整理廉政风险防控手册新doc [廉政风险防控手册]

廉政风险防控手册新doc 廉政风险防控手册交通基础设施建设项目廉政风险防控手册(试行)x交通运输部说 明1、结构说明本手册以交通基础设施建设项目为单元，以纵向的交通基础设施建设项目工作流程为主轴，逐1排查具体工作环节中可能产生的廉政风险点，针对每一个廉政风险点提出相应的防控措施。 本手册共分为3个部份:第1部份:交通基础设施建设项目流程图，包括交通基础设施建设项目总流程图和工程建设前期工作、建设实行及交竣工验收3个阶段14个流程的17张分项流程图，合计为18张流程图。 第2部份:与各分项流程图相对应的廉政风险点及防控措施1览表，纵列为具有逻辑对应关系的流程所处环节所涉对象廉政风险点防控措施责任主体6列。本手册共排查出163个风险点(其中:直接廉政风险点94个、间接廉政风险点69个)。 其中，所涉对象为产生廉政风险的主体，便可能产生廉政风险的建设单位工作人员和参建单位工作人员。廉政风险点根据产生风险的人员归属不同划分为直接廉政风险点和间接廉政风险点，前者是指建设单位人员可能产生的廉政风险;后者指除建设单位人员之外的其他参建组织和人员可能产生的廉政风险。责任主体为制定和履行防控措施的主体，1般情况下为建设单位职能部门，如触及行政监督权限则为行政监督部门，触及行政主管权限则为行政主管部门。 第3部份:重点制度建设指南。为便于理解和操作，特对本手册中散见于各项防控措施中的制度进行整合，这些制度多为固定的或由其衍生，于重点制度建设指南中列明。这样，手册既易于微观操作，又便于宏观整体掌控。 本手册中廉政风险点与防控措施的对应，并不是完全逐一对应。由于有些环节中几个风险点对应1项防控措施，而有些环节中1个风险点对应几项防控措施，还有1些防控措施，对很多风险点具有通用效果。 2、标示说明本手册用各种色彩和标志对各环节、风险点及其防控措施分别进行标示，以突出重点，便于辨别。 (1)针对分项流程图中的各环节，根据风险程度从小到大的顺序分别用黄色、橙色和红色进行预警。以下图所示： 方框1:普通环节 方框2:黄色预警方框3:橙色预警 方框4:红色预警(2)根据廉政风险危害和影响程度，将风险划分为3个等级，用1个粉红色3角、两个粉红色3角和3个粉红色3角对其顺次进行标示。未标示的，为1般风险。参见以下范例:影响专家评标，暗示、引诱、误导专家评标。 (3)针对防控措施，根据措施的力度、效果和关注度，用1颗蓝色5角星、两颗蓝色5角星和3颗蓝色5角星对其顺次进行标示。未标示的，为1般常规措施。参见以下范例:在中标结果公示阶段公示各投标人的事迹、奖项等资料。 (4)针对采取技术手段的防控措施，用天蓝色带圆圈“技”字标示。参见以下范例:运行招标投标管理信息系统，接受文件同时在信息系统中登记，记录递交时间，对报名、文件递交实时监控，逐渐建立电子招投标系统; (5)为辨别直接廉政风险点和间接廉政风险点，对间接廉政风险点用带阴影的字体标识。未标识的，为直接廉政风险点。参见以下范例:2.围标、串标。 3、利用说明(1)适用范围本手册适用于政府投资或使用国有资金的公路基础设施建设项目，水运建设项目可参考使用。 (2)利用主体本手册的利用主体为建设单位，其为本手册的操作者、实行者及各项具体制度的建立者、履行者。同时行政监督部门在其相应监督权所涉范围内，同样成为利用主体。 (3)利用方式本手册建立的是1个开放式的框架，仅提供了廉政风险的排查和防控的工作思路。各单位在利用进程中，可以在此基础上结合本身实际情况进1步细化。对建设(管理)单位而言，可同时依照岗位职责进行廉政风险排查。通过排查，梳理出现有制度的缺失和管理上的漏洞，继而制定相应的防控措施，终究到达“工程优良、资金安全、干部廉洁、大众满意”的目的。 交通基础设施建设项目流程图、廉政风险点及防控措施1览表1、交通基础设施建设项目总流程图1项目预可、工可前期工作阶段9计量管理8安全管理7质量控制6分包管理5材料采购4招标、投标3征地、拆迁2勘察、设计14竣工验收12交工验收11项目资金管理建设实行阶段10设计变更及索赔管理交竣工验收阶段13竣工决算审计、缺点责任期2、交通基础设施建设项目分项流程图、廉政风险点及防控措施1览表1、项目预可、工可工作1)流程图各级交通运输主管部门根据计划提出展开项目预工可签订项目预工可研究拜托合同选择承当单位承当单位展开预工可研究拜托合同承当单位展开预工可研究向行政审批主管部门提交项目预工可报告，申请批复承当单位提交项目预工可报告交通运输主管部门审查2)廉政风险点及防控措施1览表项目预可、工可工作流程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体1、项目预可、工可选择承当单位负责前期工作的交通业务部门人员1.