质环安三体系-危险源辨识、风险评价和风险控制策划程序

ABC有限公司 质量/环境/职业健康安全管理三合一管理体系程序文件ABC有限公司质量/环境/职业健康安全三合一一体化管理体系危险源辨识、风险评价和风险控制策划程序文件编号： QES/ABC-CX-001受控状况： 受控 版 次： A0 审 核: 批 准: 2020年6月6日发布 2020年6月6日实施- 8 -危险源辨识、风险评价和风险控制策划程序1 目的为了使公司建立的职业健康安全管理体系充分有效，准确辨识公司生产经营活动中的危险源，评价其风险程度，从而进行有效的控制。2 适用范围适用于公司生产经营活动以及服务于顾客的其它活动中的危险源辨识和风险评价、风险控制策划工作。3 引用文件及标准ISO45001:职业健康安全管理体系 要求及使用指南、公司管理手册。4 职责4.1管理者代表负责危险源辨识及风险评价的组织领导工作。4.2人力资源行政部负责本程序的编制及监督实施，并参加各相关部门进行职业健康安全管理体系的危险源辨识、风险评价和风险控制策划工作。4.3各部门负责本单位工作范围内的危险源辨识和风险评价确认工作。 5 工作程序5.1危险源辨识5.1.1公司各部门均应根据所从事的活动进行危险源的辨识工作，各部门负责人既是安全生产的第一责任人，也是危险源辨识工作的第一责任人，应组织本部门对危险源进行辨识工作。5.1.2危险源辨识的时机：根据过程方法的原则，在策划过程时，需要确定过程的输入和输出，以及输入转化为输出的方法，输入和转化的方法一经确定，也就确定了所有的活动。危险源是在活动中产生的，因此，在策划过程时，应同时进行危险源的辨识和评价工作。在以下时机，应进行危险源的辨识和评价工作：A 新的产品开发任务进行产品实现的策划时；B 对制造过程中的每一具体环节进行策划时；C 修改策划时；D 公司的生产经营活动发生变化时；E 采用新技术或工作环境发生变化时；F 发生事故（事件）及紧急情况后；G 采取管理方案、纠正或预防措施使策划的活动发生变化时。5.1.3危险源的辨识的工作步骤：根据公司从事生产经营活动的特点和易于辨识的原则，采用分析伤害的方法进行辨识，辨识的步骤为：A 确定生产经营活动中容易产生的伤害,(如高处坠落、物体打击、触电、噪声伤害、机械伤害等)；B 确定哪些具有能量的物质或危险物质是造成伤害的根源，即辨识第一类危险源，（如高处作业的人员、在人员上方的物体、电及其载体、运转的机械等）；C 分析造成能量或危险物质释放的条件，从人的不安全行为、物能量的不安全状态、环境的改变方面分析确定，即辨识第二类危险源。第一类和第二类危险源的组合是建立和保持管理体系所需辨识的危险源。5.1.4公司内的危险源主要存在于以下几个方面：A 常规活动（如正常的生产活动）；B 非常规活动（如临时抢修等）；C 发生紧急事件（如发生火灾抢救过程中存在的危险）；D 所有进入作业场所的人员（含员工、合同方和访问者）的活动。E工作场所内的生产作业设备（如机械、设施、附属设施和工具等，无论是公司内部还是租赁或临时进入的外部设备）。5.1.5危险源辨识的方法A询问、交谈：选择从事某项工作有肯定经验的人询问交谈，能指出其工作中的危险源；B 现场观察：通过对作业环境的现场观察，可以找出存在的危险源；C 查阅有关记录：查阅被辨识单位的事故、职业病记录，可从中发现存在的危险源；D 获取外部信息：从有关类似组织、文献资料、专家咨询等方面获取危险源信息，通过分析辨识存在的危险源；E 工作任务分析：通过分析被辨识单位成员工作任务中涉及的危害，可识别出有关危险源；F 安全检查记录：通过查阅检查记录，可识别出存在的危险源。公司范围内的危险源辨识方法以工作任务分析为主，结合其他方法进行。5.1.6对于不立即采取措施有可能发生重大事故的危险源应停止作业活动并立即采取控制措施。