业务管理年输电技改大修实施过程管理业务指导书月更新

（业务管理）年输电技改大修实施过程管理业务指导书(月更新)汕尾电生201522号附件5广东电网有限责任公司汕尾供电局生产业务实施过程管理业务指导书目录1业务说明12适用范围13引用文件24术语和定义25管理要点46流程步骤及说明107附录60汕尾供电局生产业务实施过程管理业务指导书1 业务说明本指导书规范了生产项目实施过程管理，明确了生产项目实施计划管理、安全管理、开工管理、施工风险评估及施工方案审查管理、施工安全交底管理、现场监督管理、施工质量管理、项目变更管理、监理管理、项目验收、启动投产、试运行及工程移交、项目档案及电子化移交管理业务。生产项目实施过程管理采用“指导型”的管控策略，省内统一的规范策略进行业务管理。本指导书包含生产项目实施计划管理流程、生产项目安全管理流程、生产项目开工管理流程、生产项目施工风险评估及施工方案审查流程、生产项目施工安全交底管理流程、生产项目现场监督管理流程、生产项目施工质量管理流程、生产项目变更管理流程、生产项目验收管理流程、生产项目试运行及工程移交流程、生产项目档案管理流程、生产项目文件电子化移交管理流程。2 适用范围本业务指导书所指生产项目包括生产技改项目、生产经营性项目，其它技改项目可参照本业务指导书执行。本业务指导书适用于汕尾供电局及管辖的区、县供电局生产项目设计管理，岗位（角色）适用范围如下表所示:层级部门岗位（角色）省公司设备部部门负责人、技改岗位、修理岗位地市局分管领导分管领导设备部部门负责人、大修技改岗位、各专业岗位系统运行部（调度控制中心）部门负责人、大修技改岗位、各专业岗位变电管理所部门主任、大修技改岗位、各专业岗位输电管理所部门主任、大修技改岗位、各专业岗位区局配电部部门负责人、技改大修岗位、配电检修岗位、运行人员、班组人员、档案管理人员财务部技改维修财务管理岗位安监部人身及工程安全岗位等相关人员县级子公司设备部分管主任、大修技改岗位、运行人员、班组人员、档案管理人员承包商设计、施工、监理单位相关人员3 引用文件中国南方电网有限责任公司生产项目管理办法（Q/CSG211007-2014）广东电网有限责任公司生产业务实施过程管理业务指导书（Q/CSG-GPG4SP081-2014）中国南方电网公司作业危害辨识与风险评估技术标准中国南方电网有限责任公司合同管理办法中国南方电网有限责任公司10kV500kV输变电及配电工程质量验收与评定标准中华人民共和国档案法（中华人民共和国主席令1987第58号）中华人民共和国档案法实施办法（国家档案局令第5号）国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范（DA/T28-2002）科学技术档案案卷构成的一般要求（GB/T11822-2008）重大建设项目档案验收办法（档发20062号）建设项目（工程档案验收办法（国档发19928号）电子文件归档与管理规范（GB/T18894-2002）照片档案管理规范（GB/T11821-2002）中国南方电网公司有限责任公司电网建设项目档案归档范围与整理规范中国南方电网有限责任公司电子文件归档与整理规范（Q/CSG21804-2009）中国南方电网公司有限责任公司档案管理制度（Q/CSG221013-2011）中国南方电网公司有限责任公司营配信息集成规范之六：电子化移交规范（Q/CSG118013-2012）4 术语和定义4.1 生产运行部门指负责电网生产、运行、维护的管理部门，包括输电、变电、计量、调度等，县、区局包括配电部、营业部、供电所等。4.2 项目部门（项目实施部门）4.3 项目部门（项目实施部门）直接负责项目实施的资产运行维护单位。