2022年《证券基本法律法规》章节巩固卷[及答案和解析]

- - - - - - - 密- - - - - - - - -封- - - - - - - - -线 - - - - - - - -2022年证券基本法律法规章节练习卷 整理by:壹贰数据2022年证券从业资格考试题目项次选择题组合型选择题总分应得分5050100实得分 一、共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。（共50题，每题1分，共50分）1、证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料，其保存期限不得少于年。【选择题】A.10B.15C.20D.25  2、是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。【选择题】A.非法集资类犯罪B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪C.违规披露、不披露重要信息的犯罪D.欺诈发行股票、债券罪  3、当基金托管人发生重大情形的，应当自发生之日起向中国证监会报告。【选择题】A.2日内B.5日内C.10日内D.15日内  4、在证券交易所和国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的证券的登记结算，应当采取的运营方式。【选择题】A.中央集中、地方独立B.省级以下集中C.全国集中统一D.地方独立  5、按照证券公司信息隔离墙制度指引要求，负责记录跨墙情况，向跨墙人员提出跨墙行为规范，并会同提出跨墙申请的业务部门和跨墙人员所属部门对跨墙人员行为进行监控。【选择题】A.合规部门B.风险控制部门C.公司董事会D.公司监事会6、以下关于证券公司监事会的说法不正确的选项是。【选择题】A.应当设主席和副主席B.监事会主席是监事会的召集人C.可要求公司董事、高级管理人员及其他相关人员出席监事会会议，回答下列问题D.应当就公司的财务情况、合规情况向股东大会年会作出专项说明  7、在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。【选择题】A.镇级B.县级C.市级D.省级8、国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过个月。【选择题】A.3B.6C.12D.24  9、单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30%以上的，即构成操纵证券、期货市场罪。【选择题】A.10%B.30%C.50%D.70%  10、以下关于证券的发行保荐和上市保荐的说法中，不正确的选项是。【选择题】A.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当分别由两家保荐机构承担B.保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见C.证券发行的主承销商可以由保荐机构担任D.证券发行的主承销商可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与保荐该证券发行的保荐机构共同担任  11、为股票发行出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后内，不得买卖该种股票。【选择题】A.3个月B.6个月C.9个月D.1年12、证券账户卡挂失补办时，查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后将所有资料交复核员实时复核。【选择题】A.经办人B.申请人C.复核员D.签章人13、备案信息变更的，备案机构应于变更事项发生后报送相关变更信息。【选择题】A.5个工作日内B.7日内C.下一期月报中D.10日内14、作出的表彰、奖励、评比不应记入奖励信息的单位是。【选择题】A.商业银行B.中国证券业协会C.中证资本市场发展监测中心有限责任公司D.地方性证券业协会  15、在证券营业部负责人的离任审计期间，发现违法违规经营问题的，证券公司应当进行内部责任追究，并报当地监管部门或者司法机关依法处理，且该违规人员至少年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。【选择题】A.1B.2C.3D.4  16、以下关于证券的发行保荐和上市保荐的说法中，不正确的选项是。【选择题】A.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当分别由两家保荐机构承担B.保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见C.证券发行的主承销商可以由保荐机构担任D.证券发行的主承销商可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与保荐该证券发行的保荐机构共同担任17、证券分析师应当遵循原则，其研究结论应当是证券分析师真实意思的表达，不得在提供投资分析意见时违背自身真实意思误导投资者。【选择题】A.公平对待发布对象B.恪守诚信C.认真审慎、专业严谨D.保持客观性18、单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在万元以上的，应予追诉。【选择题】A.150B.100C.30D.5019、对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的个工作日内，按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程，划分其风险等级。