工业危险废物产生单位规范化管理指标及抽查表11

4 附一附一 工 业 危 险 废 物 产 生 单 位 规 范 化 管 理 指 标 及 抽 查 表 单 位 名 称： 单 位 地 址： 法定代表人：环保负责人： 检 查 时 间：年月日时至时 检 查 人 员：姓名：单位：环境监察执法证件号： 姓名：单位：环境监察执法证件号： 姓名：单位：环境监察执法证件号： 注：1.检查组应当至少包括两名具有环境监察执法证件的人员，可邀请专家参与检查。 2.检查人员要填写检查记录并签字。 3.对危险废物流向、贮存、 利用、处置等信息，要核查原始凭证。 4.根据评分细则给出得分。 5.备注栏可对检查情况进行简要记录。 6.检查的主要内容不适用的，计为 0 分， 并将该项分值从满分中扣除后，按比例换算达标、基本达标、不达标界值。 5 检查项目检查项目检查主要内容检查主要内容 分数分数 达标标准达标标准评分细则评分细则检查方法检查方法备注备注 满分满分得分得分 一、 污染环境 防治责任制 度 （ 固体废 物污染环境 防治法 ， 以 下简称 固体 法 ， 第三十 条） 1.产生工业固体 废物的单位应当 建立、健全污染 环境防治责任制 度，采取防治工 业固体废物污染 环境的措施。 2 建立了责任制度， 负责人明确，责任 清晰；负责人熟悉 危险废物管理相关 法规、制度、标准、 规范；制定的制度 得到落实，采取了 防治工业固体废物 污染环境的措施。 1.建立了责任制度，负责人明确，责任清晰；负责人熟 悉危险废物管理相关法规、制度、标准、规范；制定的 制度得到落实；采取了防治工业固体废物污染环境的措 施。得 2 分。 2.未建立责任制度，但负责人熟悉危险废物管理有关制 度和本单位的危险废物管理情况，且采取了防治工业固 体废物污染环境的措施。得 1 分。 3.负责人不熟悉危险废物管理有关制度、不熟悉本单位 危险废物管理情况，或制定的制度未得到落实，环境管 理职责不明确，或未采取防治工业固体废物污染环境的 措施、现场管理混乱。得 0 分。 资料检查 （查 看相关管理 制度）、现场 询问、 现场核 查 1 执行危险废物污染 防治责任信息公开 制度，在显著位置 张贴危险废物防治 责任信息。 1.在适当场所的显著位置张贴危险废物污染防治责任信 息， 且张贴信息能够表明危险废物产生环节、 危险特性、 去向及责任人等。得 1 分。 2.未张贴危险废物污染防治责任信息，或张贴场所位置 不明显，张贴信息未能明确表明危险废物产生环节、危 险特性、去向或责任人。得 0 分。 现场核查 二、 标识制度 （固体法 第五十二条） 2.危险废物的容 器和包装物必须 设置危险废物识 别标志。 1 依据危险废物贮 存污染控制标准 （GB18597）附录 A 所示标签设置危险 废物识别标志。 1.设置了规范的（样式正确、内容填写完整）危险废物 识别标志。得 1 分。 2.识别标志有 1 处错误。得 0.5 分。 3.未设置识别标志或识别标志样式不正确、填写内容有 两处及以上错误。得 0 分。 现场核查 6 检查项目检查项目检查主要内容检查主要内容 分数分数 达标标准达标标准评分细则评分细则检查方法检查方法备注备注 满分满分得分得分 二、 标识制度 （固体法 第五十二条） 3.收集、贮存、 运输、利用、处 置危险废物的设 施、场所，必须 设置危险废物识 别标志。 1 依据危险废物贮 存污染控制标准 （GB18597）附录 A 和环境保护图形 标志-固体废物贮 存 （ 处 置 ） 场 （GB15562.2）所示 标签设置危险废物 识别标志。 1.在收集、贮存、运输、利用、处置危险废物的设施、 场所均设置了规范（形状、颜色、图案均正确）的危险 废物识别标志。