[精选]发展经济学教案 4

第四章 资本形成理论,第一节 引言 第二节 解释贫困的资本形成理论 第三节 促进资本形成的战略,第一节 引言 古典经济学家当时面临的问题和今天的发展经济学家有些相似，他们也发现有许多非生产性劳动、资本家有许多过剩劳动力（劳动生产率不高，或边际生产力）。 根据他们的看法，要发展必须要城市化，城市化则需要扩大工业生产规模，吸引转移农村劳动力，刘易斯说：“经济发展的中心事实是迅速的资本积累，当然也包括知识的运用。如果不能解释储蓄相对增加的话就不能解释工业革命。”,资本形成的过程,由自然经济向商品经济过渡时的主要障碍可能不是缺乏储蓄，而是制度中存在的某些环节，或者不容许进行投资，或者投资风险太大等。,资本形成的3个阶段,返回,第二节 解释贫困的资本形成理论,一、纳克斯的“贫困的恶性循环理论 二、纳尔逊“低水平均衡陷阱”理论,返回,一、纳克斯的贫困的恶性循环理论,（Vicious Circle Of Poverty） 美国（Nurkse，R.） 发展中国家的长期贫困，不是因为国内资源不足，而是存在着一个使贫困国家贫困的多种力量的循环集。 其中最重要的是低水平资本积累的循环集，发展中国家资本缺乏，资本形成不足。,发展中国家形成贫困恶性循环的原因是人均收入低，人均收入低的原因是资本稀缺，而资本稀缺的根源又在于人均收入低。 纳克斯的理论最核心的就是资本形成，于是他得出一个重要命题：一个国家之所以穷就是因为它穷。 y=f(k,y) y增长 k投资,双重恶性循环及其突破,两个恶性循环： 从供给方面看： “低收入低储蓄低资本形成低生产规模低收入” 。 从需求方面看：“低收入低购买力 投资诱致不足低资本形成低收入” 。 打破恶性循环，必须采取平衡增长方式，增加储蓄、扩大投资，在许多行业同时大规模的投资，形成各行业之间的相互需求，扩大市场容量，以保证投资成功。,西方的某些批评：,一是认为存在国家富与个人低储蓄并存在的可能性。人均收入低就一定导致国家储蓄率低吗？如中国、苏联当年的工业化过程对农村的压榨。日本明治维新以后，也靠对地主重租、重税、没收地产等方式积累资本，推动工业化。 二是纳克斯讨论的主要是个人储蓄，那么个人储蓄是否一个国家的唯一储蓄来源。但事实上对一个国家来说，最重要的是企业储蓄、政府储蓄，个人储蓄并不是重要部分。,返回,二、纳尔逊低水平均衡陷阱理论,1、人均资本的增长与人均收入的关系 2、人口增长与人均收入的关系 3、国民收入增长与人均收入的关系 4、低水平均衡陷阱,返回,1、人均资本的增长与人均收入的关系,他假定土地因素忽略不计，资本是唯一由储蓄构成而且全部储蓄都转化为投资，在此假定下，函数关系如下：,图示：平均储蓄倾向,返回,2、人口增长与人均收入的关系,图示：,返回,3、国民收入增长与人均收入的关系,国民收入是要素投入的线性齐次函数，假定技术不变化，当人均收入等于S时，人均资本的增长正好等于零，人口增长也正好等于零，国民收入也低，当人均收入大于S时，资本、劳动都增加了，收入也增加，但其特点是达到一定的规模会慢慢下降。,返回,4、低水平均衡陷阱,当人均收入高，人口生产率就高，但会向均衡点收敛。人均收入大于oa时，国民收入大于人口增长率，但越过了p点时，人口又会超过国民收入增长。 当人均收入低于某一点时，就必然会向它收敛要发展的话就要以低均衡点向高均衡点转变。 纳尔逊提出了一个突破临界均衡的思想。他的临界条件的提出起飞时必须要超越一个临界点，超过了就可能迅速增长，进入均衡，突不破则会又退归低水平均衡。,返回,第三节 促进资本形成的战略 大推进的方法 多森斯坦罗丹， 莱宾斯坦,一、罗森斯坦-罗丹的“大推进” 理论（The Big Bush ） 二、莱宾斯坦临界最小努力理论,第二节,第四节,一、罗森斯坦-罗丹的“大推进” 理论（The Big Bush）,1、发展中国家的工业化及路径选择 2、选择非均衡增长路径的理论依据 3、大推进战略,返回,1、发展中国家的工业化及路径选择,罗丹有一个基本判断：富国相当于世界经济当中的城市地区，穷国则是乡村地区。他认为这一点就构成了两者贫富悬殊的差距拉大的原因。要摆脱贫困就要大力推进工业化和城市化。 他认为不能选择均衡增长的方法，即靠市场边际调节的作用是最有效果的。,返回,2、选择非均衡增长路径的理论依据,非均衡现象： 1）社会分担资本的不可分性 2）货币性的外在经济 3）储蓄供给的不可分性 4）技术性的外在经济,返回,3、“大推进”战略,要突破发展中国家的不均衡障碍，最低规模的适度投资量是绝对必要的。把投资折成小数额、分散投资，总是不如集中投资的效果大。 “一笔最低量的投资是取得成功的必要条件，虽然还不是它的充分条件，这就是大推进理论。” 