2022年《证券基本法律法规》章节提分卷[有答案和解析]

- - - - - - - 密- - - - - - - - -封- - - - - - - - -线 - - - - - - - -2022年证券基本法律法规章节练习卷 整理by:壹贰数据2022年证券从业资格考试题目项次选择题组合型选择题总分应得分5050100实得分 一、共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。（共50题，每题1分，共50分）1、证券从业人员违反证券业从业人员执业行为准则的规定时，有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。【选择题】A.中国证监会B.证券从业人员所在机构C.中国证券业协会自律监察专业委员会D.人民法院2、以下不可以成为基金销售机构的是。【选择题】A.商业银行B.证券公司C.证券投资咨询机构D.中国证券业协会  3、证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起个工作日内解除对其采取的有关措施。【选择题】A.2B.3C.4D.5  4、是指买方有权在将来特定时间以特定价格买入约定数量合约标的的期权合约。【选择题】A.认购期权B.认沽期权C.认购权证D.认沽权证5、以下关于非法集资罪的犯罪构成的说法，错误的选项是。【选择题】A.犯罪主体是一般主体，只包括自然人B.犯罪主观方面是故意C.犯罪客体是国家金融管理秩序D.犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为6、证券交易所的从业人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，处以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。【选择题】A.5年；1万元以上10万元以下B.5年；1万元以上5万元以下C.3年；3万元以上30万元以下D.3年；5万元以上50万元以下7、以下不属于证券公司与证券经纪人签订的委托合同的内容的是。【选择题】A.证券经纪人代理权限B.证券经纪人的执业地域范围C.证券经纪人的基本行为规范D.证券公司的业务范围  8、以下关于从业人员持有股份的规定中，错误的选项是。【选择题】A.从业人员不得开立股票账户B.从业人员不得收受他人赠予的股份C.从业人员不得利用家人账户进行股票操作D.从业人员可以和公司订立优先股认股权9、根据我国公司法的规定，公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经决议。【选择题】A.监事会B.股东会、监事会C.全体股东D.股东会或者股东大会  10、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪所侵害的客体是。【选择题】A.证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益B.证券公司C.投资人D.中国证券业协会11、期货投资咨询人员申请取得期货投资咨询从业资格，必须具备的条件不包括。【选择题】A.具有中华人民共和国国籍，品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德B.未受过刑事处罚或者与期货业务有关的严重行政处罚C.具有高中以上学历D.具有从事期货业务2年以上的经历  12、托管人在合格境外投资者汇入本金、汇出本金或者收益个工作日内，向国家外汇管理局报告合格境外投资者的资金汇入、汇出及结售汇情况。【选择题】A.1B.2C.3D.513、是指证券公司流动性风险管理应全面覆盖证券公司各部门、分支机构、子公司，包含所有表内外和境内外业务，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。【选择题】A.全面性原则B.审慎性原则C.预见性原则D.一致性原则14、操纵证券、期货市场罪，是指以为目的的违法行为。【选择题】A.获取不正当利益或者转嫁风险B.获取内幕信息C.获取内幕信息以内的未公开信息D.诱骗投资者15、证券从业资格考试由统一组织。【选择题】A.深圳证券交易所B.中国证券业协会C.上海证券交易所D.中国证监会16、以下不属于财务顾问出具财务意见承诺内容的是。【选择题】A.已对委托人披露的文件进行核查，确信披露文件的内容与格式符合要求B.有关本次并购重组事项的财务顾问专业意见已提交内部核查机构审查，并同意出具此专业意见C.已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与委托人披露的文件内容不存在实质性差异D.指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复  17、在证券经纪业务的要素中，是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人。【选择题】A.证券经纪商B.委托人C.托管商D.代理人18、操纵证券、期货市场罪，是指以为目的的违法行为。【选择题】A.获取不正当利益或者转嫁风险B.获取内幕信息C.获取内幕信息以内的未公开信息D.诱骗投资者  19、净资本指标与上月相比发生20%以上不利变化或不符合规定标准时，证券公司应当在个工作日内向公司全体董事报告，个工作日向公司全体股东报告。【选择题】A.3；5B.3；10C.5；10D.5；15  20、甲公司是一家有限责任公司，以下有关该公司董事会的说法，错误的选项是 。【选择题】A.甲公司股东人数只有3人，规模较小，决定不设董事会B.甲公司决定不设副董事长C.董事李某任期内辞职导致董事会成员低于法定人数，在改选出的董事就任前，李某仍应当按照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务D.