一般为各生产和职能部门（如变电管理所、输电管理所、县、区供电局等）。县级供电局作为项目实施部门时，内部流程参照地市局执行。4.4 项目管理部门负责电网建设、大修技改、城农网改造及其他工程项目的管理部门。生产设备管理部是本单位生产项目的归口部门，同时是生产类项目的管理部门；安全监察部是安措类项目的管理部门；系统运行部是二次系统类项目的管理部门；办公室是行政办公类项目的管理部门；人力资源部门是教育培训类项目的管理部门；物流中心是物资仓库类项目的管理部门；市场营销部是营销计量类项目的管理部门；信息中心是信息类（主要指服务器、客户终端等硬件的维护）项目的管理部门。4.5 承包商是指承接各级生产经营单位发包工程项目的法人企业，包括工程勘察、设计、施工、调试和监理等企业。4.6 风险评估辨识危害引发特定事件的可能性、暴露和结果的严重度，并将现有风险水平与规定的标准（目标风险水平）进行比较，确定风险是否容忍的全过程。4.7 项目变更指项目实施过程中，存在项目名称、实施内容、完成日期、资金变更等发生变化且需要调整时，由各建设单位提交变更申请，上报项目管理部门审查审批。4.8 生产项目文件指生产项目在立项、审批、采购、勘察、设计、施工、监理、竣工验收、试运行、后评价全过程中形成的文字、图表、声像等形式的全部文件。包括项目前期文件、项目竣工文件和项目竣工验收文件等。4.9 生产项目档案经过鉴定、整理并归档的生产项目文件。4.10 项目文件归档各机构及各参建单位将项目各阶段形成并经过整理的项目文件向档案部门移交。4.11 项目电子文件指在生产项目实施过程中形成的，依赖计算机等电子设备生成、交换或存储的具有凭证效力的各类数据和文件，包括项目前期文件、项目施工文件、项目监理文件、项目竣工图、项目竣工验收文件、厂家设备资料等在内的各类项目文件电子版。4.12 项目电子文件归档各部门及各参建单位通过内网、档案信息化系统或其他脱机存储介质向档案部门移交经整理的项目电子文件。4.13 生产项目文件电子化移交主要包括生产项目电子文件和设备信息两部分内容。其中，生产项目电子文件部分采用光盘移交的方式，由项目实施部门移交给运行部门；设备信息部分由项目实施部门通过信息化系统流程在企业级资产管理系统中创建设备台账，维护设备信息。4.14 生产项目文件电子化移交单是指设备信息部分在信息系统中移交的过程记录，由设计单位创建，至运行部门验收结束。5 管理要点5.1 生产项目实施计划管理5.1.1 生产项目应开展项目计划管理，包括但不限于需求管理计划、进度管理计划、成本管理计划、质量管理计划、安全管理计划。5.1.2 项目管理计划要遵循5W2H，并确保各计划间密切关联，在执行和调整时，应注意动态平衡。5.1.3 实施过程中，使用赢得值分析法分析和监控生产项目预算和进度计划执行情况，保障资金支付进度应与实施进度相符。5.2 生产项目招标、非招标采购管理5.2.1 生产项目招标、非招标采购管理执行广东电网公司招标管理细则及广东电网公司非招标采购方式管理细则。达到招标要求的需要按照公开招标或邀请招标的方式进行采购。未达到招标标准或满足国家有关招投标的法律、法规、规章和公司有关规定可以不招标的项目，应根据不同管理权限，经审批后可实施竞争性谈判、询价采购、单一来源采购和零星采购。5.2.2 省公司发文明确的本部采购项目范围之外的所有采购项目委托地市局采购。5.2.3 按规定必须招标的项目，须具备下列条件才能进行招标:（1） 项目须履行审批手续的，已经审批；（2） 有相应的资金或资金来源已经落实；（3） 能够提出招标所需的技术、商务要求；（4） 法律法规及网公司、公司规定的其他条件已经具备。