《私募股权投资基金》真题模拟试卷23

Page 9 of 212017年9月私募股权投资基金基础知识考前押题3第 1 题：单选题(本题1分)公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续的同时，还需作为（）履行登记手续。 A.基金托管人B.基金管理人 C.基金份额持有人 D.基金注册登记机构第 2 题：单选题(本题1分)公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的（）以上的，可以不再提取。 A.10；30 B.10；50 C.15；50 D.15；30 第 3 题：单选题(本题1分)基金管理人登记法律意见书的内容包括申请机构最近（）年涉诉或仲裁的情况。 A.1B.2C.3D.5第 4 题：单选题(本题1分)法律尽职调查的作用不包括（）。 A.帮助基金管理人全面地评估企业资产的合规性 B.帮助基金管理人制定有效的风险规避计划C.帮助基金管理人全面地评估企业业务的合规性 D.帮助基金管理人全面地评估企业潜在的法律风险第 5 题：单选题(本题1分)违反合伙企业法规定，提交虚假文件或者采取其他欺骗手段，取得合伙企业登记的，由企业登记机关责令改 正，处以（）元以上（）元以下的罚款。 A.1000；10000 B.3000；30000 C.5000；50000 D.10000；1000002022/4/5第 6 题：组合单选题(本题1分)下列关于有限合伙企业合伙事务执行方式的说法，正确的是（）。委托部分合伙人执行合伙事务须由全体合伙人共同决定 按照合伙协议的约定或者经全体合伙人决定，可以委托一个或者数个合伙人对外代表合 伙企业，执行合伙事务执行合伙事务所产生的收益归合伙企业，所产生的费用和亏损由合伙企业承担其他合伙人不再执行合伙事务，不执行合伙事务的合伙人有权监督执行事务合伙人执行 合伙事务的情况，有权查阅合伙企业会计账簿等财务资料 A.、 B.、 C.、 D.、第 7 题：单选题(本题1分)私募基金财产清算小组成员由（）组成。 A.私募基金管理人和私募基金托管人 B.私募基金管理人和私募基金投资者 C.私募基金募集机构和私募基金托管人 D.私募基金管理人和私募基金销售机构第 8 题：单选题(本题1分)季度信息披露要求在每季度结束之日起（）个工作日以内，向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。 A.5 B.10 C.15 D.20第 9 题：单选题(本题1分)中国证券投资基金协会从（）年年初开始，对包括股权投资基金管理人在内的私募基金管理人进行登记，对 其所管理的基金进行备案，并陆续发布相关自律规则。 A.2012 B.2013 C.2014 D.2015第 10 题：组合单选题(本题1分)募集机构应当确保单只私募基金的投资人数累计不得超过（）等法律规定的特定数量。证券投资基金法 公司法 合伙企业法 证券投资基金管理暂行办法A.、 B.、 C.、 D.、第 11 题：组合单选题(本题1分)下列属于私募投资基金一般风险的是（）。基金委托募集所涉风险外包事项所涉风险投资标的的风险税收风险A.、 B.、 C.、 D.、第 12 题：单选题(本题1分)以下关于基金资产净值的计算公式，正确的是（）。 A.基金资产净值=基金资产-基金负债B.基金资产净值=基金资产+基金负债C.基金资产净值=基金资产基金负债 D.基金资产净值=基金资产*基金负债第 13 题：单选题(本题1分)（）又称审慎性调查，一般是指投资人在与目标企业达成初步合作意向后，经协商一致，对目标企业的一切 与本次投资相关的事项进行现场调查、资料分析的一系列活动。 A.尽职调查B.实地调查C.资料调查D.现场调查第 14 题：单选题(本题1分)契约型股权投资基金收益分配和风险承担原则由（）约定。 A.基金合同B.投资计划C.大股东D.管理层第 15 题：单选题(本题1分)关于股权投资协议中的估值调整条款，下列说法错误的是（）。A. 股权投资基金对于目标企业的估值存在一定的不确定性 B. 股权投资基金有时会在投资协议中约定估值调整条款，目的是应对估值风险C. 通常的估值调整方法是，在投资协议中约定未来的企业业绩目标，并根据企业未来实际业绩与业绩目标的偏离情 况，相应调整企业的估值D. 是一种用来保证股权投资基金权益的约定，目的是确保不会因公司以更低的发行价进行新一轮融资而导致投资 人的股权被稀释从而投资被贬值第 16 题：单选题(本题1分)公司董事、监事、高级管理人员应向公司申报所持有的本公司股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不 得超过其所持有限公司股份总数的（）；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。 