2022年《证券基本法律法规》章节提分卷和答案+解析

- - - - - - - 密- - - - - - - - -封- - - - - - - - -线 - - - - - - - -2022年证券基本法律法规章节练习卷 整理by:壹贰数据2022年证券从业资格考试题目项次选择题组合型选择题总分应得分5050100实得分 一、共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。（共50题，每题1分，共50分）1、关于上市交易申请的说法，错误的选项是。【选择题】A.申请证券上市的公司应与证券交易所签订上市协议B.中国证监会根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易C.申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请D.证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易2、以下有关公司合并、分立的说法，错误的选项是。【选择题】A.公司合并、分立的，债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，要求公司清偿债务或者提供担保B.公司应当自作出合并、分立决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告C.有限责任公司合并或分立，必须经代表2/3以上表决权的股东通过D.股份有限公司合并或分立，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过3、证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自离任之日起内将审计报告报送中国证监会派出机构。【选择题】A.15日B.20日C.1个月D.2个月  4、应当加强对境内外分支机构和相关附属机构的管理指导和监督。【选择题】A.证券公司B.中国证监会C.中国人民银行D.公安部5、以公司股票是否上市流通为标准，可以将公司分为。【选择题】A.上市流通公司和非上市流通公司B.流通公司和非流通公司C.上市公司和非上市公司D.上市流通公司和上市非流通公司  6、申请从事证券投资咨询业务的，应当具有从事证券业务年以上的经历。【选择题】A.1B.2C.3D.4  7、下面的行为不被禁止的是。【选择题】A.将自营业务与代理业务混合操作B.将自营账户借给他人使用C.证券公司使用自有资金从事自营业务D.委托其他证券公司代为买卖证券  8、任何人员最多可以在家证券公司担任独立董事。【选择题】A.1B.2C.3D.49、  应加强对参与投资决策和交易活动人员的监察，通过定期述职和签订承诺书等方式提高其自律意识，防止利用内幕消息为自己及他人谋取不当利益。【选择题】A.上市公司B.证券公司C.证券交易所D.中国证监会10、保荐机构法定代表人和应当在保荐总结报告书上签字。【选择题】A.保荐代表人B.项目协办人C.内核负责人D.保荐业务负责人  11、作为资本市场最重要的专业机构，是资本市场的“看门人”，必须坚持一切经营活动以符合法律法规、监管规定为第一准绳。【选择题】A.上市公司B.商业银行C.中央银行D.证券公司  12、单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30%以上的，即构成操纵证券、期货市场罪。【选择题】A.10%B.30%C.50%D.70%13、任何人违反规定，操纵证券交易价格，或者制造证券交易的虚假价格、虚假交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，没收违法所得，并处以违法所得的罚款。【选择题】A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.5倍以上10倍以下  14、按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，处于信息隔离墙两侧的业务部门及其工作人员之间对敏感信息进行交流的，应当履行程序。【选择题】A.跨墙审批B.风险检测C.跨墙备案D.合规检查15、独立董事与公司其他董事任期相同，连任时间不得超过年。【选择题】A.3B.4C.5D.6  16、中国证券业协会应当在个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。【选择题】A.3B.7C.5D.15  17、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反证券业从业人员资格管理办法被协会注销执业证书的人员，协会可在年内不受理其执业证书申请。【选择题】A.2B.3C.4D.518、以下关于从业人员持有股份的规定中，错误的选项是。【选择题】A.从业人员不得开立股票账户B.从业人员不得收受他人赠予的股份C.从业人员不得利用家人账户进行股票操作D.从业人员可以和公司订立优先股认股权19、以下关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪构成的说法中，错误的选项是。【选择题】A.侵害的客体是复杂客体B.主体为特殊主体C.在主观方面必须出于故意D.侵害的主体包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益20、非法集资罪的犯罪客体是。【选择题】A.债权人的权益B.国家金融管理秩序C.股东的权益D.未依法定程序经有关部门批准的集资行为21、以下不属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是。【选择题】A.职务、具体职责及履行职责情况B.知情程度和态度C.专业背景D.个人资产数额22、是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。【选择题】A.证券代销B.证券包销C.证券助销D.承销团承销23、证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起个工作日内解除对其采取的有关措施。