新设立私募机构流程（附资料）

新设立私募机构流程（附资料）1、 申请区金融局批文（一个月）（1） 企业设立申请材料准备（一周）申请资料如下：详细资料参考附件：新设管理企业工作指引1、 新设投资管理企业申请书。（公司名称请在商事登记中先预核名。）2、 发起股东（合伙人）相关材料。内容包括股东简介、如股东为企业需要提供营业执照（副本）复印件，如股东（合伙人）为自然人则需提供个人简历、身份证复印件、公安机关开具的无犯罪记录证明、个人征信情况且未被列入失信被执行人。3、 拟任高管相关材料。法人及风控的简历、身份证复印件、基金从业资格证明。4、 公司风险自查报告。内容包括但不限于股东（合伙人）公司、关联公司是否存在影响正常经营活动的重大诉讼或仲裁，是否遭受行政处罚，是否存在工商异常情况，是否存在同一高管任职多家关联公司的情况，说明原因并附上整改情况。5、 企业拟设法定代表人及发起股东（合伙人）签字企业承诺书。6、 拟设管理企业的公司章程。（2） 区金融局对材料进行初步审核，初审通过后将材料寄去区金融局。（两周）（3） 企业预约进行实控人交流访谈。（一周）2、 商事登记（一周）（一）准备资料如下：（1-2个工作日）1、公司登记（备案）申请书；2、股东会决议；3、公司章程；4、验资证明；6、确认诉讼文书送达地址承诺书；7、委托代理人证明；8、经办人身份证原件及复印件、法人、股东、监事身份证复印件，9、金融局批文；10、名称自主申报告知书/核准通知书。（二）提交办理（3个工作日）3、 基金业协会备案（一个月以上）（1） 协会上传材料：（两周）1、 机构基本信息。包括章程、营业执照、验资报告、承诺函、办公场地使用证明、写字楼及前台照片、全体员工简历及社保证明、商业计划书、投资策略/投资项目等2、 相关制度及财务信息。3、 出资人信息。包括出资人身份证、学历证明、出资证明、工作和学习经历。4、 实控人信息。包括实控人身份证、学历证明、出资证明、工作和学习经历、实控人与管理人之间的关系图。5、 高管信息。包括高管身份证、学历证明、工作和学习经历、劳动合同、社保证明。6、 法律意见书、律师尽调底稿、确认函。（2） 律所尽调需要提供给律所包括但不限于以上全部资料并出具法律意见书。（两周）（3） 提交协会审核（一周以上）注：如后续协会反馈需要补充资料，因此时间不确定。基金业协会电话：400-017-8200协会从业人员电话：021-61948893