煤业集团绩效考核办法

晋城煤业集团绩效考核管理办法 “十三五”期间，集团公司确立了新的发展路径和“5152、再造两个新晋煤”的宏伟目标，当前，正在积极推进转型跨越发展，努力构建规范科学的现代企业母子公司管理制度，与“十二五”相比，企业面对的内外部形势与要求都发生了根本性变化，为此，为了不断适应企业又好又快发展的需要，全面提升集团公司绩效管理水平，创新绩效考核与薪酬分配管理办法，调动各单位、各处室与广大员工的积极性与主动性，促进经营、战略目标的实现，在吸收借鉴先进企业经验的基础上，结合实际，特制定本管理办法。一、指导思想深入贯彻落实科学发展观，紧紧围绕转型跨越发展、再造两个新晋煤的总体战略，以世界500强企业为标杆，以提升管理效率为主线，解放思想、转变观念，不断引深考核分配办法，形成科学规范的母子公司激励约束机制，持续激发全体员工创新创造的智慧和力量，促进经营管理目标的圆满实现，使员工和企业共同成长。二、遵循的原则（一）坚持继承发展，持续创新的原则根据企业内外部环境的发展变化，不断完善、充实绩效考核与薪酬分配政策，使绩效考核与薪酬分配管理办法在继承的基础上不断完善，在完善的过程中不断创新，始终保持与企业生产力发展水平相适宜。（二）坚持统筹兼顾，分层管理的原则根据股权多元化、产业多元化母子公司建设的要求，立足企业实际，围绕实现集团公司及各单位年度工作目标，统筹谋划考核分配体系，逐级落实考核分配职责，通过目标设定与过程结果的挂钩考核，确保和谐稳定发展。（三）坚持价值导向，绩效优先的原则以鼓励高效产出为目标，以适应企业快速发展为出发点，通过构建完善业绩上、薪酬上，业绩下、薪酬下的绩效考核与薪酬分配模式，明确集团公司的行为要求，形成持续推动组织整体效率、效益不断提升的管理机制。（四）坚持科学可行，公正公平的原则对归属不同产业板块、不同业务类型、不同发展阶段的经济组织，科学合理地进行类别划分，确定不同的绩效考核与薪酬分配形式，做到考核过程公开，考核结果与薪酬兑现公平、公正，不搞平均主义。三、组织机构集团公司成立绩效考核与薪酬分配领导组。组 长：董事长、党委书记、总经理副组长：集团公司其他领导、总经理助理成 员：集团公司相关职能业务处室绩效考核与薪酬分配领导组的职责：1、建立完善集团公司绩效考核与薪酬分配管理体系。2、制定、修订集团公司绩效考核与薪酬分配管理办法。3、组织协调与落实绩效考核与薪酬分配管理办法。4、提出绩效考核与薪酬分配的总体要求，审核与审批绩效考核与薪酬分配结果。5、协调指导各单位、各处室开展绩效考核与薪酬分配工作。绩效考核与薪酬分配领导组下设办公室，办公室设在人力资源管理中心，负责牵头开展绩效考核与薪酬分配的日常工作。四、适用范围本办法适用于集团公司各单位、机关各处室。五、绩效考核与薪酬分配模式（一）考核分配职责集团公司负责各单位、各处室及负责人的绩效考核和工资薪酬分配，各单位、各处室其他员工由各单位、机关处室逐级向下展开，逐级落实绩效考核与薪酬分配责任。（二）考核分配模式按照各单位、各处室的经营管理性质、所处行业和职能分工的不同，将各单位、各处室分为重要子公司、煤炭生产单位、煤层气子公司、电力子公司、化工子公司、煤机子公司、多经子公司、金融贸易子公司、非煤分公司、边筹备边建设单位、完全筹备建设单位、经费包干单位、机关处室13大类，分别设置基本指标、辅助指标、对标指标、项目投资指标和约束指标五大指标，实行百分制加减分考核，以考核得分和评价等级确定单位、处室的挂钩工资总额和处级人员的薪酬。除了考核挂钩外，对于利润指标半年和第三季度考核完成比例低于考核期目标95%的单位，由财务中心与该单位负责人进行约谈，共同分析查找未完成指标的原因；低于90%的单位，由集团公司分管领导与该单位负责人进行诫勉谈话，查找分析未完成指标的原因。