2022年《证券基本法律法规》章节提高卷与答案解析

- - - - - - - 密- - - - - - - - -封- - - - - - - - -线 - - - - - - - -2022年证券基本法律法规章节练习卷 整理by:壹贰数据2022年证券从业资格考试题目项次选择题组合型选择题总分应得分5050100实得分 一、共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。（共50题，每题1分，共50分）1、证券公司应定期和不定期地开展洗钱风险评估。评估工作应从国家或、客户及业务含产品、服务等维度进行综合考虑。【选择题】A.社会经济活动B.信用C.时间D.地域2、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪所侵害的客体是。【选择题】A.证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益B.证券公司C.投资人D.中国证券业协会  3、关于保荐代表人被暂不受理具体负责的推荐或者被撤销保荐代表人资格的说法中，正确的选项是。【选择题】A.监管机构终止审查B.监管机构不溯及既往C.保荐机构更换保荐代表人后可不撤回D.保荐机构应当撤回推荐4、保荐机构应当于每年月份向中国证监会报送年度执业报告。【选择题】A.5B.6C.4D.3  5、以下关于证券公司反洗钱工作要求的说法中，错误的选项是。【选择题】A.证券公司应规范董事会、监事会、高级管理层、反洗钱管理部门、内审部门、人力资源部门、信息科技部门、境内外分支机构和相关附属机构在洗钱风险管理中的职责分工B.证券公司应依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识別制度和风险等级划分制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可以交易报告制度、保密制度等内控制度，设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作C.证券公司应当勤勉尽责，按照风险为本的方法，合理配置资源，对本机构洗钱风险进行持续识别、审慎评估、有效控制及全程管理，有效防范洗钱风险D.证券公司总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度有效性实施负责  6、基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持。【选择题】A.投资人利益优先原则B.全面性原则C.客观性原则D.及时性原则  7、公开发行公司债券应当符合的条件之一是：股份有限公司的净资产不低于人民币万元，有限责任公司的净资产不低于人民币万元。【选择题】A.3 000；6 000B.3 000；5 000C.2 000；6 000D.2 000；5 0008、开放式基金的基金份额在基金合同期限内。【选择题】A.逐渐增加B.固定不变C.不固定D.逐渐减少  9、以下人中，不符合参与证券从业人员考试资格条件的是。【选择题】A.甲某，年满20周岁，本科文化B.乙某，年满18周岁，大专文化C.丙某，年满20周岁，初中文化D.丁某，年满20周岁，高中文化  10、非公开募集基金应当制定并签订基金合同，以下不属于基金合同内容的是。【选择题】A.基金的运作方式B.基金承担的有关费用C.基金财产交收方式D.基金收益分配原则、执行方式11、关于法律关系的主体，以下说法正确的选项是。【选择题】A.在我国，法律关系的主体包括国家B.在我国，法律关系的主体不包括社会组织C.在我国，法律关系的主体不包括外国公民D.在我国，法律关系的主体不一定具有行为能力12、关于证券公司及从业人员开展业务的规定，错误的选项是。【选择题】A.从业人员可通过贬损同行争揽业务B.从业人员应优先确保客户的利益得到公平的对待C.从业人员应当尊重同业人员，公平竞争D.机构未妥善处理涉嫌违法违规的指令，从业人员应及时向中国证监会或者协会报告  13、投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在日内向中国证券业协会进行离职备案。【选择题】A.10B.15C.20D.3014、证券从业人员违反证券业从业人员执业行为准则的规定时，有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。【选择题】A.中国证监会B.证券从业人员所在机构C.中国证券业协会自律监察专业委员会D.人民法院15、未经国家有关主管部门批准，向社会不特定对象发行、以转让股权等方式变相发行股票或者公司、企业债券，或者向特定对象发行、变相发行股票或者公司、企业债券累计超过的，应当认定为刑法第一百七十九条规定的“擅自发行股票、公司、企业债券”【选择题】A.10人B.20人C.50人D.200人  16、中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为五大类十一个级别，其中，是正常经营状态的最低等级。【选择题】A.B级B.C级C.D级D.E级  17、自股东会会议通过之日起60日内，股东与公司不能达成协议的，股东可以自股东大会决议通过之日起日内向人民法院提起诉讼。【选择题】A.30B.45C.60D.9018、欺诈发行股票或者公司债券、企业债券，发行数额在万元以上的，应受到刑事追诉。【选择题】A.20B.30C.500D.10019、以下关于非法集资罪的犯罪构成的说法，错误的选项是。【选择题】A.犯罪主体是一般主体，只包括自然人B.犯罪主观方面是故意C.犯罪客体是国家金融管理秩序D.犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为20、在证券公司发行与承销业务中，以下属于市场准入方面的法律法规的是。【选择题】A.中华人民共和国证券法B.证券公司业务范围审批暂行规定C.证券公司治理准则D.