采取不正当手段，选择与其有益益(利害)关系的单位;2.为谋私利，对研究费用审批不严。 1.公然招标选择承当单位，肯定研究费用;2，如不公然招标，经行政监督部门核准后，采取约请招标、竞争性谈判等方式选择承当单位，肯定研究费用。 负责前期工作的交通业务部门承当单位展开预工可研究承当单位项目负责人1.过分迁就地方要求，增加不公道工程范围，2.研究深度不足，研究成果存在重大缺点。 1.催促承当单位建立健全质量保证体系，并跟踪检查;2.制定线外工程和附属工程建设标准和管理办法。 交通运输主管部门审查负责前期工作的交通业务部门人员默许、故意放任承当单位在展开预工可进程中存在的以上两项风险。 建立预、工可研究质量评估与考核制度。 2、勘察设计工作1)流程图肯定勘察设计及咨询单位工程勘察设计签订勘察设计合同设计文件审查设计文件修改交通运输主管部门审批正式出版设计文件2)廉政风险点及防控措施1览表勘察设计工作流程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体2、勘察设计肯定勘察设计及咨询单位建设单位设计管理部门人员和招标部门人员1.选择不符合资质条件的勘察设计单位。 1.严格履行勘察设计资质管理规定，将拜托情况向建设单位主管部门备案;2.制定设计及咨询单位的肯定管理工作责任追究制度。 建设单位设计管理部门和招标部门 2.成心支解、缩小工程范围规避招标，直接签订设计拜托合同。 1.实行勘察设计公然招标;2.建立招投标公示及社会监督平台。 建设单位招标部门3.相干部门进行跟踪检查。 行政监督部门3.成心支解招标标段，暗中为与其有益益(利害)关系单位的中标做好铺垫工作。 1.标段划分实行多部门把关，集体研究决策。 建设单位设计管理部门2.制定统1的勘察设计招标文件范本，对1般工程项目不应过度提高资质要求。 行政监督部门工程勘察设计建设单位设计管理部门人员1.通过设计单在设计文件中针对特定供货单位设置相应的规格、技术等条件。 1.严禁排挤公平竞争，指定或暗定材料品牌和生产商。 建设单位设计管理部门流程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体2、勘察设计工程勘察设计建设单位设计管理部门人员2.针对采取初步设计进行施工招标的项目，为有益害关系的施工单位谋取不正当利益，与设计单位串谋，故意在施工图设计中埋设计变更的隐患;3授意或逼迫设计单位选择不公道技术方案。 2 .实行初步设计和施工图设计专家审查制;3.制定设计质量保证金制度;4.逐渐建立设计监理制度。 建设单位设计管理部门设计单位设计人员、设计代表4.过分迁就地方利益或某些利害关系人，规避公道设计方案，致使投资不公道增加;5.勘察设计深度不足，致使项目实行进程中较大幅度的增加设计变更和设计费用。 1.建立设计质量考核制度，设计质量考核与设计招标挂钩，设计费用支付与设计质量和进度挂钩;2，在设计合同中规定反索赔条款。 建设单位设计管理部门人员6.对设计质量存在缺点、设计进度滞后的设计单位依然全额支付设计费用。 流程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体2、勘察设计工程勘察设计建设单位设计管理部门人员7.默许勘察设计单位背法转包、背规分包。 在合同文件中明确背法转包、背规分包的处罚条款。 建设单位设计管理部门人员设计文件审查行政主管部门相干人员、建设单位设计管理部门人员为攫取不正当利益，故意疏忽设计文件中存在的缺点。 1.在设计进程中加强核对;2.制定设计审查管理责任追究制度。 行政主管部门相干人员、建设单位设计管理部门人员3、征地拆迁工作实地测绘肯定征地拆迁面积、数量根据设计文件(施工图)初步肯定征地拆迁范围1)流程图交通运输主管部门审批拨付征地拆迁补偿资金签定征地拆迁补偿协议按有关征地拆迁补偿标准计览征地拆迁补偿费用实行征地拆迁流程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体3、征地拆迁工作实地测绘肯定征地拆迁面积、数量征地拆迁实施单位工作人员、建设单位上程管理部门人员、征地拆迁部门人员1.故意扩大丈量面积、提高拆迁等级，虚报