董事会中的职工代表由董事会民主选举产生21、注册会计师甲、乙、丙共同出资设立一特殊的普通合伙制会计师事务所。因甲、乙在某次审计业务中故意出具不实审计报告，人民法院判决会计师事务所赔偿当事人50万元。根据合伙企业法律制度的规定，以下关于该赔偿责任承担的表述中，正确的选项是。【选择题】A.甲、乙、丙均承担无限连带责任B.甲、乙、丙均以其在会计师事务所中的财产份额为限承担责任C.以该会计师事务所的全部财产为限承担责任D.甲、乙承担无限连带责任，丙以其在会计师事务所中的财产份额为限承担责任22、以下人中，不符合参与证券从业人员考试资格条件的是。【选择题】A.甲某，年满20周岁，本科文化B.乙某，年满18周岁，大专文化C.丙某，年满20周岁，初中文化D.丁某，年满20周岁，高中文化23、个人非法吸收或者变相吸收公众存款户以上的，应当追究刑事责任。【选择题】A.10B.20C.30D.5024、专业人员从事证券业务的资格条件之一是：参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有以上文化程度和完全民事行为能力。【选择题】A.初中B.高中C.专科D.本科  25、完善内部控制的独立原则是指。【选择题】A.内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞B.内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门26、向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过人，亦构成变相公开发行股票。【选择题】A.150B.50C.100D.200  27、中国证监会及其派出机构可以根据原则，要求财务顾问提供已按照相关规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。【选择题】A.审慎监管B.忠实勤勉C.诚实信用D.平等自愿  28、以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求，说法错误的选项是。【选择题】A.在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，证券公司应当及时更新客户身份资料B.证券公司应当保存的交易记录包括每笔交易记录的数据信息、业务凭证、账簿及有关规定要求的反映真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料C.客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存10年D.证券公司破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构29、从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合的监督与管理。【选择题】A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国证监会在各地的派出机构D.证券公司  30、中国证券业协会在收到完整申请材料后日内完成证券公司客户资产管理业务投资主办人执业注册。【选择题】A.10B.15C.20D.30  31、在同一次发行中的同一种股份应当具有同等的权利，享受同等的利益，表达了股票发行的。【选择题】A.公平原则B.公开原则C.公正原则D.同股同价原则32、诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息的效力期限为年。【选择题】A.1B.3C.5D.1033、以下人中，不符合参与证券从业人员考试资格条件的是。【选择题】A.甲某，年满20周岁，本科文化B.乙某，年满18周岁，大专文化C.丙某，年满20周岁，初中文化D.丁某，年满20周岁，高中文化  34、对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同予以取缔。【选择题】A.县级以上人民政府B.市级以上人民政府C.证券业协会D.银监会35、是指证券公司流动性风险管理应全面覆盖证券公司各部门、分支机构、子公司，包含所有表内外和境内外业务，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。【选择题】A.全面性原则B.审慎性原则C.预见性原则D.一致性原则  36、作为资本市场最重要的专业机构，是资本市场的“看门人”，必须坚持一切经营活动以符合法律法规、监管规定为第一准绳。【选择题】A.上市公司B.商业银行C.中央银行D.证券公司37、对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同予以取缔。【选择题】A.县级以上人民政府B.市级以上人民政府C.证券业协会D.银监会38、证券公司应至少每对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。【选择题】A.年B.3个月C.半年D.9个月39、对基金托管从法律层面作出了规定。【选择题】A.证券投资基金法B.证券公司监督管理条例C.非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定D.证券投资基金托管业务管理办法  40、关于基金销售机构从事基金销售活动的说法中，错误的选项是。【选择题】A.不得以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平B.不得承诺利用基金资产进行利益输送C.不得挪用基金销售结算资金D.不得在基金定期定额投资业务中进行预约认购41、一个自然人可以投资设立一人有限责任公司。【选择题】A.1个B.2个C.2个及以上D.不限个数  42、证券公司应当有名以上在证券业担任高级管理人员满两年的高级管理人员。【选择题】A.2B.3C.5D.10  43、欺诈发行股票、债券罪的主体