证券从业资格证券交易第五次综合测试(附答案和解析)

证券从业资格证券交易第五次综合测试（附答案和解析）一、单项选择题（共 60题，每题 1 分）。1、填写委托单的第一要点是（）。A、证券账户号码B、买卖方向C买卖证券的名称D买卖数量【参考答案】： C【解析】掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节， P29。2、证券营业部接受投资者委托后的申报原则是（）。A、价格优先、时间优先B、价格优先、客户优先C时间优先、客户优先D数量优先、客户优先【参考答案】： C【解析】证券经纪商接受客户委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价。本题的最佳答案是 C选项。3、采用市值配售发行方式，认购者可根据本人证券账户中持有的（），按买入股票的委托手续办理申购。A、股票市值总和B、股票和证券投资基金市值总和C股票和债券市值总和D所有证券市值总和参考答案】： D4、目前，我国资产管理业务的种类不包括（）。A、为单一客户办理定向资产管理业务B、为多个客户办理集合资产管理业务C为单一客户办理集合资产管理业务D为客户办理特定目的的专项资产管理业务【参考答案】： C5、结算参与人应使用其（）完成新股申购的资金交收。A、资金账户B、银行账户C证券账户D结算备付金账户【参考答案】： D6、根据现行制度规定，权证存续期满前（）交易日，权证终止交 易，但可以行权。A、2 个B、1 个C、5 个D、3 个【参考答案】： C【解析】交易所规定。7、为了建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中 设置相应的（），通系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态 变化。A、风险预警指标B、风险监控阀值C敏感性指标D风险测量阀值【参考答案】： B【解析】为了建立健全自营业务风险监控系统的功能，根据法律法 规和监管要求，应在监控系统中设置相应的风险监控阀值，通过系统的 预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化，提高动态监控效率。8、因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产 管理合同约定的，应在（）个交易日内进行调整并于调整次日以书面形 式向上海证券交易所报告调整情况。A、3B、5C、10D、15【参考答案】： C【解析】考点：熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。见教材第 七章第四节， P214。9、证券交易所质押式回购交易中，对经纪融资回购业务，融资方 结算参与人以（）名义与中国结算公司建立质押关系。A、客户B、客户代理人C结算方参与人D融资方结算参与人参考答案】： D【解析】掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三 节， P276。10、在我国证券交易所和全国银行间同业拆借中心两个交易市场中 主要的债券回购品种是（）。A、国债B、企业债券C融资券D特种金融债券【参考答案】： A【解析】目前，沪、深证券交易所的证券回购券种主要是国债、企 业债。全国银行间同业拆借中心的证券回购券种主要是国债、融资券和 特种金融债券。可见，两个交易市场中主要的债券回购品种是国债。故 A选项正确。11、电子信息系统设备管理证券公司营业部信息系统技术管理规 范（试行）由（）制定并颁发。A、中国证券业协会B、证券交易所C中国证监会D证券登记结算公司【参考答案】： C12、交易参与人应当通过在上海证券交易所申请开设的（）进行债 券交易。A、交易席位B、参与者交易业务单元C交易业务单元D普通席位【参考答案】： B13、进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的（）协商设定 保证金或保证券。A、信用状况B、交易记录C资金实力D交易规模【参考答案】： A【解析】进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的信用状况 协商设定保证金或保证券。设定保证券时，回购期间保证券应在交易双 方中的提供方托管账户冻结。14、在证券回购交易中，融人资金方做处理（）。A、买入B、卖出C平仓D报单【参考答案】： A【解析】对于以资融券方来说，在交易所回购交易开始时，其申报 买卖部位为卖出（S）,对于以券融资方来说，在交易所回购交易开始 时，其申报买卖部位为买入（ B）。15、关于分红派息，以下说法错误的是（）。A、发放股票股利是分红派息的一种形式B、分红派息是股东实现自己权益的过程C发放现金股利是分红派息的一种形式D上市公司分红派息工作须在年终决算之前进行【参考答案】： D【解析】分红派息是上市公司向其股东派发红利和股息的过程，是 股东实现自己权益的过程。分红派息的形式主要有现金股利和股票股利 两种。上市公司分红派息须在每年决算并经审计之后，由董事会根据公 司盈利水平和股息政策确定分红派息方案，提交股东大会审议。随后， 董事会根据审议结果向社会公告分红派息方案，并规定股权登记日。16、可转换债券“债转股”的申报方向为（）。A、买入B、卖出C回购D逆回购【参考答案】： B【解析】考点：熟悉可转换债券转股的操作流程。见教材第五章第 三节， P169。17、客户撤销资金账户须客户本人持有效证件到开户证券营业部， 办理撤销指定、转托管（），客户持有效证件到开户证券营业部，填制 资金账户销户申请表。A、当天B、下一营业日C下一营业日后D三个营业日后【参考答案】： B【解析】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理 要求和操作规范。见教材第四章第二节， P97。