工程联系单管理作业指引
*公司企业管理制度子体系名称房地产管理-成本管理编 号版本号1工程联系单管理作业指引发布范围普发发布文号批 准 人发布日期生效日期2020年1月3日附 则本制度由招采成本中心制定并具有解释权。*公司编号：版本：1工程联系单管理作业指引修订记录日 期修订状态修订内容修订人审核人批准人目 录一、流程概况1二、流程图2三、联系单管理内容21 目的22 适用范围23 术语与定义24 职责35工作原则及程序46支持文件47 相关记录4 5 /2*公司编号：版本：1工程联系单管理作业指引工程联系单管理作业指引1、 流程概况流程说明流程目的为了加强工程联系单的审批管理，规范工程联系单的工作流程，加强成本控制，避免产生不必要的费用，防范法律风险，特制定本细则。流程风险无流程范围公司地产工程类所有外部工程联系单的管理与控制。定义工程联系单是用于联系工程技术手段处理，工程质量问题处理，设计变更、图纸答疑、施工实施方案及现场施工处理方案等的函件，可视为对某事、某措施可行与否、变更替换或代替等的请求函件。流程客户内部客户外部客户施工单位流程主责部门项目管理部流程参与部门成本招采中心、设计研发中心、风控审计中心、项目负责人/区域公司总经理、分管领导/总裁/董事长上游流程名称下游流程名称子流程名称 流程KPI责任部门/岗位数据来源 流程关键点关键点说明备注2、 流程图 三、联系单管理内容1. 目的为了加强工程联系单的审批管理，规范工程联系单的工作流程，加强成本控制，避免产生不必要的费用，防范法律风险，特制定本细则，项目工程组/城市公司项目部、招采成本人员、设计研发中心人员、施工单位必须严格执行。2. 适用范围适用于公司地产工程类所有外部工程联系单的管理与控制。3. 术语和定义3.1. 工程联系单：工程联系单是用于联系工程技术手段处理，工程质量问题处理，设计变更、图纸答疑、施工实施方案及现场施工处理方案等的函件，可视为对某事、某措施可行与否、变更替换或代替等的请求函件。3.2. 工程联系单分类：依据工作内容分类划分为四类：施工类、价格类、技术类、合同类，其内容包括但不限于：3.2.1. 施工类：施工单位对于现场施工工序及做法有异议或建议，提出改变施工实施方案或现场施工处理方案但不增减费用的。(如产生费用增减，归于价格类)3.2.2. 价格类：施工单位对于现场需增加或减少施工工艺及施工方案调整、做法而产生费用的价格变动的，以及涉及沟通合同外内容价格确认的。3.2.3. 技术类：施工单位对施工蓝图、设计变更有疑问，技术标准不明确，需技术部门答疑回复的函件。3.2.4. 合同类：施工单位沟通或要求合同条款、补充条款、工程范围变动、工期延误说明等的。4. 职责4.1. 研发设计中心：4.1.1. 根据工程联系单内容依据具体情况予以答复图纸问题和技术方案的确认，在审批流程中回复专业意见。4.1.2. 依据工程联系单最终审批通过的内容，出具相关设计变更及图纸。4.2. 项目工程组/城市公司项目部：4.2.1. 负责接收和审核外部单位上报的工程联系单。4.2.2. 负责发起工程联系单审批流程(OA流程)，归档盖章。4.2.3. 负责在流程审批中发表专业意见。4.2.4. 负责归纳、总结审批过程中各部门意见，形成统一意见后并在纸质联系单按要求签署最终回复意见。4.2.5. 负责根据工程联系单回复意见下发施工指令单，并根据设计变更、工程指令及其签证管理作业指引完成相关现场费用签证工作。4.3. 项目成本组/城市公司成本部：4.3.1. 负责对上报工程联系单进行费用估算，并判断费用责任归属。4.3.2. 审核工程联系单的沟通内容是否违背合同条款、是否涉及第三方索赔等。4.3.3. 对工程联系单分类统计，并为后评估提供数据。4.4. 集团招采成本中心4.4.1. 参照权责手册，审核估算金额大于2万的工程联系单并复核估算金额。4.4.2. 审核工程联系单的沟通内容并分析合理性。4.4.3. 将每月各项目发生的工程联系单预估金额计入该项目动态成本中/审核项目动态成本的合理性。4.5. 集团风控审计中心4.5.1. 参照权责手册，复核估算金额大于2万的工程联系单。4.5.2. 复核工程联系单的沟通内容，发表风险预控意见。4.5.3. 负责监督和检查各项目工程联系单是否按本规定执行。4.6. 项目负责人/区域公司总经理、分管领导/总裁/董事长4.6.1. 参照权责手册（工程签证），审核审批工程联系单，最终回复意见由项目负责人依据审批意见签字并盖章下发。5. 工作原则及程序5.1. 工作原则6.1.1权力限制原则：公司对外部工程联系单的回复、审批、下发实行的权限审批，超过权限范围的签字一律无效，并要求必须经过审批方可盖章下发。6.1.2事前审批原则：要求外部工程联系单的下发均需事前经过估价与审批程序方可实施，禁止事后补办手续。6.1.3费用核算原则：外部工程联系单审批通过后如增加费用或工期的，不允许直接按工程联系单估算金额进入结算或办理费用结算，必须以下发设计变更图纸或施工指令单形式，才可办理签证或进入结算。 6.1.4责任界定原则：工程联系单发起审批时，要求发起人须清晰描述导致工程联系单发生的真实原因、如产生费用需判定导致工程联系单发生的责任单位。6.1.5资料存档原则：各项目自行编号做工程联系单资料管理，要求保证资料完整保存，包括过程审批流程。6. 支持文件6.1. DF-OP-CB001B项目全过程成本管理流程6.2. DF-WI-CB007B成本动态监控作业指引6.3. 鼎丰集团地产板块组织权责手册6.4. DF-WI-CB016A设计变更、工程指令及其签证管理作业指引7. 相关记录7.1. 工程联系单7.2. 审批流程记录单(系统打印)7.3. 设计变更7.4. 施工指令单工 程 联 系 单工程名称： 编号：致：*单位事由：关于*事宜的函发生原因：联系内容： 施工单位(章)： 项目负责人： 日 期： 监理单位意见：监理单位(章)： 总监理工程师： 日 期： 建设单位意见： 项目部经办人： 项目部负责人： (盖章)
