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2021基金从业资格考试科目一题库及答案8

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2021基金从业资格考试科目一题库及答案8

2021基金从业资格考试科目一题库及答案8考号 姓名 分数 一、 单选题(每题1分,共100分)1、下列关于基金销售结算资金,说法错误的是()。A相关机构破产或清算时,其属于破产或清算财产B是基金投资人结算账户与基金托管账户之间划转的基金申购(认购)、赎回、现金分红等资金C由基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构归集D禁止挪用答案为A,解析:相关机构破产或清算时,基金销售结算资金不属于破产或清算财产。2、开基份额的()是指基金注册登记机构通过设立和维护基金份额持有人名册,确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。A登记B注册C过户D转托管【答案】A3、2008年8月19日起,我国证券交易印花税税率标准调整为()。A对出让方和受让方分别按1征收B对出让方按1征收,对受让方不再征收C对出让方不再征收,对受让方按1征收D对出让方和受让方均不再征收答案为B,解析:2008年8月19日起,证券交易印花税只对出让方按1征收,对受让方不再征收。4、()是指基金销售活动中基金销售机构、基金投资人之间的货币资金转移活动。A.基金销售支付B.基金份额登记C.基金投资顾问D.基金估值核算答案为A【解析】选项A符合题意:基金销售支付是指基金销售活动中基金销售机构、基金投资人之间的货币资金转移活动。选项B不符合题意:基金份额登记是指基金份额的登记过户、存管和结算等业务活动;选项C不符合题意:基金投资顾问是指按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议,辅助客户做出投资决策,并直接或者间接获取经济利益的业务活动;选项D不符合题意:基金估值核算是指基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动。5、关于ETF和LOF以下选项有哪些是不正确的是()。A.ETF是指数型基金的一种B.ETF在本质上是开放式基金C.ETF与LOF的区别之一是前者的申购和赎回均以现金进行D.LOF可以在代销网点或交易所申购、赎回ETF通过交易所申购、赎回答案:C解析:LOF的申购、赎回既可以在代销网点进行也可以在交易所进行,ETF的申购、赎回通过交易所进行;ETF与投资者交换的是基金份额与一揽子股票,而LOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价。6、基金管理人的()是指公司为防范和化解风险,保证经营运作符合公司的发展规划,在充分考虑内外部环境的基础上,通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。A内部控制B内控机制C内控制度D内控安排【答案】A7、信托公司设立集合资金信托计划,应符合的要求不包括( )。A、委托人为合格投资者 B、参与信托计划的委托人为唯一受益人 C、单个信托计划的自然人人数不得超过100人 D、信托期限不少于1年 答案是C【解析】本题考查各类资产管理业务简介。C选项错误,单个信托计划的自然人人数不得超过50人,但单笔委托金额在300万元以上的自然人投资者和合格的机构投资者数量不受限制。8、网站公示的私募基金管理人基本情况不包括()。A名称、成立时间、登记时间B住所、联系方式、主要负责人C基本诚信信息D过往业绩答案为D,解析:网站公示的私募基金管理人基本情况包括私募基金管理人的名称、成立时间、登记时间、住所、联系方式、主要负责人等基本信息以及基本诚信信息。9、()是在基金管理人确定相关业务基础上,对业务的性质、种类以及相关的管理规定和操作流程及要求进行明确的说明,是业务人员上岗操作的指南。A业务操作手册B基本管理制度C内控大纲D部门业务规章【答案】A10、关于开放式基金申购费、认购费和赎回费的说法错误的是()。A.认购费可以采用前端收费方式,也可采用后端收费方式B.申购费可以采用前端收费方式,也可采用后端收费方式C.后端收费方式下,基金管理人可以根据投资人持有期限不同分段设置认购费率或申购费率D.场内、场外赎回均根据投资者的持有时间分段设置赎回费率答案为D【解析】场外赎回可以按份额在场外的持有时间分段设置赎回费率,场内赎回只能采用固定赎回费率,不可按份额持有时间分段设置赎回费率。11、下列各项中()不属于基金直销的主要形式。A、基金公司专门的销售人员直接开发机构客户B、基金公司专门的销售人员直接开发高净值个人客户C、基金公司自行开发建立电子商务平台销售基金产品D、基金公司委托商业银行代销基金产品答案为 D【解析】 本题考查基金销售机构。基金公司开展直销主要包括两种形式,一是专门的销售人员直接开发和维护机构客户和高净值个人客户,二是自行开发建立电子商务平台销售基金产品。12、基金对外提供的会计报表通常不包括()。A.资产负债表B利润表C净值变动表D收益表【答案】D13、()定期评估基金行业的估值原则和程序,并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。A基金管理公司B托管银行C基金估值工作小组D基金注册登记机构答案为C,解析:基金估值工作小组定期评估基金行业的估值原则和程序,并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。14、关于ETF的交易规则,正确的是()。A.买入申报数量为10001分或其整数倍B.申报价格最小变动单位为0.01元C.上市首日无涨跌幅限制D.上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值答案:D解析:买入申报数量为100份或整数倍;申报价格最小变动单位为0.001元;涨跌幅设置为10%,从上市首日开始实行。15、对于不同类型的客户信息的保管期限,基金管理部门有着不同的规定,客户交易记录自交易记账当年计起至少保存()年。