2022年《证券基本法律法规》章节提分卷（与答案+解析）

- - - - - - - 密- - - - - - - - -封- - - - - - - - -线 - - - - - - - -2022年证券基本法律法规章节练习卷 整理by:壹贰数据2022年证券从业资格考试题目项次选择题组合型选择题总分应得分5050100实得分 一、共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。（共50题，每题1分，共50分）1、依法履行对证券公司的监督管理职责。【选择题】A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.中国人民银行D.登记结算中心2、是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。【选择题】A.非法集资类犯罪B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪C.违规披露、不披露重要信息的犯罪D.欺诈发行股票、债券罪  3、对会员及其他作为自律管理对象的机构实施的自律管理措施不包括。【选择题】A.责令整改B.刑事处罚C.谈话提醒D.警示  4、是指证券公司应加强资金来源、资金运用规模及期限结构变化方面的预测分析，合理预见各种可能出现的风险，协调公司表内外各项业务发展。【选择题】A.全面性原则B.审慎性原则C.预见性原则D.一致性原则5、按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，对证券公司信息隔离墙制度的建立和执行情况进行自律管理。?【选择题】A.中国证券业协会B.中国证监会C.证券交易所D.中登公司6、原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过。【选择题】A.3个月B.半年C.1年D.2年7、以下关于基金管理人、基金托管人因共同行为给基金财产造成损害时，说法正确的选项是。【选择题】A.基金管理人、基金托管人承担连带责任B.应当按过错程度承担按份责任C.基金管理人承担主要责任，基金托管人承担补充责任D.基金托管人承担主要责任，基金管理人承担补充责任  8、个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括。【选择题】A.诚实守信，品行良好，无不良诚信记录B.最近3年内在相关规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人C.最近2年未受到中国证监会的行政处罚D.未负有数额较大到期未清偿的债务1具备3年以上保荐相关业务经历；2最近3年内在本办法第2条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人；选项B包括3参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效；4诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚；选项A包括5未负有数额较大到期未清偿的债务；选项D包括6中国证监会规定的其他条件。  9、关于证券公司进行柜台交易，进行合同签订的说法错误的选项是。【选择题】A.可以与特定交易对手方或投资者以书面方式签订柜台交易合同B.可以与特定交易对手方或投资者以电子方式签订柜台交易合同C.可以与特定交易对手方或投资者以口头方式签订柜台交易合同D.金融衍生产品的柜台交易合同应符合协会对金融衍生产品主协议及配套文件的相关规定  10、有限责任公司的权力机构是。【选择题】A.股东会B.董事会C.职工代表大会D.监事会11、未经国家有关主管部门批准，向社会不特定对象发行、以转让股权等方式变相发行股票或者公司、企业债券，或者向特定对象发行、变相发行股票或者公司、企业债券累计超过的，应当认定为刑法第一百七十九条规定的“擅自发行股票、公司、企业债券”【选择题】A.10人B.20人C.50人D.200人12、背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了。【选择题】A.获取非法利润B.获取合法利润C.违背受托义务D.遵守受托义务13、股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的日前制备于本公司，供股东查阅。【选择题】A.10B.15C.20D.3014、以下哪项权利属于股东的自益权。【选择题】A.股利分配请求权B.股东大会参加权C.提案权D.质询权15、证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后日内审核完毕。【选择题】A.10B.15C.20D.3016、经营机构对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于年。【选择题】A.5B.10C.15D.2017、通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理。【选择题】A.中国证券业协会B.中国证监会C.国务院证券监督管理机构D.证券交易所18、任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供金融服务时都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。【选择题】A.一次性的B.间隔的C.持续性的D.定期的19、1个投资者只能申请开立个一码通账户。【选择题】A.1B.2C.3D.5  20、实行会员制的证券交易所的财产积累。【选择题】A.归会员所有B.归国家所有C.其权益由证券交易所享有D.交易所存续期间，可分配给会员21、董事会秘书为证券公司的。【选择题】A.管理人员B.高级管理人员C.监事会成员D.股东大会成员  22、中国人民银行某支行对辖区金融机构进行现场调査发现，A证券公司营业部对客户留存身份证明文件无限期1038户，开户申请书无职业425户，无国籍20户。该营业部对客户留存身份证明文件失效102户，其中失效后存在交易的61户。上述悄况违反了金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法，人民银行当地分支机构对该证券公司营业部处以限期改正，并处万元罚款的行政处罚。【选择题】A.3B.5C.10D.50  23、以下不属于期货交易所职责的是。【选择题】A.期货交易所负责人任免B.安排期货合约上市C.保证期货合约的履行D.监督期货交割24、完善内部控制机制的健全原则是指。【选择题】A.内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞B.内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门  25、能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是。【选择题】A.逐日盯市制度B.风险预警制度C.防火墙制度D.保证金制度26、证券公司在与客户签订融资融券合同后，其营业部应当为客户开立。【选择题】A.债券账户B.信用资金台账C.股票账户D.特别交易账户27、个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在以上的，应当追究刑事责任。【选择题】A.10万元B.20万元C.30万元D.50万元28、证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将交由客户签字确认。【选择题】A.账户信息表B.身份确认书C.业务合同书D.风险揭示书29、以下关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法中，错误的选项是。【选择题】A.发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务B.发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致C.发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者D.发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少两种中国证监会指定的报刊30、完善内部控制的制衡原则是指。【选择题】A.内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞B.内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门  31、以下说法错误的选项是【选择题】A.资产管理产品按照募集方式的不同，可分为公募产品和私募产品B.权益类产品投资于股票、非上市企业股权等权益类资产的比例不低于80%C.商品及金融衍生品类产品投资于商品及金融衍生品的比例不低于90%D.证券期货经营机构可以为单一投资者设立单一资产管理计划，也可以为多个投资者设立集合资产管理计划  32、是证券公司在商业银行开立的账户，用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。【选择题】A.信用资金账户B.信用交易资金交收账户C.融资专用资金账户D.客户信用交易担保资金账户33、任何人违反规定，操纵证券交易价格，或者制造证券交易的虚假价格、虚假交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，没收违法所得，并处以违法所得的罚款。【选择题】A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.5倍以上10倍以下34、以下不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容的是。【选择题】A.基本信息B.奖励信息C.处罚处分信息D.收入情况信息35、发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，给予警告，并处以的罚款。【选择题】A.10万元以上20万元以下B.20万元以上30万元以下C.30万元以上60万元以下D.20万元以上50万元以下  36、以下关于证券的发行保荐和上市保荐的说法中，不正确的选项是。【选择题】A.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当分别由两家保荐机构承担B.保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见C.证券发行的主承销商可以由保荐机构担任D.证券发行的主承销商可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与保荐该证券发行的保荐机构共同担任37、单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在万元以上的，应予追诉。【选择题】A.150B.100C.30D.5038、证券公司客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于年。【选择题】A.2B.3C.5D.10  39、证券公司的净资本等风险控制指标不符合规定标准的，应当在该情形发生之日起个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期