得 1 分。 2.上述危险废物环境管理的相关设施、场所识别标志有 1 处错误。得 0.5 分。 3.上述危险废物环境管理的相关设施、场所未设置识别 标志或识别标志有两处及以上错误。得 0 分。 现场核查 三、 管理计划 制度 （ 固体 法 第五十三 条） 4.危险废物管理 计划包括减少危 险废物产生量和 危害性的措施， 以及危险废物贮 存、利用、处置 措施。 2 制定了危险废物管 理计划；内容齐全， 危险废物的产生环 节、种类、危害特 性、产生量、利用 处 置 方 式 描 述 清 晰。 A.危险废物的产生环节、种类表述清晰； B.危险废物产生量预测依据充分，且提出了减少产生量 的措施； C.危险废物的危害特性表述准确，且提出了减少危害性 的措施； D.危险废物贮存、利用、处置措施表述清楚。 以上每项符合得 0.5 分。 资料检查 （查 看危险废物 管理计划） 5.报所在地县级 以上地方人民政 府环境保护行政 主管部门备案。 危险废物管理计 划内容有重大改 变的，应当及时 申报。 1 报环保部门备案； 及时申报了重大改 变。 1.经县（市、区）环保部门备案，并可提供相关备案证 明材料；管理计划内容若有重大改变，及时报县（市、 区）环保部门重新备案。得 1 分。 2.未报县（市、区）环保部门备案或未能提供相关证明 材料、有重大改变未及时申报。得 0 分。 注:管理计划内容有重大改变的情形包括：(1)变更法人 名称、法定代表人和地址 (2)增加或减少危险废物产生 类别(3)危险废物产生数量变化幅度超过 20%(4)新、 改、 扩建或拆除原有危险废物贮存、利用和处置设施。 资料检查 （由 企业提供已 经进行备案 的证明材料） 7 检查项目检查项目检查主要内容检查主要内容 分数分数 达标标准达标标准评分细则评分细则检查方法检查方法备注备注 满分满分得分得分 四、 申报登记 制度 （ 固体 法 第五十三 条） 6.如实地向所在 地县级以上地方 人民政府环境保 护行政主管部门 申报危险废物的 种类、产生量、 流向、贮存、处 置等有关资料。 4 如实申报（可以是 专门的危险废物申 报 或 纳 入 排 污 申 报、环境统计中一 并申报）；内容齐 全；能提供证明材 料，证明所申报数 据的真实性和合理 性，如关于危险废 物产生和处理情况 的日常记录等。 1.全面、准确地申报了危险废物的种类、产生量、流向、 贮存、利用、处置情况；且可提供证明材料（如：环评 文件、竣工验收文件、危险废物管理台账、危险废物转 移联单、危险废物处置利用合同、财务数据等等）。得 4 分。 2.申报登记表中存在两处及以下错误。得 2 分。 3.不报或虚报、漏报、瞒报关键危险废物的，或申报登 记表中关于危险废物的种类、产生量、流向、贮存、利 用和处置情况存在两处以上错误。得 0 分。 资料检查 （由 企业提供已 经申报登记 的证明材料 和相应的其 他证明材料） 7.申报事项有重 大改变的，应当 及时申报。 1 及时申报了重大改 变。 1.申报事项有重大改变的进行了及时申报。得 1 分。 2.发生重大改变未及时申报。得 0 分。 资料检查 五、 源头分类 制度 （ 固体 法 第五十八 条） 8.按照危险废物 特性分类进行收 集。 2 危险废物按种类分 别存放，且不同类 废物间有明显的间 隔（如过道等）。 A.危险废物按种类分别存放； B.不同废物间有明显间隔（如过道等）。 以上每项符合得 1 分。 注： 此条考核收集时的源头分类。 现场核查 8 检查项目检查项目检查主要内容检查主要内容 分数分数 达标标准达标标准评分细则评分细则检查方法检查方法备注备注 满分满分得分得分 六、 转移联单 制度 （ 固体 法 第五十九 条） 9.