2022年《证券基本法律法规》章节巩固卷[附答案解析]

- - - - - - - 密- - - - - - - - -封- - - - - - - - -线 - - - - - - - -2022年证券基本法律法规章节练习卷 整理by:壹贰数据2022年证券从业资格考试题目项次选择题组合型选择题总分应得分5050100实得分 一、共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。（共50题，每题1分，共50分）1、证券期货经营机构及其工作人员违反规定的，中国证监会可以采取的监管措施不包括。【选择题】A.出具警示函B.责令改正C.认定为不适当人选D.行政拘留2、犯集资诈骗罪的，处年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。【选择题】A.1B.3C.5D.103、单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30%以上的，即构成操纵证券、期货市场罪。【选择题】A.10%B.30%C.50%D.70%  4、会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。【选择题】A.2B.5C.10D.15  5、基金销售人员在从事基金活动时，应以利益优先。【选择题】A.个人B.基金销售公司C.投资者D.基金管理公司  6、对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险的动态追踪。原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过，低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的。【选择题】A.半年；2倍B.半年；3倍C.1年；2倍D.1年；3倍  7、在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近年无重大违法违规记录。【选择题】A.1B.2C.3D.5  8、对证券公司实施证券公司全面风险管理规范的情况进行自律管理。【选择题】A.中国证券业协会B.国务院证券监督管理机构C.证券交易所D.中国人民银行9、证券从业资格考试由统一组织。【选择题】A.深圳证券交易所B.中国证券业协会C.上海证券交易所D.中国证监会10、期货公司设立注册资本最低为人民币。【选择题】A.1000万元B.2000万元C.3000万元D.5000万元11、证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由责令改正。【选择题】A.中国证券业协会B.中国证监会C.证券交易所D.发改委12、在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。【选择题】A.5B.10C.15D.3013、任何人员最多可以在家证券公司担任独立董事。【选择题】A.1B.2C.3D.4  14、评价计分低于60分的证券公司，定为类公司。【选择题】A.BB.CC.DD.E15、以下不属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是。【选择题】A.职务、具体职责及履行职责情况B.知情程度和态度C.专业背景D.个人资产数额1在信息披露违法行为发生过程中所起的作用；2知情程度和态度；B属于3职务、具体职责及履行职责情况；A属于4专业背景；C属于5其他影响责任认定的情况。16、以下不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容的是。【选择题】A.基本信息B.奖励信息C.处罚处分信息D.收入情况信息17、以下有关法律关系的说法，正确的选项是。【选择题】A.确认性法律关系是法律规范对先前已存在的社会关系进行调整形成的法律关系B.第一性法律关系是根据法律规范而建立的全新的社会关系C.创设性法律关系是人们依法建立的不依赖于其他法律关系而独立存在的法律关系D.多边法律关系是指在特定的双方法律主体之间存在的权利义务关系18、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告。【选择题】A.1B.2C.3D.419、个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在万元以上的，应予追诉。【选择题】A.15B.10C.30D.5020、根据中国证券业协会诚信管理的有关规定，诚信信息中的基本信息有效期限为。【选择题】A.3年B.5年C.20年D.长期  21、是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。【选择题】A.利用未公开信息交易罪B.内幕交易、泄露内幕信息犯罪C.欺诈发行股票、债券罪D.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪22、洗钱风险管理的风险相当原则是指。【选择题】A.证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简化的反洗钱措施B.除特定例外情形外，证券公司应全面评估客户及地域、业务、行业职业等方面的风险状况C.证券公司应赋予同一客户在本金融机构唯一的风险等级D.证券公司应根据客户风险状况的变化，及时调整其风险等级及所对应的风险控制措施  23、完善内部控制机制的合理性原则是指。【选择题】A.内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞B.内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门24、通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理。【选择题】A.中国证券业协会B.中国证监会C.国务院证券监督管理机构D.证券交易所25、管理人应当自专项计划成立日起个工作日内将设立情况报中国基金业协会备案，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构。【选择题】A.3B.5C.7D.10  26、“合规、诚信、专业、稳健”是证券行业文化理念的表达，是长期稳定健康发展的价值取向。【选择题】A.货币市场B.期货市场C.资本市场D.证券市场27、单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30%以上的，即构成操纵证券、期货市场罪。【选择题】A.10%B.30%C.50%D.70%  28、洗钱风险管理的风险相当原则是指。【选择题】A.证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简化的反洗钱措施B.除特定例外情形外，证券公司应全面评估客户及地域、业务、行业职业等方面的风险状况C.证券公司应赋予同一客户在本金融机构唯一的风险等级D.证券公司应根据客户风险状况的变化，及时调整其风险等级及所对应的风险控制措施29、以下关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中错误的选项是。【选择题】A.证券公司不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易B.证券公司不得为客户开立假名账户C.考虑客户的特殊需求，证券公司可以为客户开立匿名账户D.客户由他人代理办理业务的，证券公司应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记  30、证券公司应当在后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。【选择题】A.为证券经纪人进行执业注册登记B.证券经纪人通过从业资格考试C.证券经纪人签订委托合同D.证券经纪人签订劳动合同31、作出的表彰、奖励、评比不应记入奖励信息的单位是。【选择题】A.商业银行B.中国证券业协会C.中证资本市场发展监测中心有限责任公司D.地方性证券业协会32、期货交易所的结算会员不包括。【选择题】A.交易结算会员B.全面结算会员C.特别结算会员D.限制结算会员  33、评价计分低于60分的证券公司，定为类公司。【选择题】A.BB.CC.DD.E  34、操纵证券、期货市场罪，是指以为目的的违法行为。【选择题】A.获取不正当利益或者转嫁风险B.获取内幕信息C.获取内幕信息以内的未公开信息D.诱骗投资者35、任何人违反规定，操纵证券交易价格，或者制造证券交易的虚假价格、虚假交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，没收违法所得，并处以违法所得的罚款。【选择题】A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.5倍以上10倍以下36、犯集资诈骗罪的，处年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。【选择题】A.1B.3C.5D.10  37、构成全国场外市场运行管理的基本制度框架的法律法规制度不包括。【选择题】A.业务规则B.非上市公众公司监督管理办法C.全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法D.国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定38、申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括。【选择题】A.取得证券从业资格B.取得证券经纪人资格C.具备良好的诚信记录及职业操守D.具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历  39、单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在万元以上的，应予追诉。【选择题】A.150B.100C.30D.50  40、依据章程、相关自律规则制定和实施行业廉洁从业自律规则，对证券经营机构及其工作人员进行廉洁从业的自律管理，对会员及其工作人员的执业行为进行监督、检查，并可以在现场检查中将廉洁从业情况纳入检查范围。【选择题】A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券交易所D.期货交易所  41、保荐代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人及其他保荐业务人员应当保持，与接受其服务的发行人及其关联方不存在利害关系，不存在妨碍其进行独立专业判断的情形。【选择题】A.公平、公正、公开B.独立、公平、审慎C.独立、客观、审慎D.公平、客观、公开  42、证券公司开展中间介绍业务发生重大事项的，证券公司应当在向所在地中国证监会派出机构报告。【