2022年《证券基本法律法规》章节巩固卷（和答案）

- - - - - - - 密- - - - - - - - -封- - - - - - - - -线 - - - - - - - -2022年证券基本法律法规章节练习卷 整理by:壹贰数据2022年证券从业资格考试题目项次选择题组合型选择题总分应得分5050100实得分 一、共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。（共50题，每题1分，共50分）1、与私募基金相比，公募基金具有的特点是。【选择题】A.投资风险较高B.投资活动所受到的限制和约束少C.基金募集对象不固定D.采取非公开方式发售  2、约定购回式证券交易中，异常情况不包括。【选择题】A.证券公司进入风险处置或破产程序B.客户资金账户或证券账户被司法等机关冻结或强制执行C.证券公司被暂停或终止约定购回式证券交易权限D.标的证券暂时停盘3、是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。【选择题】A.流动性风险B.操作风险C.技术风险D.市场风险  4、证券公司代销金融产品，应当遵循的原则不包括。【选择题】A.平等B.自愿C.专业性D.适当性  5、以下说法错误的选项是。【选择题】A.证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，规范证券经纪业务人员行为B.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制C.涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核D.涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务可以由同一人操作并复核  6、经营机构对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于年。【选择题】A.5B.10C.15D.207、按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，证券公司应当对与列入的公司或证券有关的业务活动实施监控，发现异常情况，及时调查处理。【选择题】A.观察名单B.限制名单C.控制名单D.传言名单8、根据中国证券业协会诚信管理的有关规定，诚信信息中的基本信息有效期限为。【选择题】A.3年B.5年C.20年D.长期  9、证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员。【选择题】A.5B.10C.15D.20  10、保荐代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人及其他保荐业务人员应当保持，与接受其服务的发行人及其关联方不存在利害关系，不存在妨碍其进行独立专业判断的情形。【选择题】A.公平、公正、公开B.独立、公平、审慎C.独立、客观、审慎D.公平、客观、公开11、以下不属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是。【选择题】A.职务、具体职责及履行职责情况B.知情程度和态度C.专业背景D.个人资产数额12、证券公司的设立应当经批准。【选择题】A.中国人民银行B.国务院C.国务院证券监督管理机构D.省级地方人民政府  13、有限合伙企业不得以出资。【选择题】A.货币B.劳务C.实物D.知识产权  14、发生信息披露违法行为，认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括。【选择题】A.未直接参与信息披露违法行为B.配合证券监管机构调查且有立功表现C.受他人胁迫参与信息披露违法行为D.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案  15、以下行为不属于公开发行证券的是。【选择题】A.向不特定对象发行B.向累计超过200人的特定对象发行证券，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内C.可以采用广告等公开方式D.向特定投资者发行证券16、证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务，应当按照规定编制对账单，按寄送客户，证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。【选择题】A.周B.月C.季度D.年17、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于。【选择题】A.结果犯B.预测犯C.原因犯D.过程犯18、以下关于利用未公开信息交易罪的说法中，错误的选项是。【选择题】A.证券交易所的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动B.利用未公开信息交易情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役C.涉嫌证券交易成交额累计在50万元以上的应予立案追诉D.涉嫌期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的应予立案追诉19、证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超过。【选择题】A.1个月B.3个月C.1年D.2年20、下行选项说法正确的选项是。【选择题】A.私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以对外提供担保和贷款，但不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人B.私募基金子公司及其下设特殊目的机构不得对外提供担保和贷款，但可以成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人C.私募基金子公司及其下设特殊目的机构不得对外提供担保和贷款，不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人D.私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以对外提供担保和贷款，可以成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人21、发行人违反规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，并处以的罚款。【选择题】A.50万元以上500万元以下B.20万元以上30万元以下C.10万元以上100万元以下D.20万元以上50万元以下  22、客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，证券公司应。【选择题】A.继续为客户办理业务B.中止为客户办理业务C.采取临时冻结账户D.不予理睬  23、以下关于内幕交易、泄露内幕信息罪的说法，不正确的选项是。【选择题】A.犯罪主体是证券交易内幕信息的知情人员B.行为人在主观上出于故意，过失构成本罪C.行为人在客观上实施了内幕交易或者泄露内幕信息的行为D.内幕交易、泄露内幕信息罪侵害的客体是证券、期货市场的正常管理秩序和证券、期货投资人的合法利益  24、以下关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的选项是。【选择题】A.银行擅自运用客户资金的行为构成背信运用受托财产罪B.侵犯的主体是金融管理秩序和客户的合法权益C.犯罪客体是金融机构D.主观方面表现为无意，一般是为了获取合法利润  25、证券从业资格考试由统一组织。【选择题】A.深圳证券交易所B.中国证券业协会C.上海证券交易所D.中国证监会26、在股票质押式回购业务中，证券公司作为融出方的，单一证券公司接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的。【选择题】A.10%B.20%C.30%D.15%  27、关于证券公司进行柜台交易，进行合同签订的说法错误的选项是。【选择题】A.可以与特定交易对手方或投资者以书面方式签订柜台交易合同B.可以与特定交易对手方或投资者以电子方式签订柜台交易合同C.可以与特定交易对手方或投资者以口头方式签订柜台交易合同D.金融衍生产品的柜台交易合同应符合协会对金融衍生产品主协议及配套文件的相关规定28、中国人民银行某支行对辖区金融机构进行现场调査发现，A证券公司营业部对客户留存身份证明文件无限期1038户，开户申请书无职业425户，无国籍20户。该营业部对客户留存身份证明文件失效102户，其中失效后存在交易的61户。上述情况违反了金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法，人民银行当地分支机构对该证券公司营业部处以限期改正，并处万元罚款的行政处罚。【选择题】A.3B.5C.10D.50  29、主办券商因违反细则被终止从事相关业务的，全国股份转让系统公司将在终止其从事相关业务之日起内不再受理其申请。【选择题】A.6个月B.12个月C.24个月D.2个月30、以下不属于操纵市场行为的是。【选择题】A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量D.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易1单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量；2与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；3在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；4以其他手段操纵证券市场。D项，内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易属于内幕交易行为。   31、申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括。【选择题】A.取得证券从业资格B.取得证券经纪人资格C.具备良好的诚信记录及职业操守D.具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历  32、根据证券公司治理准则的规定，审计委员会中独立董事的人数不得少于，并且至少有1名独立董事从事会计工作年以上。【选择题】A.1/3,5B.1/3,3C.1/2,3D.1/2,5  33、涉及证券市场的法律、法规中，行政法规是由制定并颁布的。【选择题】A.全国人民代表大会B.国务院C.中国证券业协会D.证券监管部门  34、证券公司、证券投资咨询机构应当通过公司规定的证券研究报告发布系统平台向发布对象统一发布证券研究报告，以保障发布证券研究报告的  。【选择题】A.完整性B.公平性C.可靠性D.客观性35、个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在以上的，应当追究刑事责任。【选择题】A.10万元B.20万元C.30万元D.50万元  36、在我国设立有限责任公司，股东人数最多不能超过个。【选择题】A.30B.40C.50D.6037、中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，或将诚信信息用于非法目的的会员，情节严重的，给予处罚。【选择题】A.警示B.行业内通报批评、公开谴责C.移送相关监管部门D.移送司法机关38、欺诈发行股票、债券罪的主体主要是。【选择题】A.单位B.自然人C.复杂客体D.简单客体39、关于基金销售机构从事基金销售活动的说法中，错误的选项是。【选择题】A.不得以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平B.不