2022年期货从业资格考试法律法规综合题附带答案
2022年期货从业资格考试法律法规综合题附带答案1. 关于交叉套期保值，以下说法正确的是()。A. 交叉套期保值一般难以实现完全规避价格风险B. 交叉套期保值不会影响期货市场的流动性C. 只有股指期货套期保值存在交叉套期保值D. 交叉套期保值将会增加预期投资收益【答案】A2. 对于商品期货合约，以下表述正确的是()。A. 每手合约的最小变动值=最小变动价合约价值B. 每手合约的最小变动值=最小变动价报价单位C. 每手合约的最小变动值=交易单位最小变动价D. 每手合约的最小变动值=最小变动价合约乘数【答案】C资料来源：文得学习网，更多证券基金类考试资料题库视频，上文得学习网查找。3. 对买入套期保值而言，基差走弱，套期保值效果是()。(不计手续费等费用)A. 不完全套期保值，且有净盈利B. 不能确定，还要结合价格走势来判断C. 期货市场和现货市场盈亏相抵，实现完全套期保值D. 不完全套期保值，且有净损失【答案】A4. 外汇看涨期权的多头可以通过()的方式平仓。A. 卖出同一外汇看涨期权B. 买入同一外汇看涨期权C. 买入同一外汇看跌期权D. 卖出同一外汇看跌期权【答案】A5. 我国的期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入()，并缴纳会员费。A. 中国期货保证金监控中心B. 中国证监会C. 期货交易所D. 中国期货业协会【答案】D6. 根据期货交易管理条例，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处()的罚款。A. 1万元以上3万元以下B. 3万元以上10万元以下C. 1万元以上5万元以下D. 5万元以上10万元以下【答案】C7. 根据期货公司监督管理办法，期货公司分支机构终止的，应当先行妥善处理该分支机构的()，结清分支机构业务并终止经营活动。A. 交易账户和客户编码B. 工作人员工资和劳务合同C. 客户资产D. 营业场所和设施【答案】C8. 被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起()内解除对其采取的有关措施。A. 10日B. 15日C. 5日D. 3日【答案】D资料来源：文得学习网，更多证券基金类考试资料题库视频，上文得学习网查找。9. 根据证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法，下列情形出现时，资产管理计划终止的是()。A. 证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产、且在3个月内没有新的管理人承接B. 托管人被依法撤销基金托管资格或者依法解散，被撤销、被宣告破产，且在6个月内没有新的托管人承接C. 证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的D. 集合资产管理计划存续期间，持续3个工作日投资者少于2人【答案】B10. 根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为()。A. 四类B. 六类C. 三类D. 五类【答案】D11. 某日本投资者持有一笔人民币资产组合，需要对冲汇率风险。假设市场上没有人民币兑日元的远期合约，该投资者选择3个月期人民币兑美元的远期合约与3个月期美元兑日元远期合约来避险。则该投资者应该()。A. 买入日元兑美元远期合约，买入人民币兑美元远期合约B. 卖出日元兑美元远期合约，买入人民币兑美元远期合约C. 买入日元兑美元远期合约，卖出人民币兑美元远期合约D. 卖出日元兑美元远期合约，卖出人民币兑美元远期合约【答案】C12. 1882年CBOT允许()，大大增加了期货市场的流动性。A. 会员入场交易B. 全权会员代理非会员交易C. 结算公司介入D. 以对冲合约的方式了结持仓【答案】D13. 关于期货合约持仓量变化的描述，正确的是()。A. 成交双方中买方为平仓，卖方为开仓，持仓量增加B. 成交双方中买方为开仓，卖方为平仓，持仓量增加C. 成交双方均为平仓操作，持仓量减少D. 成交双方均为建仓操作，持仓量不变【答案】C14. 在进行卖出套期保值时，使期货和现货两个市场出现盈亏相抵后存在净盈利的情况是()。(不计手续费等费用)A. 基差不变B. 基差走弱C. 基差为零D. 基差走强【答案】D15. 在国债基差交易策略中，适宜采用做空基差的情形是()。A. 预期基差波幅收窄B. 预期基差会变小C. 预期基差波幅扩大D. 预期基差会变大【答案】B16. 非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准，客户未报告的，非结算会员依法应当()。A. 责令客户直接向期货交易所报告B. 向期货交易所报告C. 通过全面结算会员期货公司向期货交易所报告D. 向全面结算会员期货公司报告【答案】B17. 从事期货中间介绍业务的证券公司应当每()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。A. 月B. 半年C. 一年D. 周【答案】B18. 根据期货交易管理条例，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处()的罚款。