或者实际控制人提供担保可以不经过股东会或者股东大会决议D.关于公司为股东或者实际控制人提供担保，公司章程可以做出与法律相反的规定  2、证券咨询人员申请证券分析师必须具备的条件不包括。【选择题】A.从事证券相关行业经历两年B.在研究部门或者研究子公司中签订劳动合同C.取得证券投资咨询执业资格D.实际从事发布证券研究报告业务3、证券经纪人与证券公司之间是一种关系。【选择题】A.委托B.聘用C.雇佣D.委托代理  4、保荐机构法定代表人和应当在保荐总结报告书上签字。【选择题】A.保荐代表人B.项目协办人C.内核负责人D.保荐业务负责人5、在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应当认定为。【选择题】A.直接行为人B.直接负责的主管人员C.企业D.个人  6、证券公司应当在代销合同签署后个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。【选择题】A.3B.5C.10D.157、在证券经纪业务中，证券公司的收入来源于。【选择题】A.证券差价B.证券分红C.佣金收入D.利息收入8、从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。【选择题】A.7B.10C.15D.209、证券交易所的从业人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，处以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。【选择题】A.5年；1万元以上10万元以下B.5年；1万元以上5万元以下C.3年；3万元以上30万元以下D.3年；5万元以上50万元以下10、中华人民共和国刑法规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是。【选择题】A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处以5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金B.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处1万元以上10万元以下罚金C.处1年以上10年以下有期徒刑，并处以2万元以上20万元以下罚金D.处3年以上10年以下有期徒刑，并处以5万元以上50万元以下罚金  11、根据证券公司治理准则的规定，审计委员会中独立董事的人数不得少于，并且至少有1名独立董事从事会计工作年以上。【选择题】A.1/3,5B.1/3,3C.1/2,3D.1/2,512、投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在日内向中国证券业协会进行离职备案。【选择题】A.10B.15C.20D.3013、是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。【选择题】A.证券代销B.证券包销C.证券助销D.承销团承销  14、以下关于期货公司设立条件的说法中，错误的选项是。【选择题】A.注册资本最低额为人民币1000万元B.董事、监事、高级管理人员具备任职资格C.有符合法律、行政法规规定的公司章程D.有健全的风险管理和内部控制制度1注册资本最低额为人民币3000万元；2董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格；3有符合法律、行政法规规定的公司章程；4主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，3年无重大违法违规记录；5有合格的经营场所和业务设施；6有健全的风险管理和内部控制制度；7国务院期货监管机构规定的其他条件。 15、关于证券公司重要信息系统，以下说法错误的选项是。【选择题】A.实时信息系统的数据备份能力应当达到第一级B.实时信息系统的故障应对能力应当达到第二级C.证券公司实时信息系统的故障应对能力应当达到第四级D.重大灾难应对能力相关技术指标应当达到灾难应对能力第五级  16、证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币亿元。【选择题】A.10B.20C.50D.60  17、是证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程。【选择题】A.客户招揽B.客户服务C.客户咨询D.客户反馈  18、未经法定机关核准，公司擅自公开或者变相公开发行证券的，对其实施的以下处罚中，错误的选项是。【选择题】A.责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息B.处以非法所募资金金额5%以上10%以下的罚款C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款19、按照证券公司信息隔离墙制度指引要求，负责记录跨墙情况，向跨墙人员提出跨墙行为规范，并会同提出跨墙申请的业务部门和跨墙人员所属部门对跨墙人员行为进行监控。【选择题】A.合规部门B.风险控制部门C.公司董事会D.公司监事会  20、证券公司应当在选择信息技术服务机构，制定更换服务提供方的流程及预案，确保在特定情况下可更换服务提供方。【选择题】A.之前B.之后C.同时D.任意时候21、个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在以上的，应当追究刑事责任。【选择题】A.10万元B.20万元C.30万元D.50万元22、会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。【选择题】A.2B.5C.10D.1523、奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为年。【选择题】A.1B.2C.3D.424、董事、监事、高级管理人员之外的其他人员，确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有关系，应当认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。【选择题】A.紧密B.直接因果C.隶属D.间接因果  25、以下不属于自营业务后台职能的是。【选择题】A.账户管理B.账户开户C.资金清算D.会计核算26、证券咨询人员申请证券分析师必须具备的条件不包括。【选择题】A.从事证券相关行业经历两年B.在研究部门或者研究子公司中签订劳动合同C.取得证券投资咨询执业资格D.实际从事发布证券研究报告业务27、个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在万元以上的，应予追诉。【选择题】A.15B.10C.30D.5028、期货投资咨询人员申请取得期货投资咨询从业资格，必须具备的条件不包括。【选择题】A.具有中华人民共和国国籍，品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德B.未受过刑事处罚或者与期货业务有关的严重行政处罚C.具有高中以上学历D.具有从事期货业务2年以上的经历1具有中华人民共和国国籍；选项A包括2具有完全民事行为能力；3品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德；4未受过刑事处罚或者与期货业务有关的严重行政处罚；选项B包括5具有大学本科以上学历；选项C不包括6期货投资咨询人员具有从事期货业务2年以上的经历；选项D包括7通过中国证监会统一组织的期货从业人员资格考试；8中国证监会规定的其他条件。  29、行业文化建设的重要意义之一在于，健康良好的行业文化是全面深化资本市场改革的。【选择题】A.立身之本B.重要保障C.内在要求D.有力抓手30、基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照基金法另有约定的，从其约定。【选择题】A.银行储蓄存款和持有的证券资产B.持有的证券资产C.出资D.银行储蓄存款31、以下关于证券自营业务持仓规模要求的说法中，错误的选项是。【选择题】A.证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10:1B.证券经营机构买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该上市公司已流通股总市值的20%C.证券经营机构从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于70%D.证券经营机构从事证券自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产或证券营运资金的20%32、以下对法和法律关系的描述，正确的选项是)。【选择题】A.法律规范是静态的，一经制定生效范围内不变B.法律规范是动态的，随社会生活的变化而变化C.法律规定的权利和义务，仅指个人的权利和义务D.法律规定的权利和义务，不包括国家机关及其公职人员在执行公务过程中的职权及相应职责33、独立董事与公司其他董事任期相同，连任时间不得超过年。【选择题】A.3B.4C.5D.6  34、证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前  向举办地证监局报备。【选择题】A.2个工作日B.3个工作日C.5个工作日D.10个工作日35、对股票期权市场实行集中统一的监督管理。【选择题】A.中国证券业协会B.中国证监会C.中国银保监会D.国务院  36、以下说法中，不正确的选项是。【选择题】A.证券公司与客户签订融资融券合同后，应当根据客户的申请，按照证券登记结算机构的规定，为其开立实名信用资金账户B.证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的方式，与其客户及商业银行签订客户信用资金存管协议C.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金D.客户融资买入、融券卖出的证券，不得超出证券交易所规定的范围37、按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，证券公司已经或可能掌握敏感信息的，应当将该敏感信息所涉及公司或证券列入。【选择题】A.观察名单B.限制名单C.控制名单D.传言名单38、以下不属于非法集资特征的是。【选择题】A.未经有关部门依法批准吸收资金B.通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传C.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票D.向社会公众(不特定对象)吸收资金  39、以下关于有限合伙企业，说法错误的选项是。【选择题】A.有限合伙企业由2个