5.2风险评价5.2.1本公司风险评价采用“作业条件危险性评价法”（LEC法）；LEC法的评价方法A事故发生的可能性（L）（表一所示）表一：分数值事故发生的可能性10完全可以预料3相当可能6可能，但不经常1可能性小，完全意外0.5很不可能，可以设想0.2极不可能0.1实际不可能B暴露于危险环境中的频繁程度（E）（表二所示）表二：分数值暴露于危险环境的频繁程度10连续暴露6每天工作时间内暴露3每周一次，或偶然暴露2每月暴露一次1每年几次暴露0.5每年暴露一次0.1非常罕见的暴露C发生事故可能造成的后果（C）（表三所示）表三分数值发生事故产生的后果1003人以上死亡或财产损失402人死亡或财产损失151人死亡或财产损失7重残或财产损失3重伤或财产损失1轻伤或财产损失D风险等级划分（D=LEC）（表四所示）表四分值风险程度风险等级320极其危险，不能继续作业一级160320高度危险，需立即整改二级70160显著危险，需要整改三级2070一般危险，需要注意四级20稍有危险，可以接受五级 对风险评价由管理者代表组织具有丰富生产技术及安全管理工作经验的专业技术人员进行打分，分值经算术平均或加权平均后作为风险评价的分值。5.2.2根据评价结果确定重大风险（不可接受风险）；公司规定风险值在160分以上的为重大危险源。凡具备以下条件之一的均应判定为重大危险源：a不符合法律、法规和其他要求的；b相关方有合理抱怨和要求的；c曾经发生过事故，且未采取有效防范控制措施的；d直接观察到可能导致危险的错误，且无适当控制措施的。5.2.3人力资源行政部根据上述危险源辨识和风险评价，填写危险源辨识评价表并编制公司危险源辨识评价表及高中度风险清单，作为管理体系建立的基础，并下发给各部门，并对公司的危险源辨识评价表、高中度风险清单进行确认补充。形成本单位的危险源辨识评价表和高中度风险清单。5.2.4根据风险评价结果，对确定的重大危险源，填写重大危险源清单。5.3风险控制策划5.3.1人力资源行政部监督、协调各单位对发现的危险源和确定的重大危险源进行有效控制。5.3.2与重大危险源相关的部门和单位应采取积极有效的措施，对其进行控制，以减少企业的损失，保障职工的安全和健康。5.3.3对重大风险应首先考虑消除，其次考虑整改，风险控制策划如表五所示。表五 风险值风险等级风险性质措 施320一级不可容许风险只有当风险降低时，才能开始或继续工作，如果无限的资源投入也不能降低风险，就必须禁止工作。160320二级重大风险直至风险降低后才能开始工作，为降低风险有时必须配给大量资源。当风险涉及正在进行的工作时，就应采取应对措施。70160三级中度风险应努力降低风险，但应仔细测定并限定预防成本，并应在规定时限内实施降低风险措施。在中度风险与严重伤害后果相关的场合，必须进行进一步的评价，以更准确地确定伤害的可能性，以确定是否需要改进的控制措施。2070四级可容许风险不需要另外的控制措施，应考虑投资效果或不增加额外成本的改进措施，需要监测来确保控制措施得以维持。20五级可忽略风险不需要采取措施且不必保留文件记录。5.3.4对于风险评价过程中发现的分值大于320分的一级风险应停止作业活动并立即采取控制措施。5.3.5风险等级属于三级的，通过运行控制、培训和绩效测量等程序予以控制。5.3.6风险等级属于四级的，依照安全操作规程由各作业岗位自行控制。5.3.7风险控制应遵循“消除、预防、减小、隔离、个体防护”的原则，对风险控制措施进行监视，以确保其及时有效的实施。5.3.8公司提供实施重大风险控制措施或方案的资金、专项技能、防护设施和用品等必要资源。5.3.9通过目标和管理方案的实施、运行控制、应急与响应、绩效监测，落实和改进等措施进行控制。5.4 更新5.4.1各部门于每年年底对危险源辨识评价表、高中度风险进行一次评价，并将评价及更新结果上报公司人力资源行政部。 5.4.2公司人力资源行政部根据各部门上报的评价、更新及监测结果或对象变化，在每年一季度对危险源与风险进行重新评价，确认是否需要更新。5.4.3当发生下列情形时应及时评审，必要时予以更新：a)职业健康安全方针发生变化；b)生产制造过程及其相关活动发生变化；c)法律法规发生变化；d)审核、管理评审结果的要求；e)相关方的合理要求等。5.4.4更新结果应报管理者代表再次审批，并发放到相关场所，并确保这些场所作出相应的更新。6 相关文件6.1法律法规及其他要求识别与获取程序6.2目标、指标和管理方案控制程序7相关记录7.1危险源辨识评价表7.2( )重大危险源清单危险源辨识评价表序号作业活动危 险 因 素可能导致的后果作业条件危险性评价风险级别备注LECD- 10 -( )重大危险源清单 序号作业活动危害风险等级现有控制措施备注 编制人： 编制时间：审核人： 审核时间： 审批人： 审批时间：