5.3 生产项目安全管理5.3.1 项目实施部门负责项目实施全过程安全管理，监控施工过程中质量、安全保障措施的有效落实，确保施工安全可控在控。5.3.2 生产项目严禁非法转包、违规分包；严禁以包代管；严禁“皮包公司”、挂靠和借用资质施工队伍承包工程和入网施工；严禁未落实安全风险控制措施开工作业；严禁未经安全教育培训并合格的人员上岗作业。5.3.3 凡是对外发包的生产项目，应与项目承包商签订安全协议，协议中明确各方安全责任及违约责任以及生产项目承包商管理业务指导书规定的承包商管理奖惩条款。5.3.4 承包商进入运行变电站内施工，应严格遵守承包商进入运行变电站作业安全管理基本要求及内容（附录D），做好安全风险预控。5.3.5 生产项目承包商在作业过程中，发生电力事故（事件）发生后，必须按以下要求做好有关事宜：（1）必须迅速抢救事故受伤人员和进行事故（事件）应急处理，采取措施制止事故（事件）蔓延扩大，并派专人严格保护事故（事件）现场。未经调查和记录的事故（事件）现场，不得任意变动。（2）法人代表或委托人应在3小时内到达事故（事件）现场，并成立本单位事故（事件）调查组，开展有关事故（事件）调查分析工作。（3）在组织事故处理或抢救的同时，除了按政府有关规定进行事故信息的报送外，应在0.5小时内口头报告建设单位。5.4 生产项目开工管理5.4.1.1 生产项目承包商应严格执行开工许可报告程序，未办理开工许可报告的严禁开工。5.4.1.2 在签订施工合同后，施工单位及时办理好开工相关手续，由施工单位提出开工申请，填写生产项目开工申请表（附录E），经审查批准后方可进场开工。5.5 生产项目作业人员管理5.5.1 作业人员持证要求5.5.1.1 凡是须取得国家认可资格证书的承包商作业人员，如电工进网作业、焊工、起重工、带电作业、项目经理等，必须取得相应特种作业资质证书。持证上岗类别详见承包商人员类别表（附录F2）。5.5.1.2 所有生产项目承包商作业人员必须先参加省公司电网建设作业人员持证上岗考试，经考试合格取得电网建设作业人员资格认定证书后，并在项目开工前，再参加基层单位安监部门组织的相关安全培训和考试（含“十个规定动作”），方可进网作业，考试不合格者禁止进网作业。5.5.1.3 生产项目承包商的工作票签发人和工作票负责人资格由省公司安监部负责组织考核和认定。5.5.1.4 生产项目承包商作业人员资格认定考核工作由各级人力资源部负责组织开展，设备部、安监部协助。5.5.1.5 厂家技术人员（含设备原厂维保作业人员）只能对工作提供技术指导，不能作为工作负责人。5.5.2 进入生产现场后，项目实施单位和运行单位应查验承包商作业人员作业资格证。5.5.3 电网建设作业人员资格、工作票签发人和工作票负责人资格每年应重新年审认定。5.6 生产项目施工风险评估及施工方案审查5.6.1 生产项目承包商应辨识和评估不同作业阶段、作业对象和作业场所的危害和风险，根据评估结果，编制施工方案。5.6.2 项目实施部门根据中国南方电网公司作业危害辨识与风险评估技术标准核对风险评估的等级是否正确，安全措施是否得当。5.6.3 项目实施部门应审核施工方案并报安监、设备管理、运行等有关部门进行审查。严重影响电网安全稳定运行或本单位不可接受安全风险的施工方案报省生产设备管理部审查和协调。5.6.4 当作业条件发生变化时，项目实施部门应督促施工单位针对作业现场存在的安全风险，根据中国南方电网有限责任公司作业危害辨识与风险评估技术标准进行差异化分析，采取有效的风险控制措施，降低作业安全风险。5.6.5 风险评估等级分为“特高、高、中、低、可接受”5个等级。施工单位必须对参与中级及以上风险施工作业的人员进行针对性的安全教育和风险防范控制培训；对高和特高等级风险的