《私募股权投资基金》真题模拟试卷27

Page 9 of 232017年11月基金从业私募股权投资基金基础知识押题密卷2第 1 题：组合单选题(本题1分)股权投资基金运行期间，信息披露义务人应当及时进行日常经营信息的()。定期信息披露 重大事项的即时披露基金基本信息披露 基金管理人基本信息披露 A. 、 B.、 C.、D.、第 2 题：组合单选题(本题1分)一般情况下，境外股权投资基金向境内目标公司直接投资必须获得（）的批准。商务部 国家发展改革委外汇局 财政部 A.、 B.、 C.、 D.、第 3 题：组合单选题(本题1分)基金的估值是确认资产公允价值的过程，主要的原则有()。不存在活跃市场的投资品种，应采用市价确定公允价值不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同，且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估 值技术确定公允价值有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理人应根据具体情况与 基金托管人进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值A.、 B.、 C.、 D.、第 4 题：单选题(本题1分)跨境股权投资可以采取（）的架构。 A.间接收购B.直接收购C.间接投资D.直接投资2022/4/5第 5 题：组合单选题(本题1分)中国基金业协会已与中国证监会相关部门、()等机构建立直接的私募基金登记备案信息共享机制，更加便利了私募基金管理人相关业务申请。 中国证券登记结算有限公司中国期货市场监控中心 全国中小企业股份转让系统中证机构间报价系统股份有限公司 A.、 B.、 C.、 D.、第 6 题：组合单选题(本题1分)根据我国公司法，下列选项适用股份有限公司情形的是()。股东出席股东大会会议，所持每一股份有一表决权股东大会作出的一般决议，必须经股东所持表决权过半数通过股东大会增加注册资本的决议必须经出席会议的股东所持表决权的23以上通过股东大会减少注册资本的决议必须经出席会议的股东所持表决权的23以上通过A.、 B.、 C.、 D.、第 7 题：单选题(本题1分)根据我国公司法，公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产 的，处以虚假出资金额()的罚款。 A.5以上15以下B.2以上10以下C.5以上20以下D.10以上20以下 第 8 题：组合单选题(本题1分)订立基金合同时，关于私募基金的募集，下列说法正确的有()。 应订明基金管理人应当将私募基金募集期间客户的资金存放于私募基金募集结算专用账户应订明基金管理人应当在私募基金募集期结束后将客户的资金存放于私募基金募集结算专用账户应订明基金监督机构应订明募集资金账户开户行、账户名称和账户号码A.、 B.、 C.、 D.、第 9 题：单选题(本题1分)以下关于私募基金的合格投资者的说法，不正确的是()。 A. 具备相应风险识别能力和风险承担能力 B. 投资于单只私募基金的金额不低于300万元 C.净资产不低于1000万元的单位 D.金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人 第 10 题：单选题(本题1分)股份有限公司型股权投资基金投资者人数可增加至()人。A.50B.100 C.150 D.200第 11 题：单选题(本题1分)国有独资公司、国有企业、()以及公益性的事业单位、社会团体不得成为普通合伙人。 A.集体企业B.有限责任公司C.上市公司 D.自然人 第 12 题：组合单选题(本题1分)发生()重大事项的，信息披露义务人应当按照基金合同的约定及时向投资者披露。基金名称、注册地址、组织形式发生变更的 投资范围和投资策略发生重大变化的变更基金管理人或托管人的 管理人的法定代表人、执行事务合伙人(委派代表)、实际控制人发生变更的 A.、 B.、 C.、 D.、第 13 题：单选题(本题1分)普通合伙企业合伙人分别执行合伙事务的，执行事务合伙人可以对其他合伙人执行的事务提出异议。提出异议 时，()该项事务的执行。 A.可以暂停B.应当暂停C.可以继续D.应当继续第 14 题：单选题(本题1分)股权投资基金的募集机构需要就合格投资者身份尽到审查义务，判断投资者是否具备承担相应投资风险的能力 应以一定的()作为衡量标准，并且对投资者所能承担的风险能力进行测试。 A. 资本和收入 B. 资产价值和收入C.资本和资产价值D.以上都不对第 15 题：单选题(本题1分)多数股权投资基金会约定，暂时闲置的未投资资本只能投资于()的资产。A.低风险、低流动性 B.低风险、高流动性C.高风险、低流动性D.高风险、高流动性 第 16 题：组合单选题(本题1分)按照基金合同的约定，基金份额持有人大会可以设立日常机构，行使下列职权()。召集基金份额持有人大会提请更换基金管理人、基金托管人 监督基金管理人的投资运作、基金托管人的托管活动提请调整基金管理人、基金托管人的报酬标准 A.