证券公司风险控制指标管理办法21、证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本  的，无须取得证券自营业务资格。【选择题】A.50%B.60%C.70%D.80%22、以下关于经纪业务禁止行为的说法中，错误的选项是。【选择题】A.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖B.可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收C.不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便D.不得散布谣言或其他非公开披露的信息23、以下说法错误的选项是。【选择题】A.证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，规范证券经纪业务人员行为B.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制C.涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核D.涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务可以由同一人操作并复核  24、在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。【选择题】A.普通投资者B.个人投资者C.专业投资者D.机构投资者25、关于证券公司及从业人员开展业务的规定，错误的选项是。【选择题】A.从业人员可通过贬损同行争揽业务B.从业人员应优先确保客户的利益得到公平的对待C.从业人员应当尊重同业人员，公平竞争D.机构未妥善处理涉嫌违法违规的指令，从业人员应及时向中国证监会或者协会报告26、证券公司办理定向资产管理业务以下说法不正确的选项是。【选择题】A.客户委托的资产应交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构托管B.应当保证客户委托资产与证券公司自有资产独立C.对不同客户的委托应当独立建账，独立核算，分账管理D.证券公司、资产托管机构、第三方存款机构破产或者清算时，客户委托资产属于破产财产或者清算财产27、对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。【选择题】A.受托机构B.委托机构C.受托机构和委托机构D.业务员  28、以下关于证券公司从事证券自营业务的说法，错误的选项是。【选择题】A.证券公司从事证券自营业务，应当使用实名证券自营账户B.证券公司从事证券自营业务，限于买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金或者国务院证券监督管理机构认可的其他证券C.证券公司从事证券自营业务，不得利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场D.证券公司从事证券自营业务，自营证券总值与公司净资本的比例应当符合中国证券业协会的规定29、资产管理计划的初始募集规模不得低于万元。【选择题】A.500B.1000C.2000D.300030、证券公司委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时，应与受托机构签订书面协议，并由批准。对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。【选择题】A.高级管理层；委托机构B.高级管理层；受托机构C.董事会；委托机构D.董事会；受托机构31、参加证券业从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在年内不得参加资格考试。【选择题】A.1B.2C.3D.432、完善内部控制的独立原则是指。【选择题】A.内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞B.内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门  33、召开基金份额持有人大会，至少应当有代表以上基金份额的持有人参加。【选择题】A.70%B.50%C.30%D.10%34、是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。【选择题】A.非法集资类犯罪B.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪C.欺诈发行股票、债券罪D.内幕交易、泄露内幕信息犯罪  35、证券公司应当在每月结束之日起个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。【选择题】A.3B.5C.7D.1036、依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。【选择题】A.中国证监会B.中国证券业协会C.国务院证券委员会D.证券期货投资咨询机构37、以下关于股份有限公司股份转让的规定中，正确的选项是。【选择题】A.股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所内进行B.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年内不得转让C.无记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让D.国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让38、在约定购回式证券交易中，因证券公司原因导致购回交易或证券、资金划付无法完成的，应当于