A.10 B.15 C.20 D.25 第 17 题：单选题(本题1分)（）不仅加强了对股权投资业务档案底稿的审查制度，还可以通过修改认可投资者和合格买家的定义，提高 了对股权投资基金的信息披露要求。 A.泛欧金融监管改革法案 B.创业投资基金管理人指引C.多德-弗兰克法案 D.另类基金管理人指引 第 18 题：单选题(本题1分)担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向（）履行登记手续，报送基本情况。 A.基金行业协会B.证监会C.证券行业协会D.证券交易所 第 19 题：组合单选题(本题1分) 市盈率等于（）。 企业股权价值税息折旧摊销前收益企业股权价值净利润每股价格每股净利润A. 、 B. 、 C. 、 D.、第 20 题：组合单选题(本题1分)20世纪80年代美国第4次并购浪潮中催生了（）等著名并购基金管理机构。KKR 黑 石 凯 雷 德太投资A.、 B.、 C.、 D.、第 21 题：单选题(本题1分)股权投资基金通过（）参与被投资企业股东大会、董事会和监事会，可以全面了解与公司发展相关的重要信 息。 A.基金发起人B.基金管理人C.基金托管人D.基金监管人 第 22 题：单选题(本题1分)某投资者投资A基金50000元，现获得现金分红15000元，则已分配收益倍数为（）。 A.02 B.025 C.05 D.03第 23 题：单选题(本题1分)清算小组应编制清算报告，并向（）进行披露。 A.基金投资者B.基金管理人C.基金托管人D.基金监管人 第 24 题：组合单选题(本题1分)有限合伙人有下列（）行为时，不视为执行合伙事务。参与决定普通合伙人入伙、退伙对企业的经营管理提出建议参与选择承办有限合伙企业审计业务的会计师事务所获取未经审计的有限合伙企业财务会计报告 A. 、B. 、 C.、 D.、第 25 题：单选题(本题1分)公司型基金的基金份额的持有方式是成为公司的（）。 A.普通合伙人B.有限合伙人C.股东D.董事 第 26 题：单选题(本题1分)在某些重大事项上，律师如果对企业提供的资料存在疑虑，应按照（）原则进行调查，不应单纯依赖企业提供的资料。 A.公平B.审慎C.公允D.正当第 27 题：组合单选题(本题1分)对于不存在活跃市场的股权投资，使用的估值方法应该（）。适合该投资的性质、事实、市场的环境 适合该投资在整个股权投资基金组合中的重要性在假设和估计中使用合理的数据和市场信息 A. 、 B. 、 C. 、 D.、第 28 题：组合单选题(本题1分)关于境内主板市场对发行人财务状况要求的说法，正确的有（ ）。 最近3个会计年度均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据最近3个会计年度经营活动产生的现金流净额累计超过人民币5000万元，或最近3个会计年度营业收入累计超 过人民币3亿元 发行前股本总额不少于人民币3000万元 最近一期期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权后)占净资产的比例不得高于20 A.、 B.、 C.、 D.、第 29 题：组合单选题(本题1分)下列属于需要有效机制来保证信息披露的充分性的原因是（）。股权投资存在信息不对称股权投资外部性较强财务投资人通常难以积极主动参与与被投资企业管理问题股权投资内部性较弱 A.、 B. 、 C.、D.、第 30 题：组合单选题(本题1分)在我国，公司法人实体可采取（）形式。有限责任公司 股份有限公司两合公司 A.、 B. 、 C. 、 D.第 31 题：单选题(本题1分)国际（）行业经过70多年的发展，成为仅次于银行贷款和IPO的重要融资手段。 A.创业投资基金B.股票投资基金C.股权投资基金D.风险投资基金 第 32 题：单选题(本题1分)（）指我国境内投资者对境外企业的直接投资。 A.对外直接投资B.跨境直接投资C.入境直接投资D.外商直接投资第 33 题：单选题(本题1分)中国证监会及其派出机构在账户开立、发行交易和投资退出等方面，为（）提供便利服务。 A.企业型基金 B.创业投资基金C.合伙制基金 D.公司制基金 第 34 题：单选题(本题1分)保密条款有利于保护（）的利益。 A.投资方 B.目标公司 C.投资方及目标公司双方D.第三方 第 35 题：单选题(本题1分)符合下列（）条件的私募基金管理人的高级管理人员，并通过科目一考试的可以申请认定基金从业资格。 A.最近2年从事资产管理相关业务，且管理资产年均规模1000万元以上 B.最近3年从事资产管理相关业务：且管理资产年均规模1000万元以上 C.最近2年从事资产管理相关业务，且管理资产年均规模5000万元以上 D.最近3年从事资产管理相关业务，且管理资产年均规模5000万元以上 第 36 题：单选题(本题1分)以下关于契约型基金投资者和管理人说法，错误的是（）。 A. 信托公司可以作为基金的基金募集人 B. 投资者与管理人之间是一种信托法律关系 C.信托公司不能直接作为基金的投资管理人 D.投资者与管理人之间是一种委托法律关系