公司安全风险分级管控制度
公司安全风险分级管控制度1.目的为加强安全管理，消除或减少危害，增强事故防控能力，有效遏制重特大生产安全事故，降低安全风险，特制定本制度。2.适用范围适用于公司的所有部门的所有活动，包括生产活动、设备设施、原料产品、安全防护、正常和异常活动、人为因素、违反规程、规章等。3.定义：3.1危害：可能造成人员伤亡、疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态。3.2危害识别：认知危害的存在并确定其特征的过程。3.3安全风险(以下简称风险）：按照“自主排查、科学评估、分类分级、分级管控”的原则，实行差异化、动态化管控。4.职责：4.1风险分级管控领导小组4.1.1公司成立风险分级管控领导小组，负责制定公司安全生产风险分级管理制度，明确相关责任部门、责任人员、管控措施。4.1.2 领导小组，全面负责安全生产风险分级管控工作，董事长担任组长，保障体系工作展开所必要的人力、物力、财力。4.1.2 安全环保部是风险分级管控的归口管理部门，负责组织风险分级管控相关工作。 4.1.3 其他各职能部门负责人负责职责范围内安全生产风险分级管控工作。4.1.4公司全员均应掌握安全生产风险分级管控工作相关标准、程序、方法，做到全员参与安全生产风险分级管控体系建设工作。4.2确保本公司危害识别和风险评价的人员有足够的培训，组织公司工作范围的危害识别和风险评价工作，在日常生产工作中不间断进行危害识别和风险评价工作，编制安全风险分布等级、防范及事故应急措施，绘制风险分级管控图，开展隐患排查治理工作。5.风险分级管控程序5.1.1步骤风险分析与管控的工作步骤是：制定风险判定原则风险点确定危险源辨识风险评价风险控制措施风险分级管控风险公告实施效果验证持续改进规范文件管理等关键控制环节。5.1.2 风险判定原则根据人的作业活动、机械设备和工艺技术的安全可靠性、物料的危险性、环境和管理等多方面因素综合考虑，凡是有可能发生人身伤害、财产损失的，皆判定为风险。风险等级判定应遵循从严从高的原则，应同时考虑以下因素：有关安全生产法律、法规（安全生产法、山东省安全生产条例、安全生产主体责任规定政府令第303号、关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见、关于推进安全生产领域改革发展的意见等）；行业设计规范、标准管理、技术标准的强制性条款工贸企业安全生产风险分级管控体系细则等）；公司自身的安全管理、技术标准及对风险的承受能力(xxxxxx有限公司生产安全技术操作规程、xxxxxx有限公司安全生产规章制度汇编等)；5.1.3风险点确定风险点划分应遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰”的原则。风险点划分，涵盖公司所有生产线及其设备设施、储存场所和作业活动，包括：生产线区域、原辅材料和成品库区域、生产辅助设施区域以及在以上区域所从事的常规活动和非常规活动。a) 常规活动是按公司策划的安排在正常状态下实施的活动，例如公司按既定要求和计划实施的生产运行活动、检修作业活动等。b) 非常规活动是在异常和紧急状态下实施的活动，非常规活动和紧急状态的事例包括：过程临时更改、设施或设备的清洁、非预定的维修、厂房或设备的启用或关闭、现场外的访问、翻新整修、极端气候条件、公用设施的毁坏等，例如：现场外的实地考察、作为客户走访供应商、勘查活动等；生产设备故障紧急抢修；动火作业；供电设施、供水设施、供气设施的毁坏等。风险点排查由安全环保部组织，生产技术部、设备部等力量参加，发动全员参与、全方位、全过程对生产工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险进行排查，确定风险点，并建立风险点统计表。5.1.4 危险源辨识5.1.4.1 危险源辨识方法5.1.4.1.1 对设备设施、区域采用安全检查表法进行危险源分析，列出设备设施清单，利用作业条件危险性分析法（LEC法）对危险点内的危险源进行风险评价，填写设备设施风险分析与评价记录。5.1.4.1.2 对作业活动采用工作危害分析（JHA）进行危险源辨识，列出作业活动清单，利用作业风险矩阵分析法（LS法）对危险点内的危险源进行风险评价，填写作业活动工作危害分析与评价记录。5.1.4.2辨识范围危险源的辨识范围覆盖公司所有危险点内的危险源。5.1.4.3 辨识要求5.1.4.3.1 危险源辨识过程应充分考虑五种不安全因素，包括人的因素、机（含工艺技术）、物的因素、环境因素、管理因素。主要有：已识别的源于工作场所外，能够对工作场所内公司控制下的人员的安全产生不利影响的危险源；在工作场所附近，由公司控制下的工作相关活动所产生的危险源；由本公司或外界所提供的工作场所的基础设施、设备和材料；组织及其活动、材料的变更，工艺技术的变更，设备变更，或生产计划的变更；作业方式存在的危害：在接触同类有害环境（物质）因素条件下，作业方式对危害的风险度有很大影响，应尽量考虑使用危害因素较少的作业方式，并给作业人员配备专用劳动保护用品，以减少对人员的危害；工艺存在的危害：通过分析工艺构成，了解产生有害因素的作业源点及其散发有害因素的性质、特征等情况。工艺的特点不同，所产生的危害也有很大差别；作业环境中存在的危害因素：在同一种作业方式下，由于采用的物质、环境条件的不同，对人体的危害差别颇大。一方面要识别危害因素的类型，包括化学因素、物理因素、生物因素。另一方面要识别各危害因素的存在形态、分布特性、扩散特点、成份、浓度或强度等。此外，还应分析危害因素产生及变化的原因，以便制定防护对策；采用新装备、新技术、新材料、开发新产品前，应组织危险源辨识，制定相对应的安全管控措施；进入工作场所的所有人员以及因他们的活动而产生的危险源和风险；其他。5.1.4.3.2 危险源辨识应同时考虑三种时态、三种状态a）三种时态：过去、现在和将来；b）三种状态：正常、异常和紧急情况。