2022年《证券基本法律法规》章节提分卷[带答案与解析]

- - - - - - - 密- - - - - - - - -封- - - - - - - - -线 - - - - - - - -2022年证券基本法律法规章节练习卷 整理by:壹贰数据2022年证券从业资格考试题目项次选择题组合型选择题总分应得分5050100实得分 一、共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。（共50题，每题1分，共50分）1、证券公司开展中间介绍业务发生重大事项的，证券公司应当在向所在地中国证监会派出机构报告。【选择题】A.2个工作日内B.3个工作日内C.5个工作日内D.10个工作日内  2、中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取监管措施。【选择题】A.行政B.强制C.自律D.经济  3、取得证券业从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件是。【选择题】A.未被机构聘用B.存在中华人民共和国证券法第126条规定的情形C.被中国证监会认定为证券市场禁入者D.最近3年未受过刑事处罚4、从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合的监督与管理。【选择题】A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国证监会在各地的派出机构D.证券公司5、对首次业务备案，业务备案材料不完备的，协会在接收备案材料内一次性告知备案机构补正。【选择题】A.5日B.5个工作日C.3个工作日D.10个工作日  6、以下关于从业人员持有股份的规定中，错误的选项是。【选择题】A.从业人员不得开立股票账户B.从业人员不得收受他人赠予的股份C.从业人员不得利用家人账户进行股票操作D.从业人员可以和公司订立优先股认股权7、客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的证券账户。【选择题】A.一级B.二级C.三级D.初始8、非法设立期货公司或其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得小于20万元的，应当处以罚款。【选择题】A.20万元以上100万元以下B.15万元以上120万元以下C.25万元以上120万元以下D.20万元以上120万元以下9、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务不包括。【选择题】A.协助办理开户手续B.提供期货行情信息、交易设施C.为客户存取保证金D.中国证监会规定的其他服务  10、证券公司的净资本等风险控制指标不符合规定标准的，应当在该情形发生之日起个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。【选择题】A.1B.2C.3D.511、证券公司可投资的银行间市场的证券不包括。【选择题】A.公司债券B.金融债券C.中期票据D.股票 12、根据证券公司信息隔离墙制度指引，证券公司应当按照须知原则管理，确保该信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。【选择题】A.发行信息B.交易信息C.内幕信息D.敏感信息13、以下关于证券自营业务持仓规模要求的说法中，错误的选项是。【选择题】A.证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过101B.证券经营机构买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该上市公司已流通股总市值的20%C.证券经营机构从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于70%D.证券经营机构从事证券自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产或证券营运资金的20%  14、基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持。【选择题】A.投资人利益优先原则B.全面性原则C.客观性原则D.及时性原则15、中华人民共和国刑法规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是。【选择题】A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处以5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金B.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处1万元以上10万元以下罚金C.处1年以上10年以下有期徒刑，并处以2万元以上20万元以下罚金D.处3年以上10年以下有期徒刑，并处以5万元以上50万元以下罚金  16、甲公司是一家有限责任公司，以下有关该公司董事会的说法，错误的选项是 。【选择题】A.甲公司股东人数只有3人，规模较小，决定不设董事会B.甲公司决定不设副董事长C.董事李某任期内辞职导致董事会成员低于法定人数，在改选出的董事就任前，李某仍应当按照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务D.董事会中的职工代表由董事会民主选举产生17、以下关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的选项是。【选择题】A.银行擅自运用客户资金的行为构成背信运用受托财产罪B.侵犯的主体是金融管理秩序和客户的合法权益C.犯罪客体是金融机构D.主观方面表现为无意，一般是为了获取合法利润18、评价计分低于60分的证券公司，定为类公司。【选择题】A.BB.CC.DD.E19、证券公司应当制定明确的柜台市场信息披露规则，以下关于信息披露的类型说法错误的选项是。【选择题】A.