A、20B、5C、10D、15答案为B【解析】本题考查基金客户信息的内容与保管要求。对于不同类型的客户信息的保管期限,基金管理部门有着不同的规定,客户交易记录自交易记账当年计起至少保存5年。16、主要以大盘蓝筹股、公司债、政府债券等稳定收益证券为投资对象的基金是()。A、增长型基金B、收入型基金C、平衡型基金D、基金中的基金答案为B【解析】本题考查证券投资基金的分类标准和分类介绍。收入型基金是指以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金,主要以大盘蓝筹股、公司债、政府债券等稳定收益证券为投资对象。17、美国500家大型上市公司从2009年中期开始利用XBRL报送财务报告,要求共同基金从2011年1月1日开始利用XBRL报送基金招募说明书中的风险和收益信息;我国上市公司自2003年年底就开始尝试应用XBRL报送定期报告,基金公司自2008年也启动了信息披露的XBRL应用工作,至今已实现了净值公告、部分临时公告和季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告的XBRL报送。这种说法()。A.错误B正确C部分正确D部分错误【答案】B18、岗位职责主要解决的是不相容职务的分离,在设置岗位时不考虑到()。A.授权岗位和执行岗位的分离B.执行岗位和审核岗位的分离C.授权岗位和审核岗位的分离D.保管岗位和记账岗位的分离答案:C解析:岗位职责主要解决的是不相容职务的分离,在设置岗位时必须考虑到授权岗位和执行岗位的分离;执行岗位和审核岗位的分离;保管岗位和记账岗位的分离等19、基金业协会应当在私募基金登记材料齐备后的()个工作日内,通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式,为私募基金办结登记手续。A7B10C15D20答案为D,解析:基金业协会应当在私募基金登记材料齐备后的20个工作日内,通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式,为私募基金办结登记手续。20、对于开放式基金,在开放申购、赎回前,资产净值公告的时间频率是()。A、每交易日公告1次B、一般每月公告2次C、一般每周公告1次D、一般每周公告2次答案为C【解析】本题考查基金净值公告。封闭式基金和开放式基金在披露净值公告的频率上有所不同。封闭式基金一般至少每周披露一次资产净值和份额净值。对于开放式基金来说,在其放开申购和赎回前,一般至少每周披露一次资产净值和份额净值;放开申购和赎回后,则会披露每个开放日的份额净值和份额累计净值。21、有关基金监管的说法,不正确的表述是()。A基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段,对基金市场参与者行为进行的监督与管理B.基金监管的首要目标是保证市场的公平、效率和透明C.我国基金监管的目标包括保护投资者利益等D.基金监管的原则有依法监管原则、监管的连续性和有效性原则、审慎监管原则【答案】B基金监管的首要目标是保障投资人利益22、通常情况下,股票是一种高风险、高收益的投资品种;债券是一种低风险、低收益的投资品种;证券投资基金是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种。()A上述说法是错误的B上述说法是正确的C上述说法部分正确D上述说法部分错误【答案】B23、证券交易所的设立和解散,由( )决定。A、国务院 B、中国证监会 C、证券交易所理事会 D、证券交易所会员大会 答案是A【解析】本题考查金融市场的构成要素。证券交易所的设立和解散,由国务院决定。24、关于交易型开放式指数基金(ETF),以下说法不正确的是()。A以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象B本质上是一种指数基金C可以进行套利交易D会出现折价或溢价交易答案为D,解析:套利机制使得ETF不会出现类似封闭式基金二级市场大幅折价交易、股票大幅溢价交易现象。25、前台业务系统应当具备的功能不包括()。A、通过与后台管理系统的网络连接,实现各项业务功能B、为基金投资人以及基金销售人员提供投资资讯的功能C、对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理的功能D、交易清算、资金处理的功能答案为D【解析】本题考查基金销售业务信息管理。前台业务系统应当具备以下五个方面的功能:通过与后台管理系统的网络连接,实现各项业务功能;为基金投资人以及基金销售人员提供投资资讯的功能;对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理的功能;基金认购、申购、赎回、转换、变更分红方式和中国证监会认可的其他交易功能;为基金投资人提供服务的功能。26、基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求,这句话体现了内部控制的()原则。A健全性B有效性C独立性D相互制约答案为B,解析:基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求,这句话体现了内部控制的有效性原则。27、( )是现代金融体系的两大运作载体。A、股票市场和债券市场 B、金融市场和非金融市场 C、金融市场和金融服务机构 D、证券投资市场和银行间货币市场 答案是C【解析】本题考查金融市场的定义。金融市场和金融服务机构是现代金融体系的两大运作载体,通过金融服务机构在金融市场的活动,以各种金融工具将资金的供应者和资金的需求者连接起来,从而达到货币资金的有效配置。28、关于基金投资人风险承受能力调查和评价,下列说法正确的是()。A.基金销售机构应当在投资人首次开立基金交易账户或首次购买基金产品前对其风险承受能力进行调查评价B.对已经购买了基金产品的投资人,基金销售机构可以不再对其进行风险调查C.对放弃接受调查的基金投资人,基金销售机构应尊重其隐私,默认为其承受能力较

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