罗丹 罗丹1943年提出了这个设想，针对的对象是东南欧那些工业化学期的国家，他的理论背景是纳克斯的贫困循环论。,评价：,1、他的理论是建立在对生产函数、需求不可分性及一些外在性假定的基础上，而这些特性在工业化时期是具有重要意义。 2、他想解决均衡实现的动态路径，他选择了一条非均衡的动态路径。 3、大推进理论为50、60年代结构主义发展战略提供了系统的概念理论基础。,缺陷：,大推进理论隐含了一个全知全能的计划当局假定。这个当局知道资源的稀缺程度和各种价格，他忽略了穷国制定、实施发展计划面临的种种严重限制和现实。限制不仅是政治、经济，而且在人力素质上。这就是为什么那些雄心勃勃的计划七十年代大多失败了，发展中国家实际上是市场缺陷政府失效同时存在，政府的干预甚至比不理想的市场效果更糟。 另一方面，他的理论是建立在对农业部门忽略的基础上，他认为农业是落后的产业，所以不在他的视野内，而是应该作出牺牲的部门。,返回,二、莱宾斯坦临界最小努力理论,1、要克服由于生产要素不可分性而产生的规模经济。 2、由于克服不具备外部相互依存的关系而产生的外在经济。 3、当人口处在收入仅仅只够生存的水平时，收入如果增加，人口将迅速增长死亡率下降，生育率则不随之减少，人均收入反而下降。 4、为了在经济体系当中产生足够刺激，使得提高收入的力量能够直接发生作用，也必须在社会经济制度中采取一些临界努力。,返回,第四节 资本形成的来源和途径,一、来源 二、资本形成的不同途径,第三节,复习思考题,一、来源,资本形成的来源可概括为一国可能动员的全部剩余、全部可供的储蓄量（国内的国外的） 国内储蓄： 一是政府储蓄（政府管辖的公共企业）； 二是私人储蓄。 国外储蓄： 一是国外官方储蓄或外援； 二是外国私人储蓄指外资。,储蓄的构成,人均收入水平越高的国家，国内储蓄率在投资率中占的比重越大，贫穷国家的投资则较大程度上依赖国外储蓄。,国内储蓄=家庭（个人）+企业+政府,国外储蓄=外国官方储蓄（外援）+外国私人储蓄 =外债+外资,国内总储蓄=家庭储蓄+企业利润+政府税收收入 S SH + SB + SG,返回,二、资本形成的不同途径,1、历史上几种不同形式的资本形成 2、自愿储蓄和强迫储蓄,返回,储蓄的形成途径,自愿储蓄,（Voluntary Savings） 比如企业和家庭的储蓄；,强制储蓄,（Compulsory Savings） 政府采取强制手段非自愿地产生储蓄,税收,通货膨胀,1、历史上几种不同形式的资本形成,英国：“圈地运动” 、殖民扩张 德国：银行信贷 沙俄：主要是通过积极财政从国民中取得大量资本，通过高额的租税从农业获得大量农业剩余，转化为工业。 德国是金融政策。 我国现在基本是财政、金融双管齐下。 对于农业大国，工业化只能靠农业提供。,返回,2、自愿储蓄和强迫储蓄,1）概念区分 2）通货膨胀与强迫储蓄的关系 3）通胀对资本形成起积极作用 必须满足的三种条件 4）通胀对资本形成的不利影响,返回,1）概念区分,自愿指居民自动放弃现期消费形成的储蓄，与收入相关得消费倾向、自愿。 强迫指非个人的储蓄，哈耶克30年代提出这个概念。包括：征税（实物、货币）、强行摊派政府债务、政府低价收购农产品、没收土地所有者的全部财产或部分财产，或将这些财产变成政府债券，无偿的、低报酬地征用农业劳动力，最后一种通货膨胀。 ,返回,2）通货膨胀与强迫储蓄的关系,通胀有两种效应： 一是降低居民的消费，从而使实际储蓄相应地上升。 即：居民100元钱现在只能作80元用，实际就等于政府强行从居民手中占用了20元，如果用这20元去作为新增资本形成的话，就增加了储蓄，即本来属于居民的购买权的20元，转移到了政府。 二是居民在通胀的预期下，又可能将本来准备用于储蓄的收入用于现期消费，这样又降低了社会的储蓄率。,返回,3）通胀对资本形成起积极作用 必须满足的三种条件,1、经济当中存在大量剩余劳动力或剩余资源。 2、靠超发货币形成的购买力，必须用于资本形成，即必须投资生产性的支出，而不是耗费在当期的消费中。 3、超发货币引起的供给增加，会使价格水平降低。,返回,4）通胀对资本形成的不利影响,1、使投资、储蓄行为变得反常。 2、会使人们产生更多的通胀预期，各行各业的工人要求提高工资增加补贴，从而引起更高的通胀，即所谓工资价格的逻旋性上升。 3、通胀会扭曲价格信号，从而使得投机盛行，导致人们心理变化，看重机遇，轻视能力。,返回,复习思考题,1资本形成在经济发展中的作用如何? 2试对资本形成理论进行综述分析，并进行比较。 3. 资本稀缺对经济发展的影响。 4如何看待利用通货膨胀促进资本形成？,第四节,演讲完毕，谢谢观看！,