年终利润指标考核完不成的单位，对该单位负责人予以免职。六、绩效考核指标设置（一）指标类别各单位、各处室绩效考核指标分为基本指标、辅助指标、对标指标、项目投资指标和约束指标五大指标。1、基本指标包括利润总额、营业收入以及反映不同经营单位业务性质、经营规模、经营效率的指标。主要有商品煤销量、商品煤块量、掘进进尺量、井下抽采瓦斯钻孔进尺、晋城矿区煤层气抽采量、煤层气销售量、供电电量、甲醇产量、井下瓦斯抽采量、煤层气地面钻井数、矿区铁路煤炭外运量、功率因数、商品煤综合售价、现汇回款比率、合同兑现率、归属母公司所有者的净利润、销售费用、价差率、收支净额等。2、辅助指标经济增加值、单位成本费用。3、对标指标净资产收益率、技术投入比、总资产利润率、人均利润。4、项目投资指标包括集团公司年度计划中确定的重点工程项目、筹备建设目标。其中：重点工程项目是指本年度职代会确定的重点工程及列入集团公司“十二五”规划的在建、续建、改扩建、新建项目。煤炭生产单位、煤炭资源整合主体还包括“四量”管理和瓦斯治理专项工程。筹备建设目标是指集团公司安排下达的阶段性（季度、年度）工程进度、投资、质量等建设目标。5、约束指标（1）在岗员工人均工资增长率；（2）节能降耗指标；（3）安全生产指标，包括瓦斯超限事故和安全生产死亡事故；（4）违纪经营；（5）重大不良影响事件，包括重大环境污染事件、重大社会治安治理事件、重大群体性事件；（6）领导班子民主测评和集团公司领导评议；（7）专业管理指标，包括安全基础管理、全面预算管理、质量标准化管理、人力资源管理（含员工培训管理）、审计监督管理（风险管控）。（8）文明和谐指标,包括纪检、监察、消防、稳定、政治、法律、社会责任及党群工作。（二）具体考核指标根据各单位、各处室业务性质和工作内容的不同，分别设置考核指标。1、重要子公司太原煤炭气化（集团）公司（1）基本指标：利润总额40%、营业收入25%、归属母公司所有者的净利润10%；（2）辅助指标：经济增加值10%；（3）对标指标：净资产收益率10%、技术投入比5%；（4）项目投资指标：重点工程项目；（5）约束指标。2、煤炭生产单位古书院矿、长平公司、凤凰山矿、成庄矿、寺河矿、赵庄煤业、沁秀公司、寺河矿二号井、赵庄二号井（1）基本指标：高瓦斯矿井为利润总额20%、营业收入20%、商品煤销量10%、商品煤块量5%、掘进进尺5%、井下抽采瓦斯钻孔进尺5%、井下瓦斯抽采量5%；低瓦斯矿井为利润总额20%、营业收入20%、商品煤销量15%、商品煤块量10%、掘进进尺5%。（2）辅助指标：单位成本费用15%；（3）对标指标：总资产利润率5%、技术投入比5%、人均利润5%；（4）项目投资指标：重点工程项目、四量管理、瓦斯治理工程；（5）约束指标。3、煤层气子公司蓝焰煤层气（集团）公司、铭石公司、晨光公司、山西能源煤层气公司、天煜公司（1）基本指标：蓝焰煤层气（集团）公司为利润总额30%、营业收入15%、归属母公司所有者的净利润10%、煤层气销售量10%、晋城矿区煤层气抽采量10%，地面钻井数（不占权重）；其他子公司为利润总额30%（其中晨光公司非煤业务利润占15%）、营业收入15%、归属母公司所有者的净利润10%、煤层气销售量20%。（2）辅助指标：经济增加值10%；（3）对标指标：蓝焰煤层气（集团）公司、铭石公司净资产收益率10%、技术投入比5%；其他子公司净资产收益率15%；（4）项目投资指标：重点工程项目；（5）约束指标。4、电力子公司金驹股份公司、沁水晋煤瓦斯发电公司（1）基本指标：利润总额40%、营业收入30%、归属母公司所有者的净利润10%；（2）辅助指标：经济增加值10%；（3）对标指标：净资产收益率10%；（4）项目投资指标：重点工程项目；（5）约束指标。