2020证券从业资格证考试大纲

证券业从业人员一般从业资格考试大纲 （2019） 中国证券业协会 2019 年 10 月 1 - 第一部分第一部分证券市场基本法律法规证券市场基本法律法规 目目录录 第一章 证券市场基本法律法规.3 第一节 证券市场的法律法规体系.3 第二节 公司法.3 第三节 合伙企业法.3 第四节 证券法.4 第五节 证券投资基金法.4 第六节 期货交易管理条例.5 第七节 证券公司监督管理条例.5 第二章 证券经营机构管理规范.5 第一节 公司治理、内部控制与合规管理.5 第二节 风险管理.6 第三节 投资者适当性管理.7 第四节 证券公司反洗钱工作.7 第五节 从业人员管理.7 第六节 证券公司信息技术管理.8 第三章 证券公司业务规范.8 第一节 证券经纪.8 第二节 证券投资咨询.9 第三节 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问.9 第四节 证券承销与保荐.9 第五节 证券自营.9 第六节 证券资产管理.10 第七节 证券公司信用业务.100 第八节 证券公司全国股份转让系统业务及柜台市场业务.11 第九节 其他业务.11 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任.12 第一节 证券一级市场.12 第二节 证券二级市场.12 - 2 - 第一章第一章 证券市场基本法律法规证券市场基本法律法规 第一节第一节 证券市场的法律法规体系证券市场的法律法规体系 了解法的概念与特征；了解法律关系的概念、 特征、种类与基本 构成；熟悉证券市场法律法规体系的主要层级； 了解证券市场各层级 的主要法规。 第二节第二节 公司法公司法 掌握公司的种类；熟悉公司法人财产权的概念； 熟悉关于公司经 营原则的规定；熟悉分公司和子公司的法律地位； 了解公司的设立方 式及设立登记的要求； 了解公司章程的内容； 熟悉公司对外投资和担 保的规定；熟悉关于禁止公司股东滥用权利的规定。 了解有限责任公司的设立和组织机构； 熟悉有限责任公司注册资 本制度；熟悉有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权；掌握有 限责任公司股权转让的相关规定。 掌握股份有限公司的设立方式与程序； 熟悉股份有限公司的组织 机构；熟悉股份有限公司的股份发行； 熟悉股份有限公司股份转让的 相关规定及对上市公司组织机构的特别规定。 了解董事、监事和高级管理人员的义务和责任； 掌握公司财务会 计制度的基本要求和内容；了解公司合并、分立的种类及程序； 熟悉 高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的概念。 熟悉关于虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资、 抽逃出 资、另立账簿、财务会计报告虚假记载等的法律责任。 第三节第三节 合伙企业法合伙企业法 掌握合伙企业的概念； 了解合伙企业与公司的区别； 掌握合伙企 业的种类；掌握普通合伙人的主体适格性的限制性要求； 掌握合伙协 议的订立形式与基本原则。 掌握设立合伙企业的条件； 熟悉合伙企业财产分割、 转让以及处 分的相关规定； 掌握合伙企业经营中应当经全体合伙人一致同意的重 要事项；了解合伙企业利润分配、亏损分担的原则；了解新合伙人入 伙的条件；掌握合伙人退伙、除名的情形或条件；掌握特殊普通合伙 企业的内容。 3 掌握有限合伙企业的合伙人、 有限合伙企业的名称； 了解有限合 伙企业协议的内容； 掌握有限合伙企业的出资； 掌握有限合伙企业事 务的执行；掌握有限合伙企业的特殊性； 掌握有限合伙和普通合伙的 转化。 了解合伙企业的解散事由； 了解合伙企业的清算规则； 了解合伙 企业注销后的债务承担； 掌握违反合伙企业法及合伙协议应当承担的 主要法律责任。 第四节第四节 证券法证券法 熟悉证券法的适用范围；掌握证券发行和交易的 “三公”原则； 掌握发行交易当事人的行为准则； 掌握证券发行、交易活动禁止行为 的规定。 掌握公开发行证券的有关规定； 熟悉证券承销业务的种类、 承销 协议的主要内容；熟悉承销团及主承销人；熟悉证券的销售期限；熟 悉代销制度。 掌握证券交易的条件及方式等一般规定；掌握股票上市的条件、 申请和公告；掌握债券上市的条件和申请； 熟悉证券交易暂停和终止 的情形；熟悉信息公开制度及信息公开不实的法律后果； 掌握内幕交 易行为；熟悉操纵证券市场行为；掌握虚假陈述、信息误导行为和欺 诈客户行为。 掌握上市公司收购的方式；熟悉上市公司收购的程序和规则。 熟悉证券交易所的组织架构、交易规则和风险基金制度。 熟悉证券登记结算机构的设立条件、 职能、业务规则和证券结算 风险基金。 熟悉违反证券发行规定的法律责任； 熟悉违反证券交易规定的法 律责任；掌握上市公司收购的法律责任；熟悉违反证券机构管理、人 员管理相关规定的法律责任及证券机构的法律责任。 第五节第五节 证券投资基金法证券投资基金法 掌握基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的概念、 基金份 额持有人的权利、基金管理人、基金托管人的职责；了解设立基金管 理公司的条件；熟悉基金管理人的禁止行为； 掌握基金财产的独立性 4 要求；掌握基金财产债权债务独立性的意义。 熟悉基金公开募集与非公开募集的区别； 了解公募基金运作的方 式；了解非公开募集基金的合格投资者的要求； 了解非公开募集基金 的投资范围； 了解非公开募集基金管理人的登记及非公开募集基金