A. 1万元以上3万元以下B. 3万元以上10万元以下C. 1万元以上5万元以下D. 5万元以上10万元以下【答案】C19. 期货公司首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为的，应当()。A. 向独立董事和公司住所地中国证监会派出机构报告B. 向独立董事和监事会报告C. 向总经理和监事会报告D. 向董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告【答案】D20. 期货从业人员执业行为准则(修订)中所称机构不包括()。A. 为期货公司提供中间介绍业务的机构B. 期货投资咨询机构C. 期货公司D. 期货交易所【答案】D21. 期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并()。A. 维护投资者的合法权益B. 保证投资者满意C. 最大限度维护投资者利益D. 为投资者创造最大权益【答案】A22. 期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额相比，()。A. 前者必须小于后者B. 前者必须大于后者C. 应基本相当D. 应完全一致【答案】C23. 期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在()上公告。A. 中国证监会指定的媒体B. 期货交易所网站C. 中国期货业协会网站D. 期货公司网站【答案】A24. 根据期货公司监督管理办法，期货公司分支机构终止的，应当先行妥善处理该分支机构的()，结清分支机构业务并终止经营活动。A. 客户资产B. 工作人员工资和劳务合同C. 营业场所和设施D. 交易账户和客户编码【答案】A25. 期货公司应当缴纳期货投资者保障基金，但在特定情况下经批准可以暂停缴纳。这些特定情形不包括()。A. 公司遭受重大突发市场风险B. 公司遭受不可抗力C. 总额足以覆盖市场风险D. 当年发生财务亏损【答案】D26. 期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核，发现问题应当立即报告()。A. 国务院期货监督管理机构B. 期货保证金存管银行C. 期货公司D. 期货交易所【答案】A27. 期货公司股东、董事不得越过()直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。A. 董事长B. 总经理C. 董事会D. 董事会常设的风险管理委员会【答案】C28. 根据期货交易管理条例，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处()的罚款。A. 5万元以上10万元以下B. 1万元以上5万元以下C. 3万元以上10万元以下D. 1万元以上3万元以下【答案】B29. 期货从业人员执业行为准则(修订)是中国期货业协会对期货从业人员进行()的主要依据。A. 刑事制裁B. 纪律惩戒C. 行政处分D. 民事制裁【答案】B30. 下列关于会员制期货交易所会员大会的陈述，错误的是()。A. 会员制期货交易所设会员大会B. 会员大会可以选举和更换会员理事C. 会员大会由全体会员组成D. 会员大会是会员制期货交易所的咨询机构【答案】D31. 根据期货从业人员管理办法，不属于期货从业人员的是()。A. 为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员B. 期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员C. 期货交易所自营会员中的工作人员D. 期货公司的管理人员【答案】C32. 下列关于期货公司营业部负责人的表述，正确的是()。A. 营业部负责人应当通过中国证监会认可的资质测试B. 期货公司拟免除营业部负责人职务的，应当在作出决定前向营业部所在地中国证监会派出机构报告C. 营业部负责人应当具有期货从业人员资格D. 改任同一期货公司其他营业部负责人的，应当重新申请任职资格【答案】C33. 被注销期货从业资格的人员连续2年未在期货经营机构中执业的，在申请从业资格前应当()。A. 参加聘用公司的职业培训B. 重新参加中国期货业协会组织的资格考试C. 申请资格考试豁免D. 参加中国期货业协会组织的后续职业培训【答案】D34. ()对经营机构履行适当性义务进行监督管理。A. 中国证监会B. 中国证监会的派出机构C. 中国证监会及其派出机构D. 中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会【答案】C35. 期货公司向客户发出追加保证金通知，客户否认收到通知的，由()承担举证责任。A. 客户代理人B. 期货公司C. 期货公司经纪人D. 客户【答案】B36. 中国证监会()中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。A. 指导和审查B. 审查和监督C. 管理和监督D. 指导和监督【答案】D37. 证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备()。A. 证券销售从业人员