5、化工子公司晋丰公司、晋开公司、金石公司、天和公司、恒盛公司、明水化工公司、联盟化工公司、日月公司、三宁公司、中能化工公司、昊源公司、联盟石油公司、双多公司、晋巨公司、晋银公司、太阳石煤化工公司、金象公司、晋煤天源公司（1）基本指标：利润总额40%、营业收入25%、归属母公司所有者的净利润10%；（2）辅助指标：经济增加值10%；（3）对标指标：净资产收益率10%、技术投入比5%；（4）项目投资指标：重点工程项目；（5）约束指标。6、煤机子公司金鼎公司（1）基本指标：利润总额40%、营业收入25%（其中自制产品及修理对外销售收入占12.5%）归属母公司所有者的净利润10%；（2）辅助指标：经济增加值10%；（3）对标指标：净资产收益率10%、技术投入比5%；（4）项目投资指标：重点工程项目；（5）约束指标。7、多经子公司徐州港务集团、铭基公司、勘察设计院公司、海斯制药公司；宏圣公司、金驹实业公司、宇光公司（1）基本指标：利润总额40%（其中宏圣公司非煤业务利润占20%）、营业收入30%、归属母公司所有者的净利润10%；（2）辅助指标：经济增加值10%；（3）对标指标：净资产收益率10%（4）项目投资指标：重点工程项目；（5）约束指标。8、金融、贸易子公司财务公司、国贸公司、石涅公司（1）基本指标：利润总额40%、营业收入30%；（2）辅助指标：经济增加值10%；（3）对标指标：净资产收益率20%；（4）约束指标。9、非煤分公司铁运分公司、天溪分公司、供电分公司、总医院、物业分公司、通信分公司（1）基本指标：利润总额30%、营业收入20%；铁运分公司矿区铁路煤炭外运量30%；供电分公司供电电量20%、功率因数10%；天溪分公司甲醇产量30%；物业分公司、总医院、通信公司主要业务指标30%。（2）对标指标：总资产利润率10%、人均利润10%；（3）项目投资指标：重点工程项目；（4）约束指标。10、边筹备建设边生产经营类子公司天安煤业、晋圣公司、晟泰公司、晋牛公司、金明公司（1）基本指标：利润总额10%、营业收入10%、原煤产量30%；（2）项目投资指标：筹备建设目标50%；（3）约束指标。11、完全筹备建设单位晋煤太钢能源公司、内蒙古恒源公司、阳城晋煤能源公司、鑫海能源、胡底煤业、东大能源有限公司、晋东能源公司、华昱公司、天庆公司、宏圣煤炭物流贸易公司（1）项目投资指标：筹备建设目标100%。（2）约束指标。12、经费包干单位运销分公司、装备物资公司、林业分公司、救护消防中心、技术中心、职教中心、新闻中心、北京办事处、太原办事处、深圳办事处、党校、退管中心、蓝焰文工团、社保中心、文化活动中心（1）基本指标：运销分公司为商品煤综合售价50%、现汇回款比率30%、合同兑现率10%、销售费用10%；装备物资公司为价差率40%、主要业务指标60%、管理费用、环节成本（不占权重）。其他单位为主要业务指标100%、收支净额(不占权重)；（2）项目投资指标：重点工程项目。（3）约束指标。 注：社保中心不考核收支净额。13、机关处室（1）基本指标：主要业务指标80%、通用要求与精神文明20%；环节成本、预算指标、业务保安、基层服务满意度（不占权重）。（2）约束指标：违纪经营、重大不良影响事件、领导班子民主测评、集团公司领导评议。注：环节成本只对财务中心、生产处、机电处、通风处、洗选加工处、资源环境管理局进行考核。七、评分办法单位处室绩效考核得分=基本指标得分+辅助指标得分+对标指标得分+项目投资指标加减分（考核得分与单位处室工资总额进行挂钩）单位处室年度绩效评价得分=基本指标得分+辅助指标得分+对标指标得分+项目投资指标加减分+约束指标减分（评价得分等级与单位处室处