2022年《证券基本法律法规》章节练习卷[带答案及解析]

- - - - - - - 密- - - - - - - - -封- - - - - - - - -线 - - - - - - - -2022年证券基本法律法规章节练习卷 整理by:壹贰数据2022年证券从业资格考试题目项次选择题组合型选择题总分应得分5050100实得分 一、共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。（共50题，每题1分，共50分）1、保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。【选择题】A.2B.3C.4D.52、发生信息披露违法行为，认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括。【选择题】A.未直接参与信息披露违法行为B.配合证券监管机构调查且有立功表现C.受他人胁迫参与信息披露违法行为D.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案1未直接参与信息披露违法行为；A包括2在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告；3在获悉公司信息披露违法后，向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施；4配合证券监管机构调查且有立功表现；B包括5受他人胁迫参与信息披露违法行为；C包括6其他需要考虑的情形。 3、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得罚金。【选择题】A.2；1倍以上3倍以下B.5；1倍以上5倍以下C.3；2倍以上4倍以下D.5；3倍以上10倍以下  4、任何人员最多可以在家证券公司担任独立董事。【选择题】A.1B.2C.3D.45、与私募基金相比，公募基金具有的特点是。【选择题】A.投资风险较高B.投资活动所受到的限制和约束少C.基金募集对象不固定D.采取非公开方式发售  6、是指期货交易所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物的标准化合约。【选择题】A.期货合约B.期权合约C.交割合约D.商品期货合约7、以下关于从业人员持有股份的规定中，错误的选项是。【选择题】A.从业人员不得开立股票账户B.从业人员不得收受他人赠予的股份C.从业人员不得利用家人账户进行股票操作D.从业人员可以和公司订立优先股认股权8、取得证券业从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件是。【选择题】A.未被机构聘用B.存在中华人民共和国证券法第126条规定的情形C.被中国证监会认定为证券市场禁入者D.最近3年未受过刑事处罚9、证券从业资格考试由统一组织。【选择题】A.深圳证券交易所B.中国证券业协会C.上海证券交易所D.中国证监会10、欺诈发行股票、债券罪的主体主要是。【选择题】A.单位B.自然人C.复杂客体D.简单客体11、中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为五大类十一个级别，其中，是正常经营状态的最低等级。【选择题】A.B级B.C级C.D级D.E级  12、对于在全国股份转让系统挂牌的企业，全国股份转让系统公司对其主营业务情况作出实质判断【选择题】A.需要B.根据企业情况区分需不需要C.不需要D.不确定13、是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则，遵守社会。公德、商业道德、职业道德和行为规范，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。【选择题】A.公平从业B.公正从业C.廉洁从业D.审慎从业14、是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。【选择题】A.非法集资类犯罪B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪C.违规披露、不披露重要信息的犯罪D.欺诈发行股票、债券罪15、是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。【选择题】A.利用未公开信息交易罪B.内幕交易、泄露内幕信息犯罪C.欺诈发行股票、债券罪D.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪16、对证券公司实施证券公司全面风险管理规范的情况进行自律管理。【选择题】A.中国证券业协会B.国务院证券监督管理机构C.证券交易所D.中国人民银行17、协会以外主体作出的、符合相关规定条件的奖励信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统。【选择题】A.5B.7C.10D.15  18、所谓“法”的概念，是指人们对“法”这一事物或现象的所作的归纳和总结。【选择题】A.特点B.要素C.本质D.含义19、根据中华人民共和国证券法的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司发行的股份总数的以上的，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购。【选择题】A.35%B.50%C.75%D.90%20、对证券公司内部控制的有效性负最终责任。【选择题】A.董事会B.监事会C.董事长D.总经理21、期货交易所的负责人由任免。【选择题】A.财政部B.国务院期货监督管理机构C.人民银行D.当地政府22、证券公司应当在代销合同签署后个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。【选择题】A.3B.5C.10D.1523、是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。【选择题】A.背信运用受托财产罪B.操纵证券、期货市场罪C.非法集资类犯罪D.利用未公开信息交易罪24、完善内部控制机制的健全原则是指。【选择题】A.内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞B.内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门25、证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币。【选择题】A.2000万元B.5000万元C.1亿元D.2亿元26、是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。【选择题】A.背信运用受托财产罪B.操纵证券、期货市场罪C.非法集资类犯罪D.利用未公开信息交易罪27、以下不可以成为基金销售机构的是。【选择题】A.商业银行B.证券公司C.证券投资咨询机构D.中国证券业协会28、证券投资顾问变更岗位，不再从事证券投资顾问业务的，所在证券公司应当在该事项发生之日起工作日内，向证券业协会办理申请注销其证券投资顾问注册登记。【选择题】A.7个B.30个C.5个D.15个29、在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应当认定为。【选择题】A.直接行为人B.直接负责的主管人员C.企业D.个人  30、在以下选项中，对证券公司自营业务的描述错误的选项是。【选择题】A.在自营业务中，证券公司仅充当代理人的角色，证券买卖的时机、价格、数量都由委托人决定，由此产生的收益和损失也由委托人承担B.自营业务是证券公司以营利为目的，为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为C.在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金D.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行31、柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后内向中国证券业协会报告。【选择题】A.1个交易日B.2个交易日C.3个交易日D.5个交易日  32、开放式基金的基金份额在基金合同期限内。【选择题】A.逐渐增加B.固定不变C.不固定D.逐渐减少  33、证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起个工作日内向中国证监会提交更新资料。【选择题】A.1B.2C.3D.434、依据章程、相关自律规则制定和实施行业廉洁从业自律规则，对证券经营机构及其工作人员进行廉洁从业的自律管理，对会员及其工作人员的执业行为进行监督、检查，并可以在现场检查中将廉洁从业情况纳入检查范围。【选择题】A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券交易所D.期货交易所35、中国证监会及其派出机构可以根据原则，要求财务顾问提供已按照相关规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。【选择题】A.审慎监管B.忠实勤勉C.诚实信用D.平等自愿  36、通过证券从业资格考试的人员通过所在机构申请执业证书的，若其符合证券业从业人员资格管理办法规定的相关条件，则中国证券业协会应当自收到申请日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。【选择题】A.10B.20C.30D.45  37、以下关于非法集资罪的犯罪构成的说法，错误的选项是。【选择题】A.犯罪主体是一般主体，只包括自然人B.犯罪主观方面是故意C.犯罪客体是国家金融管理秩序D.犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为  38、证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的。【选择题】A.1/2B.1/3C.1/4D.1/539、未经中国证监会许可，擅自接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务的，由地方证管办证监会责令停止，没收违法所得，并处的罚款。【选择题】A.违法所得等值以上B.违法所得等值以下C.违法所得金额的2倍D.违法所得金额的3倍40、融资融券合同应由甲方本人签署，当甲方为机构投资者时，应由签署。【选择题】A.法定代表人B.总经理C.董事长D.主要股东41、对股票期权市场实行集中统一的监督管理。【选择题】A.中国证券业协会B.中国证监会C.中国银保监会D.国务院42、是指证券公司应对流动性风险管理各个环节进行严谨、审慎判断，保障公司流动性的安全。【选择题】A.全面性原则B.审慎性原则C