【选择题】A.2B.3C.4D.5  24、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行。【选择题】A.分散管理B.集中管理C.垂直管理D.横向管理  25、首次公开发行股票数量在亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。【选择题】A.2B.3C.4D.5  26、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪所侵害的客体是。【选择题】A.证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益B.证券公司C.投资人D.中国证券业协会27、对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。【选择题】A.受托机构B.委托机构C.受托机构和委托机构D.业务员  28、证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20%的，应当在该情形发生之日起个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因。【选择题】A.3B.5C.7D.1029、证券从业资格考试由统一组织。【选择题】A.深圳证券交易所B.中国证券业协会C.上海证券交易所D.中国证监会30、证券公司从事融资融券业务应遵守的原则不包括。【选择题】A.合法合规原则B.集中管理原则C.独立运行原则D.岗位结合原则  31、对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。【选择题】A.受托机构B.委托机构C.受托机构和委托机构D.业务员  32、以下关于非法集资类犯罪构成的说法中，错误的选项是。【选择题】A.犯罪主体包括自然人和单位B.犯罪主体是法人C.犯罪主观方面是故意D.犯罪客体是国家金融管理秩序33、在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。【选择题】A.普通投资者B.个人投资者C.专业投资者D.机构投资者34、证券投资咨询业务人员分为。【选择题】A.证券分析师和客户经理B.证券咨询师和证券分析师C.证券研究员和投资顾问D.证券投资顾问和证券分析师35、以下不具有法人资格的是   。【选择题】A.子公司B.分公司C.有限责任公司D.股份有限公司36、关于上市交易申请的说法，错误的选项是。【选择题】A.申请证券上市的公司应与证券交易所签订上市协议B.中国证监会根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易C.申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请D.证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易37、客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，证券公司应。【选择题】A.继续为客户办理业务B.中止为客户办理业务C.采取临时冻结账户D.不予理睬38、证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由责令改正。【选择题】A.中国证券业协会B.中国证监会C.证券交易所D.发改委39、证券经营机构从事证券自营业务的，可以从事的市场行为是。【选择题】A.以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券B.以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易C.将自营业务与代理业务分开操作D.在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动40、按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的，应当将敏感信息所涉及公司或证券列入。【选择题】A.观察名单B.限制名单C.控制名单D.传言名单41、评价计分低于60分的证券公司，定为类公司。【选择题】A.BB.CC.DD.E42、有限合伙企业由执行合伙事务。【选择题】A.有限合伙人B.普通合伙人C.有限合伙人或普通合伙人D.有限合伙人和普通合伙人  43、关于法律关系的主体，以下说法正确的选项是。【选择题】A.在我国，法律关系的主体包括国家B.在我国，法律关系的主体不包括社会组织C.在我国，法律关系的主体不包括外国公民D.在我国，法律关系的主体不一定具有行为能力44、董事、监事、高级管理人员之外的其他人员，确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有关系，应当认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。【选择题】A.紧密B.直接因果C.隶属D.间接因果  45、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反证券业从业人员资格管理办法被协会注销执业证书的人员，协会可在年内不受理其执业证书申请。【选择题】A.2B.3C.4D.546、以下不属于公司董事、高级管理人员禁止的行为的是。【选择题】A.挪用公司资金B.接受他人与公司交易的佣金归为己有C.擅自披露公司秘密D.检查公司财务  47、证券经营机构向社会公众提供本机构内部使用的证券、期货信息简报、快讯、动态以及信息系统等，或者经中国证监会批准的公开发行股票的公司的承销商或者上市推荐人及其所属证券投资咨询机构在公众传播媒体上刊登其为客户撰写的投资价值分析报告的，由证监会派出机构责令改正，并处以警告或者  罚款。【选择题】A.1万元以上3万元以下B.1万元以上10万元以下C.1万元以上5万元以下D.1万元以上2万元以下  48、会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，