证券公司应当督促信息披露义务人按照约定向投资者披露信息B.法律法规、自律规则要求公开披露的信息，应当面向公众进行披露C.根据信息性质及私募业务相关规定分类披露，包括公开披露和向特定对象披露D.法律法规、自律规则或者合同约定定向披露的信息，应当面向公众进行披露  20、以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，涉嫌以下情形之一的，应予以立案追诉。【选择题】A.个人集资诈骗，数额在5万元以上的B.单位集资诈骗，数额在50万元以上的C.个人集资诈骗，数额在3万元以上的D.单位集资诈骗，数额在30万元以上的1个人集资诈骗，数额在10万元以上的；2单位集资诈骗，数额在50万元以上的。21、证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的。【选择题】A.自然人B.法人C.机构D.社团  22、以下关于发布证券研究报告的说法中，错误的选项是。【选择题】A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证B.对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义C.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度，采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论D.证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，同时透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论  23、单位非法吸收或者变相吸收公众存款户以上的，应予追诉。【选择题】A.150B.100C.30D.50  24、诚信信息有纸质证明文件的，证明文件以形式保存。【选择题】A.电子文档B.纸质文档C.电子文档和纸质文档D.以上均不正确25、发行人违反规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，并处以的罚款。【选择题】A.50万元以上500万元以下B.20万元以上30万元以下C.10万元以上100万元以下D.20万元以上50万元以下  26、证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20%的，应当在该情形发生之日起个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因。【选择题】A.3B.5C.7D.10  27、私募基金管理人应当根据中国基金业协会的规定，及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况，保证所填报内容真实、准确、完整。发生重大事项的，应当在内向中国基金业协会报告。【选择题】A.5个工作日B.10个工作日C.15个工作日D.20个工作日  28、以下不属于农产品期货的是。【选择题】A.大豆B.咖啡C.天然橡胶D.原油  29、证券公司在与客户建立业务关系时，首先应进行。【选择题】A.客户身份识别B.大额和可疑交易报告C.可疑交易的分析D.与司法机关全面合作  30、对于证券交易的方式，中华人民共和国证券法规定必须采用。【选择题】A.拍卖B.约定竞价C.分散交易D.公开的集中竞价交易31、以下有关科创板证券出借业务的说法中，错误的选项是。【选择题】A.战略投资者在承诺的持有期限内，不得通过与关联方进行约定申报、与其他主体合谋等方式，锁定配置股票收益、实施利益输送或者谋取其他不当利益B.通过约定申报方式参与科创板证券出借的，证券出借期限可在1天到182天的区间内协商确定C.科创板证券出借的标的证券范围，与上海证券交易所公布的可融券卖出的科创板标的范围不同D.上海证券交易所对科创板出借约定申报进行实时撮合成交，生成成交数据，并对证券金融公司和出借人的账户可交易余额进行实时调整  32、证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的。【选择题】A.1/2B.1/3C.1/4D.1/533、任何人违反规定，操纵证券交易价格，或者制造证券交易的虚假价格、虚假交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，没收违法所得，并处以违法所得的罚款。【选择题】A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.5倍以上10倍以下34、以下关于证券从业人员监督管理规定的说法，错误的选项是。【选择题】A.中国证监会负责建立证券从业人员资格管理数据库B.受到行政处罚的证券执业人员，应当参加强制培训C.机构应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关资料D.中国证券业协会对执业人员自取得执业证书之日起每两年检查一次  35、以下有关公积金的说法，错误的选项是。【选择题】A.法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的30%B.公司的法定公积金不足弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损C.公司应当提取税后利润的10%列入公司法定公积金D.公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取36、资产管理计划的初始募集规模不得低于万元。【选择题】A.500B.1000C.2000D.300037、证券公司股东出资中的非货币财产，应当经具有证券相关业务资格的。【选择题】A.会计师事务所验资B.资产评估机构评估C.信用评级机构评级D.律师事务所核实  38、证券公司的净资本等风险控制指标不符合规定标准的，应当在该情形发生之个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。【选择题】A.1B.2C.3