【选择题】A.5B.10C.15D.20  20、发行人违反规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，并处以的罚款。【选择题】A.50万元以上500万元以下B.20万元以上30万元以下C.10万元以上100万元以下D.20万元以上50万元以下21、以下关于股票质押式回购业务交易规则的说法错误的选项是。【选择题】A.证券交易所对证券公司股票质押回购交易规模进行后端控制B.融入方、融出方、证券公司各方根据相关法律法规、部门规章及股票质押式回购交易及登记结算业务办法的规定，签署股票质押回购交易业务协议C.证券公司应当建立健全融入方资质审查制度，对融入方进行尽职调查D.融入方不得为金融机构或者从事贷款、私募证券投资或私募股权投资、个人借贷等业务的其他机构  22、以下关于有限合伙企业，说法错误的选项是。【选择题】A.有限合伙企业由2个以上50个以下合伙人设立B.有限合伙企业至少应当有1个普通合伙人C.有限合伙企业至少应当有2个普通合伙人D.有限合伙企业名称中应当标明“有限合伙”字样  23、未经国家有关部门批准，非法发行股票或公司企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，属于。【选择题】A.欺诈发行股票、债券罪B.非法发行股票和公司、企业债券罪C.诱骗他人买卖证券罪D.内幕交易罪24、期货交易所违反规定收取保证金，或者挪用保证金的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处以的罚款。【选择题】A.1万元以上10万元以下B.5万元以上50万元以下C.5000元以上5万元以下D.2万元以上20万元以下  25、以下属于中国证监会制定的部门规章的是。【选择题】A.中华人民共和国证券法B.质押式报价回购交易及登记结算业务办法C.中华人民共和国公司法D.期货公司监督管理办法  26、证券公司风险管理部门具备3年以上的证券、金融。会计、信用技术等有关领域工作经验人员占公司总部员工的比例不应低于。【选择题】A.2%B.5%C.10%D.20%27、对证券公司实施证券公司全面风险管理规范的情况进行自律管理。【选择题】A.中国证券业协会B.国务院证券监督管理机构C.证券交易所D.中国人民银行  28、证券经纪商向客户收取的佣金包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等不得高于证券交易金额的，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费。【选择题】A.3B.5C.7D.1029、以下关于公开发行证券的说法中，错误的选项是。【选择题】A.申请文件置备于指定场所供公众查阅B.改变资金用途，必须经债券持有人会议作出决议C.股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责D.公开发行公司债券筹集的资金不可以用于弥补亏损和生产性支出  30、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于。【选择题】A.结果犯B.预测犯C.原因犯D.过程犯31、是指证券公司应加强资金来源、资金运用规模及期限结构变化方面的预测分析，合理预见各种可能出现的风险，协调公司表内外各项业务发展。【选择题】A.全面性原则B.审慎性原则C.预见性原则D.一致性原则  32、欺诈发行股票、债券罪的主体主要是。【选择题】A.单位B.自然人C.复杂客体D.简单客体  33、协会以外主体作出的、符合相关规定条件的奖励信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统。【选择题】A.5B.7C.10D.1534、私募基金财产的投资不包括。【选择题】A.买卖股票B.买卖期货C.买卖基金份额D.买卖现金  35、证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件不包括。【选择题】A.已建立完善的客户投诉处理机制B.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员C.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施D.具有证券经纪业务资格  36、作出的表彰、奖励、评比不应记入奖励信息的单位是。【选择题】A.商业银行B.中国证券业协会C.中证资本市场发展监测中心有限责任公司D.地方性证券业协会1中国证监会及其派出机构；2中国证券业协会、中证资本市场发展监测中心有限责任公司及地方性证券业协会；3全国性证券交易所、证券登记结算机构、产权交易场所；4其他省部级及以上国家相关主管机关或协会认可的境内外自律组织；5协会认为有必要记录其奖励信息的其他单位。 37、以下关于私募基金财产投资范围的说法中，错误的选项是。【选择题】A.不可以买卖股权B.可以买卖基金份额C.可以买卖期权D.不可以买卖基金合同约定以外的其他投资标的38、为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关。【选择题】A.股东会B.董事会C.监事会D.理事会39、董事会表决有关关联交易的议案时，董事会会议由的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事通过。【选择题】A.过半数；三分之二B.过半数；过半数C.三分之二；过半数D.三分之二；三分之二40、中国人民银行某支行对辖区金融机构进行现场调査发现，A证券公司营业部对客户留存身份证明文件无限期1038户，开户申请书无职业425户，无国籍20户。该营业部对客户留存身份证明文件失效102户，其中失效后存在交易的61户。上述情况违反了金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法，人民银行当地分支机构对该证券公司营业部处以限期改