、 B.、 C.、 D.、第 17 题：组合单选题(本题1分)私募基金管理人建立与实施有效的内部控制，应当包括的要素()。 内部环境：包括经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质等，内部环境是 实施内部控制的基础控制活动：根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受范围之内风险评估：及时识别、系统分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略信息与沟通及内部监督 A. 、 B.、 C.、 D.、第 18 题：单选题(本题1分)私募基金的一般风险不包括()。A.基金运营风险B. 基金委托募集所涉风险C.基金募集失败风险D.基金投资标的风险第 19 题：单选题(本题1分)私募基金管理人应当建立科学的风险评估体系和严谨的业务操作流程，正确的做法不包括()。A.对内外部风险进行识别、评估和分析 B. 及时防范和化解风险C. 利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现业务流程的控制 D.利用与全体员工签协议的方式实现业务流程的控制 第 20 题：组合单选题(本题1分)私募基金风险揭示书中对于一般风险的约定包括()。资金损失风险外包事项所涉风险税收风险流动性风险A. 、 B.、 C. 、 D.、第 21 题：单选题(本题1分)契约型基金的决策权归属()。A.基金业协会B. 基金销售服务机构C.基金管理人 D.基金托管人 第 22 题：单选题(本题1分)在新的全球性()框架下，具体的项目投资决策等经营层面的决策也可通过公司章程约定，由经理班子或者第三 方管理机构行使，只有涉及保护投资者权益的重大决策才必须由董事会之类的机构作出。 A.董事与监事分权B.董事与经理分权C.监事与经理分权D.经理与经理分权第 23 题：组合单选题(本题1分)基金管理人可以自行办理其募集的基金产品的销售业务或委托外包机构( )。从事基金销售业务办理基金份额登记办理基金托管业务办理基金估值核算 A.、 B.、 C.、 D.、第 24 题：单选题(本题1分)股份有限公司董事会每年度至少召开()次会议。A.1B.2C.3D.4第 25 题：单选题(本题1分)年度信息披露是在每个财政年度结束之日起()个月以内，向投资者披露报告的。A.1B.2C.3D.4第 26 题：组合单选题(本题1分)近年来，私募基金发展迅速，出现了一些鱼龙混杂、良莠不齐的突出问题，包括()。大量机构盲目登记为私募基金管理人 一些机构缺乏从事私募基金管理的专业能力，许多机构正在开展非私募基金管理业务，甚至从事投行、P2P、 众筹等与私募基金业务存在利益冲突的业务一些机构存在注册资金不足，管理不健全等问题大量未展业机构的存在严重影响了私募行业统计监测工作的真实性和有效性 A.、 B.、 C.、 D.、第 27 题：组合单选题(本题1分)公司章程对()具有约束力。公司 董事监事 高级管理人员A.、 B.、 C.、 D.、第 28 题：单选题(本题1分)在实际操作中，母基金通常和其所投资的股权投资基金联合投资，母基金往往扮演()，让股权投资基金来管理这项投资。 A.主动角色 B.被动角色 C.管理者角色D.以上都不是 第 29 题：单选题(本题1分)国务院证券监督管理机构应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起()个月内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查，作出注册或者不予注册的决定，并通知申请人；不予注册的，应当说明理 由。 A.1B.3C.6D.9第 30 题：单选题(本题1分)基金募集过程中，募集机构应当恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行说明义务、反洗钱义务等 相关义务，承担()等相关责任。 A. 特定对象确定 B. 投资者适当性审查C. 基金推介及合格投资者确认D.以上都对第 31 题：单选题(本题1分)自合伙企业解散事由出现之日起()内未确定清算人的，合伙人或者其他利害关系人可以申请人民法院指定清算人。 A.10日B.15日C.20日D.30日 第 32 题：组合单选题(本题1分)根据我国公司法，下列属于股份有限公司收购本公司股份的情形是()。减少公司注册资本的 与持有本公司股份的其他公司合并的将股份奖励给本公司职工的 股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的 A.、 B.、C.、 D.、第 33 题：单选题(本题1分)股份公司型基金则是由()向公司登记管理机关申请设立登记。 A.全体股东指定的代表 B.共同委托的代理人C.董事会D.监事会第 34 题：单选题(本题1分)私募投资基金合同指引2号(公司章程必备条款指引)自()起实施。A.