点趣乐考网-基金从业资格考试《证券投资基金》历年真题总结精品

点趣乐考网 -基金从业资格考试证券投资基金历年真题总结 1、 关于股票的票面价值，下列说法中错误的是( )。 A.发行时，面值的总和部分计入股本，超额部分计入资本公积 B.以面值发行的股票称之为平价发行 C.溢价发行时，募集的资金小于股本的总和 D.股票的票面价值对初次发行时的定价有一定参考意义 答案： C 2、 以下关于普通股的说法，正确的选项是( )。 A.普通股的股利是固定的，不随公司盈利的变化而变化 B.普通股股东享有表决权，即决定公司一切重大事务的决策权 C.普通股股东有权在公司支付债券和优先股股息之前分配股利 D.普通股均可在股票交易所交易 答案： B 3.以下交易所中，不属于商品期货交易所的是()。 A.大商所 B.郑商所 C.中商所 D.上期所 答案： C 解析：大商所：大连商品交易所，是经国务院批准的四家期货交易所之一。 4、 关于衍生工具的定义和特点，以下表述正确的是( )。 A.因为操作人员人为错误导致的风险被称为结算风险 B.在未来买入合约标的资产的一方成为空头 C.具有跨期性、杠杆性、联动性和低风险性等四个显著特点 D.衍生工具是指一种衍生类合约，其价值取决于一种或者多种基础资产 答案： D 5、 已知通货膨胀率为3%，实际利率为4%，则名义利率为( )。 A.7% B.4% C.1% D.3% 答案： A 6、 关于跟踪误差，下列说法不正确的是( )。 A.跟踪误差小，反映股票组合的跟踪偏离度小，风险低 B.是度量一个股票组合相对于某基准组合偏离度的重要指标 C.复制误差、现金存留、各项费用、分红和交易冲击成本等会导致跟踪误差产生 D.一般仅适用于主动投资管理者的业绩考核 答案： D 7、 下列关于政府债券的表述，错误的是( )。 A.地方政府债可以由地方政府自主发行 B.国债可以由地方政府代理发行 C.地方政府债可以由中央财政代理发行 D.我国政府债券包括国债和地方政府债 答案： B 8、关于另类投资的优点和局限性，以下说法错误的是()。 A.另类投资采取高杠杆模式运作 B.另类投资产品与传统证券相关性较高 C.另类投资能获取多元化的收益并分散风险 D.另类投资的经理人通常不公开所投资的产品信息 答案： B 解析：另类投资的局限性包括：缺乏监管和信息透明度：流动性较差，杠杆率偏高： 估值难度大，难以对资产价值进行准确评估。 另类投资的优点是：提高收益： 分散风险。 投资者们将另类投资产品纳入他们的投资组 合中，其主要理由之就是能够通过投资组合的多元化来提高其担资回报。通过多元会不仅 仅能够提高投资者的回报，同时还能达到分散风险的目的。 9、 关于基金公司投资管理业务，以下说法错误的是()。 A.基金公司投资管理业务受中国证监会监管 B.投资管理业务是基金管理公司最核心的一项业务 C.投资管理部门体现着基金公司的核心竞争力 D.基金公司的主要利润来源是所管理产品的投资收益 答案： D 1 0、 基金管理人对外披露基金净值前，负有复核基金净值准确性义务的机构有()。 A.基金公司稽核监督部门 B.相关监管机构 C.第三方销售机构 D.托管人 答案： D 1 1、 股票投资过程中，以下属于非系统性风险的为( )。 A.汇率大幅波动 B.股票大盘指数的波动风险 C.上市公司财务投资失败 D.央行颁布新的货币政策 答案： C 1 2、 在单笔交易规模较大的债券市场中，比较适合的结算方式是( )。 A.双边净额结算 B.逐笔交易 C.券款净额结算 D.多边净额结算 答案： B 1 3、 下列不属于期货市场基本功能的是( )。 A.风险管理 B.价格发现 C.宏观调控工具 D.投机 答案： C 1 4、 基金托管人对基金资产估值负有( )责任。 A.复核 B.监督 C.直接估值 D.披露 答案： A 1 5、 我国封闭式基金的估值频率是( )。 A.每个交易日 B.每月 C.每周 D.每半个月 答案： A 1 6、 下表述不符合资本市场理论的前提假设的是( )。 A.投资者对各种资产的预期收益率、 风险、及资产间相关性都具有相同的判断 B.投资不可以分割，投资数量固定 C.投资者的买卖行为不会改变证券价格 D.投资者都拥有相同信息 答案： B 1 7、 根据我国证券市场有关规定，除权，除息日为()。 A.A 股、 B 股的权益登记日的次日 B.A股、 B股的权益登记日的次一交易日 C.A股的权益登记日(B 股的最后交易日)的次日 D.A股的权益登记日(B 股的最后交易日)的次一交易日 答案： D 1 8.关于我国证券投资基金场内证券交易市场，以下说法正确的是() A. 上海证券交易所采用公司制，深圳证券交易所采用会员制 B. 上海证券交易所和深圳证券交易所都采用公司制 C. 上海证券交易所采用会员制，深圳证券交易所采用公司制 D. 上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制 答案： D 1 9.关于投资政策说明书，以下选项不属于其组成内容的是() A. 交易机制 B. 投资限制 C. 托管费率 D. 业绩比较基准 答案： C 2 0、 以下关于股票票面价值的说法，错误的选项是()。 A.股票发行价格高于面值成为溢价发行，其中超出面值的部分计入公司负债 B.股票以面值发行成为平价发行 C.若股票面值与每股净资产背离，则股票面值与股票投资价值直接没有必然的联系 D.股票的票面价值又称面值，记在股票票面上标明的金额 答案： A