18、根据我国现行制度规定，结算备付金利息结息日为每季度第三 个月的（）日。A、5B、10C、20D、30【参考答案】： C【解析】结算备付金是指结算参与人根据规定，存放在其资金交收 账户中用于证券交易及非交易结算的资金。结算备付金利息每季度结息 一次，结息日为每季度第三个月的 20 日，应计利息记入结算参与人资 金交收账户并滚入本金。本题的最佳答案是 C 选项。19、不属于证券自营业务风险的是（）A、市场风险B、经营管理风险C政策法律风险D系统保障风险【参考答案】： D20、符合条件的证券公司提出申请后，需经证券交易所（）批准方 可成为会员。A、监事会B、理事会C董事会D专门委员会【参考答案】： B21、下列关于公开原则的叙述，不正确的是（）。A、上市公司及时公布财务报表B、上市公司对重大事项及时向社会公布C仅要求上市公司及时披露信息D公开原则指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动【参考答案】： C【解析】公开原则不仅仅要求上市公司及时披露信息，应依法及时、 真实、准确、完整地向社会发布有关信息。22、发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持 续运作产生重大影响的情形，应于有关事实发生之日起（）工作日内以 书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。A、2 个B、3 个C、5 个D、10 个【参考答案】： A【解析】发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划 的持续运作产生重大影响的情形，应于有关事实发生之日起 2 个工作日 内以书面形式向深圳证券交易所报告有关情况。23、卖出股票的实际收入为（）元。A、5460B、547529C、5760D、573811【解析】考点：掌握各类交易费用的含义和收费标准。见教材第二 章第四节， P44、 P45。24、（）是指投资者将其托管证券从一家证券营业部转移到另一家 证券营业部托管。A、证券托管B、证券存管C证券转托管D证券托管转移【参考答案】： C【解析】掌握我国证券托管制度的内容。见教材第二章第二节， P26。25、在我国深圳证券交易所，开放式基金份额申购和赎回结果的确 认是通过（）来实行的。A、证监会B、登记结算有限责任公司C基金管理人D证券经纪人【参考答案】： C26、目前我国对（）实行 T+3 交割、交收方式。A B股B、A股C基金券D债券参考答案】： A【解析】其他属于 T+1 交割、交收方式。27、从（）年开始，我国先后在 61 个大中城市开放了国库券转让 市场。A、1986B、1987C、1988D、1989【参考答案】： C28、目前，证券登记结算公司（）把结算备付金的利息向结算参与 人结息一次。A、每月B、每季度C每半年D每年【参考答案】： B29、（）是指委托人委托受托人以自己的名义和资金在委托权限内 办理委托事务而达成的协议。A、委托单B、代理协议C托管协议D委托合同【参考答案】： D【解析】委托合同是指委托人委托受托人以自己的名义和资金在委 托权限内办理委托事务而达成的协议。30、结算参与人应使用其（）完成新股申购的资金交收。A、资金交收账户B、银行账户C证券账户D结算账户【参考答案】： A【解析】考点：掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。 见教材第五章第一节， P148。31、在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的是 （）。A、建立专用自营账户B、将自营账户借给他人使用C使用他人名义和非自营席位变相自营D账外自营【参考答案】： A【解析】掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节， P185。32、证券公司申请从事代办股份转让业务的，应当符合的条件之一 是，具有（）家以上的营业部，且布局合理。A、15B、20C、25D、30【解析】证券公司申请从事代办股份转让业务的，应当符合的条件之一是，具有20家以上的营业部，且布局合理。故 B选项正确。33、参与全国银行间市场质押式回购交易的双方办理债券质押登记 的场所为（）。A、证券登记结算公司B、全国银行间同业拆借中心C证券交易所D中央国债登记结算有限责任公司【参考答案】： D34、中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司接收证券交易数 据时，应当核对所接收数据的（）。A、真实性B、准确性C及时性D完整性【参考答案】： D【解析】考点：掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。 见教材第十章第四节， P294。35、上市公司应在每个会计年度结束后（）日内编制完成年度报告A、120B、60C、90D、150参考答案】： A36、在我国，根据相关的规定要求，证券公司的服务部不可进行 （）。A、异地迁址B、撤销C同城迁址D停业整顿【参考答案】： A37、上海证券交易所债券交易实施细则规定，债券质押式回购 交易实行企业债回购交易按（）进行申报。A、证券账户B、资金账户C席位D交易所【参考答案】： C【解析】 上海证券交易所债券交易实施细则 规定，债券质押式回 购交易实行国债回购交易按证券账户进行申报，企事业债回购交易按席 位进行申报。38、目前，我国通过证券交易所进行的股票交易均采用（）的报价 方式。A、口头报价B、书面报价C电脑报价D传真报价参考答案】： C【解析】证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有口头报价、 书面报价和电脑报价三种。目前，我国通过证券交易所进行的证券交易 均采用电脑报