2022年《证券基本法律法规》章节提分卷（及解析）

- - - - - - - 密- - - - - - - - -封- - - - - - - - -线 - - - - - - - -2022年证券基本法律法规章节练习卷 整理by:壹贰数据2022年证券从业资格考试题目项次选择题组合型选择题总分应得分5050100实得分 一、共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。（共50题，每题1分，共50分）1、证券公司在与客户签订融资融券合同后，其营业部应当为客户开立。【选择题】A.债券账户B.信用资金台账C.股票账户D.特别交易账户2、犯集资诈骗罪的，处年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。【选择题】A.1B.3C.5D.103、发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于  年。【选择题】A.2年B.3年C.4年D.5年4、对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。【选择题】A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券登记结算机构D.证券公司  5、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过人。【选择题】A.50B.100C.150D.2006、证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员。【选择题】A.5B.10C.15D.207、公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以的罚款。【选择题】A.3万元以上30万元以下B.1万元以上10万元以下C.5万元以上50万元以下D.3万元以上50万元以下8、关于证券承销，以下说法错误的选项是。【选择题】A.证券公司承销证券，应当同发行人签订代销协议B.证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式C.证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式D.证券公司为本公司预留所代销的证券，而不是先行出售给认购人  9、证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力最高的是。【选择题】A.由国务院制定并颁布的行政法规B.由全国人民代表大会及全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律C.由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则D.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件10、按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的，应当将敏感信息所涉及公司或证券列入。【选择题】A.观察名单B.限制名单C.控制名单D.传言名单11、我国证券法于第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过，起正式实施。【选择题】A.1998年12月29日B.1999年7月1日C.1998年7月1日D.1999年12月29日12、是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。【选择题】A.非法集资类犯罪B.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪C.欺诈发行股票、债券罪D.内幕交易、泄露内幕信息犯罪  13、欺诈发行股票、债券罪的主体主要是。【选择题】A.单位B.自然人C.复杂客体D.简单客体  14、发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在证券研究报告发布日及  ，不得进行与证券研究报告观点相反的交易。【选择题】A.第一个交易日B.第二个交易日C.第三个交易日D.第四个交易日15、集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过人。【选择题】A.50B.100C.200D.400  16、单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在以上的，应予追诉。【选择题】A.150万元B.100万元C.30万元D.50万元  17、以下不属于公司高级管理人员的是。【选择题】A.经理B.副经理C.财务负责人D.股东18、证券公司的是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。【选择题】A.合规风险B.操作风险C.市场风险D.声誉风险  19、以下关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪构成的说法中，错误的选项是。【选择题】A.侵害的客体是复杂客体B.主体为特殊主体C.在主观方面必须出于故意D.侵害的主体包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益20、信息披露义务人未按照本法规定报送有关报告或者履行信息披露义务的，责令改正，给予警告，并处以的罚款。【选择题】A.30万元以上50万元以下B.50万元以上500万元以下C.3万元以上30万元以下D.3万元以上20万元以下21、是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。【选择题】A.非法集资类犯罪B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪C.违规披露、不披露重要信息的犯罪D.欺诈发行股票、债券罪22、以下不符合证券从业人员资格考试要求的是。【选择题】A.年满20周岁，本科文化B.年满20周岁，高中文化C.年满20周岁，初中文化D.年满18周岁，大专文化  23、中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，或将诚信信息用于非法目的的会员，情节严重的，给予处罚。【选择题】A.警示B.行业内通报批评、公开谴责C.移送相关监管部门D.移送司法机关24、单位非法吸收或者变相吸收公众存款户以上的，应予追诉。【选择题】A.150B.100C.30D.50  25、财务顾问内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的，中国证监会不能采取的措施是。【选择题】A.监管谈话B.出具警示函C.撤销资格D.责令改正26、以下关于公司股东股权外部转让的描述中，错误的选项是。【选择题】A.股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让B.其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让C.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权D.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他2/3以上的股东同意  27、以下关于股份有限公司董事会会议的说法中，错误的选项是。【选择题】A.董事会会议分为定期会议和临时会议两种B.董事会定期会议，每年度至少召开4次会议C.董事会召开临时会议，其会议通知方式和通知时限，可由公司章程作出规定D.董事会会议应有过半数的董事出席方可举行28、以下关于全国股份转让系统的说法错误的选项是。【选择题】A.2012年9月正式注册成立B.在场所性质和法律定位上，全国股份转让系统与证券交易所是相同的C.全国中小企业股份转让系统股份有限公司为其运营机构D.经国务院批准设立  29、欺诈发行股票或者公司债券、企业债券，发行数额在万元以上的，应受到刑事追诉。【选择题】A.20B.30C.500D.10030、持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。【选择题】A.3B.5C.10D.1531、独立董事与公司其他董事任期相同，连任时间不得超过年。【选择题】A.3B.4C.5D.632、以下不属于证券自营业务特点的是。【选择题】A.风险性B.收益性C.保密性D.被动性  33、法律关系是法律关系主体的权利和义务所指向的对象，是法律关系产生和存在的前提，表现为一定权益的法律形式。【选择题】A.主体B.客体C.内容D.形式34、以下关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的选项是。【选择题】A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事C.一人有限责任公司也要设股东会D.国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会35、监管对象不服全国股份转让系统公司作出的纪律处分决定的，可自收到处分通知之日起内向全国股份转让系统公司申请复核，复核期间该处分决定不停止执行。【选择题】A.5个工作日B.15个工作日C.10个工作日D.20个工作日36、在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应当认定为。【选择题】A.直接行为人B.直接负责的主管人员C.企业D.个人37、以下不属于基金托管人义务的是。【选择题】A.保管基金资产B.保管与基金有关的重大合同及有关凭证C.保存基金的会计账册、记录15年以上D.执行基金管理人的投资指令38、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可对其实施的处罚包括。【选择题】A.造成严重后果的，处3年以下有期徒刑或者拘役B.造成严重后果的，单处1万元以上10万元以下罚金C.情节特别恶劣的，处3年以上5年以下有期徒刑D.造成严重后果的，处2年以下有期徒刑或者拘役39、以下不属于自然人因遗产继承办理公众股非交易过户内容的是。【选择题】A.申请人填写“股份非交易过户申请表”B.申请人提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件C.申请人提交继承人身份证原件及复印件D.申请人填写家庭住址  40、是指证券公司流动性风险管理应全面覆盖证券公司各部门、分支机构、子公司，包含所有表内外和境内外业务，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。【选择题】A.全面性原则B.审慎性原则C.预见性原则D.一致性原则41、对证券公司内部控制的有效性负最终责任。【选择题】A.董事会B.监事会C.董事长D.总经理42、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反证券业从业人员资格管理办法被协会注销执业证书的人员，协会可在年内不受理其执业证书申请。【选择题】A.2B.3C.4D.543、评价计分低于60分的证券公司，定为类公司。【选择题】A.B