2022年《证券基本法律法规》章节巩固卷（与答案解析）

- - - - - - - 密- - - - - - - - -封- - - - - - - - -线 - - - - - - - -2022年证券基本法律法规章节练习卷 整理by:壹贰数据2022年证券从业资格考试题目项次选择题组合型选择题总分应得分5050100实得分 一、共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。（共50题，每题1分，共50分）1、以下关于证券从业人员监督管理规定的说法，错误的选项是。【选择题】A.中国证监会负责建立证券从业人员资格管理数据库B.受到行政处罚的证券执业人员，应当参加强制培训C.机构应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关资料D.中国证券业协会对执业人员自取得执业证书之日起每两年检查一次  2、按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，证券公司应当对与列入的公司或证券有关的业务活动实施监控，发现异常情况，及时调查处理。【选择题】A.观察名单B.限制名单C.控制名单D.传言名单  3、证券公司应承担流动性风险管理的最终责任。【选择题】A.董事会B.经理层C.董事长D.总经理4、完善内部控制的独立原则是指。【选择题】A.内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞B.内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门5、根据合伙企业法规定，提交虚假文件或者采取其他欺骗手段，取得合伙企业登记的最高的罚款额是。【选择题】A.5万元B.10万元C.15万元D.20万元6、关于分公司的说法正确的选项是。【选择题】A.分公司具有法人资格B.分公司在一定程度上可以承担一定的法律后果C.分公司的业务不受总公司控制D.分公司可以在总公司的授权范围内进行经营活动7、个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在万元以上的，应予追诉。【选择题】A.15B.10C.30D.50  8、单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在万元以上的，应予追诉。【选择题】A.150B.100C.30D.509、在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。【选择题】A.镇级B.县级C.市级D.省级  10、从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合的自律管理。【选择题】A.中国证监会B.中国证券业协会C.证监会在各地的派出机构D.证券公司11、以下关于资产管理业务投资主办人的说法中，正确的选项是。【选择题】A.投资主办人违反证券经纪人管理暂行规定的，中国证券业协会视情况对其采取谈话提醒、警示、行业内通报批评、公开谴责、下发监管函等自律管理措施B.投资主办人上年度没有管理客户委托资产，中国证券业协会对其不予通过年检C.投资主办人应当按照所在证券公司的规定和劳动合同的约定履行保密义务D.投资主办人可为了被管理资产管理计划客户的利益操纵证券价格12、证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，对于情况的客户，证券公司不得向其融资、融券。【选择题】A.客户信誉良好，无重大违约记录B.在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上C.证券公司的股东、关联人D.客户投资风格稳健，无重大失误和损失，有一定的风险承受能力  13、是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。【选择题】A.非法集资类犯罪B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪C.违规披露、不披露重要信息的犯罪D.欺诈发行股票、债券罪14、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理或其他证券业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币。【选择题】A.3000万元B.5000万元C.1亿元D.5亿元15、对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行自律管理。【选择题】A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券交易所D.财政部16、向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过人，亦构成变相公开发行股票。【选择题】A.150B.50C.100D.20017、参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有以上文化程度和完全民事行为能力。【选择题】A.初中B.高中C.专科D.本科18、对首次业务备案，业务备案材料不完备的，协会在接收备案材料内一次性告知备案机构补正。【选择题】A.5日B.5个工作日C.3个工作日D.10个工作日  19、未经依法注册，公司擅自公开或者变相公开发行证券的，对其实施的以下处罚中，错误的选项是。【选择题】A.责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息B.处以非法所募资金金额5%以上10%以下的罚款C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款20、参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有以上文化程度和完全民事行为能力。【选择题】A.初中B.高中C.专科D.本科  21、以下关于发布证券研究报告的说法中，错误的选项是。【选择题】A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证B.对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义C.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度，采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论D.证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，同时透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论22、投资主办人通过向中国证券业协会进行执业注册。【选择题】A.所在证券公司B.中介服务机构C.个人D.登记结算公司23、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪所侵害的客体是。【选择题】A.证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益B.证券公司C.投资人D.中国证券业协会24、证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币。【选择题】A.2000万元B.5000万元C.1亿元D.2亿元25、根据证券期货投资者适当性管理办法，专业投资者可以划分为类。【选择题】A.2B.3C.4D.526、以下关于非法集资类犯罪构成的说法中，错误的选项是。【选择题】A.犯罪主体包括自然人和单位B.犯罪主体是法人C.犯罪主观方面是故意D.犯罪客体是国家金融管理秩序  27、按照证券公司信息隔离墙制度指引要求，负责记录跨墙情况，向跨墙人员提出跨墙行为规范，并会同提出跨墙申请的业务部门和跨墙人员所属部门对跨墙人员行为进行监控。【选择题】A.合规部门B.风险控制部门C.公司董事会D.公司监事会28、中国人民银行某支行对辖区金融机构进行现场调査发现，A证券公司营业部对客户留存身份证明文件无限期1038户，开户申请书无职业425户，无国籍20户。该营业部对客户留存身份证明文件失效102户，其中失效后存在交易的61户。上述悄况违反了金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法，人民银行当地分支机构对该证券公司营业部处以限期改正，并处万元罚款的行政处罚。【选择题】A.3B.5C.10D.5029、诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息的效力期限为年。【选择题】A.1B.3C.5D.10  30、单位非法吸收或者变相吸收公众存款户以上的，应予追诉。【选择题】A.150B.100C.30D.50  31、个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在以上的，应当追究刑事责任。【选择题】A.10万元B.20万元C.30万元D.50万元32、操纵证券、期货市场罪，是指以为目的的违法行为。【选择题】A.获取不正当利益或者转嫁风险B.获取内幕信息C.获取内幕信息以内的未公开信息D.诱骗投资者33、法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，设立这类公司的正确程序是。【选择题】A.设立人应先依法办理审批手续，再向公司登记机关申请登记，最后领取营业执照B.设立人应先向公司登记机关申请登记，然后领取营业执照，最后依法办理审批手续C.设立人可以自行决定先报审批机关批准或先向公司登记机关申请登记D.设立人应先向公司登记机关申请登记，然后依法办理审批手续，最后领取营业执照34、私募基金子公司开展业务，应当遵循的原则不包括。【选择题】A.稳健经营B.诚实守信C.客户至上D.勤勉尽责35、公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额的罚款。【选择题】A.5%以上25%以下B.5%以上20%以下C.5%以上15%以下D.5%以上10%以下36、完善内部控制机制的健全原则是指。【选择题】A.内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞B.内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门37、证券咨询人员申请证券分析师必须具备的条件不包括。【选择题】A.从事证券相关行业经历两年B.在研究部门或者研究子公司中签订劳动合同C.取得证券投资咨询执业资格D.实际从事发布证券研究报告业务38、以下证券公司章程中的条款属于重要条款的是。【选择题】A.证券公司的解散事由与清算办法B.证券公司的业务范围C.证券公司的注册资本D.证券公司股权结构的重大调整1证券公司的名称、住所；2证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则；3证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序；4证券公司的解散事由与清算办法选项A属于；5国务院证券监督管理机构要求证券公司章程规定的其他事项。39、按照