5.1.5 风险评价5.1.5.1 风险评价方法对识别出的每项危险源，采用工作危害分析法、风险矩阵分析法、安全检查表法、作业条件危险性分析法进行评价。5.1.5.2 风险评价准则在对风险点和各类危险源进行风险评价时，应结合自身可接受风险实际，制定事故（事件）发生的可能性、严重性、暴露频次、风险值的取值标准（按照附录e）和评价级别，进行风险评价。风险判定准则的制定应充分考虑以下要求：a）有关安全生产法律、法规（安全生产法、山东省安全生产条例、安全生产主体责任规定政府令第303号、关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见、关于推进安全生产领域改革发展的意见、工业和信息化部关于建立民爆企业安全生产长效机制的指导意见工信部安全201718号等）；b）设计规范、技术标准工贸企业安全生产风险分级管控体系细则DB37/T等）；c）本单位的安全管理、技术标准(xxxxxx有限公司生产安全技术操作规程、xxxxxx有限公司安全生产规章制度汇编)；d）公司的安全生产方针和目标等；e）相关方的投诉。5.1.5.3 风险评价与分级5.1.5.3.1 依据风险点内所有危险源安全检查表法、作业条件危险性分析法、工作危害分析、风险矩阵分析法风险分级四种评价方法确定的最高风险等级，综合判定该风险点的风险级别。5.1.5.3.2 利用作业条件危险性分析法（LEC法）、风险矩阵分析法对危险点内的危险源进行风险评价，划分各危险源风险等级，取最高危险源风险等级作为危险点风险等级。6.1.1风险矩阵分析法（LS）风险矩阵分析法（简称LS），R=LS，其中R是风险值，事故发生的可能性与事件后果的结合，L是事故发生的可能性；S是事故后果严重性；R值越大，说明该系统危险性大、风险大。 事故发生的可能性（L）判定准则等级标准4危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未发生过任何监测，或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当，或危害发生或预期情况下发生3没有保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），或未严格按操作程序执行，或危害的发生容易被发现（现场有监测系统），或曾经作过监测，或过去曾经发生类似事故或事件。2危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制措施，并能有效执行，或过去偶尔发生事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程。极不可能发生事故或事件。事件后果严重性（S）判定准则等级法律、法规及其他要求人员直接经济损失停工企业形象4潜在违反法规和标准丧失劳动能力50万元以上2套装置停工、或设备停工行业内、省内影响3不符合上级公司或行业的安全方针、制度、规定等截肢、骨折、听力丧失、慢性病1万元以上1 套装置停工或设备地区影响2不符合企业的安全操作程序、规定轻微受伤、间歇不舒服1万元以下受影响不大，几乎不停工公司及周边范围1完全符合无伤亡无损失没有停工形象没有受损 安全风险等级判定准则（R）及控制措施风险值风险等级应采取的行动/控制措施实施期限20-25A/1级极其危险在采取措施降低危害前，不能继续作业，对改进措施进行评估立刻15-16B/2级高度危险采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估立即或近期整改9-12C/3级显著危险可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通2 年内治理4-8D/4级轻度危险可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检查有条件、有经费时治理风险矩阵表4轻度危险轻度危险显著危险高度危险极其危险3轻度危险轻度危险显著危险显著危险高度危险2稍有危险轻度危险轻度危险轻度危险显著危险1稍有危险稍有危险轻度危险轻度危险轻度危险123456.1.2作业条件危险性分析法（LEC）作业条件危险性分析评价法（简称LEC）。L(likelihood，事故发生的可能性)、E(exposure，人员暴露于危险环境中的频繁程度)和C(consequence，一旦发生事故可能造成的后果)。给三种因素的不同等级分别确定不同的分值，再以三个分值的乘积D(danger，危险性)来评价作业条件危险性的大小，即:D=LEC。D值越大，说明该作业活动危险性大、风险大。 事故事件发生的可能性（L）判定准则分值事故、事件或偏差发生的可能性10完全可以预料。6相当可能；或危害的发生不能被发现（没有监测系统）；或在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施；或在正常情况下经常发生此类事故、事件或偏差3可能，但不经常；或危害的发生不容易被发现；现场没有检测系统或保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），也未作过任何监测；或未严格按操作规程执行；或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当；或危害在预期情况下发生1可能性小，完全意外；或危害的发生容易被发现；现场有监测系统或曾经作过监测；或过去曾经发生类似事故、事件或偏差；或在异常情况下发生过类似事故、事件或偏差0.5很不可能，可以设想；危害一旦发生能及时发现，并能定期进行监测0.2极不可能；有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施；或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程0.1实际不可能