在转移危险废 物前，向环保部 门报批危险废物 转移计划，并得 到批准。 2 有获得环保部门批 准的转移计划。 1.有获得环保部门批准的转移计划。得 2 分。 2.未获得环保部门批准，擅自转移危险废物。得 0 分。 注：需报批转移计划指跨设区市、跨省的转移，设区市 市内转移不需报批，该项不适用。 资料检查 （查 看批准的转 移计划）、现 场询问所在 地县级以上 环保部门 10.转移危险废 物的，按照危 险废物转移联单 管理办法有关 规定，如实填写 转移联单中产生 单位栏目，并加 盖公章。 4 按照实际转移的危 险废物，如实填写 危 险 废 物 转 移 联 单。 1.根据实际转移的危险废物，按照危险废物转移联单 管理办法如实填写、运行危险废物转移联单。得 4 分。 2.联单填写不规范，存在两处及以下错填、漏填等情况。 得 2 分。 3.对未执行一车一联单、 联单未按规定交付相应单位、 未按 照实际转移情况填写联单、联单为非所在地设区市环保部 门发放及联单填写存在错填、漏填在两处以上。得0 分。 注：若当地实行电子转移联单，企业如实、规范地填写 电子转移联单也视为符合要求，得 4 分。 资料检查 （现 场查看转移 联单， 并结合 环评文件、 台 账记录等材 料进行核对） 11.转移联单保 存齐全。 1 截止检查日期前的 危险废物转移联单 齐全。 1.近五年内危险废物转移联单保存齐全，数据与申报登 记等材料数据一致。得 1 分。 2.联单保存不齐全或数据与申报登记等材料数据不一 致。得 0 分。 注：往年度此项检查已扣分的，核查其他年度情况，不 重复扣分。 资料检查（查 看联单，可与 申 报登 记数 据核对） 9 检查项目检查项目检查主要内容检查主要内容 分数分数 达标标准达标标准评分细则评分细则检查方法检查方法备注备注 满分满分得分得分 七、 经营许可 证制度 （ 固 体法 第五十 七条） *12.转移的危险 废物，全部提供 或委托给持危险 废物经营许可证 的 单 位 从 事 收 集、贮存、利用、 处置的活动。 2 除贮存和自行利用 处置的，全部提供 或委托给持危险废 物经营许可证的单 位。 1.除贮存和自行利用处置的，危险废物全部提供或委托 给具有相应资质的危险废物经营单位处理（与申报登 记、环评、转移联单等数据核对）。得 2 分。 2.除贮存和自行利用处置的，危险废物部分或全部交由 无相应经营资质的单位处理。得 0 分。 资料检查 （可 与申报登记 数据及其证 明材料， 以及 转移联单等 核对） 13.年产生 10 吨 以上的危险废物 产生单位有与危 险废物经营单位 签 订 的 委 托 利 用、处置合同。 2 有与持危险废物经 营许可证的单位签 订的合同。 1.与具有相应危险废物经营资质的单位签订了合同且合同 在有效期内，可以提供相应危险废物经营许可证复印件。 得2 分。 2.与具有相应危险废物处理资质的单位签订处理协议， 且协 议在有效期内，但无法提供相应的危险废物经营许可证复 印件。得1 分。 3.未签订危险废物处理协议，或协议过期。得0 分。 资料检查 （核 查合同有效 性及危险废 物接收单位 的危险废物 经营许可证 复印件） 八、 应急预案 备 案 制 度 （固体法 第六十二条） 14.制定了意外 事故的防范措施 和应急预案。 1 有意外事故应急预 案（综合性应急预 案有相关篇章或有 专门应急预案）。 A.应急预案有明确的管理机构及负责人； B.有意外事故的情形及相应的处理措施； C.有应急预案中要求配置的应急装备及物资； D.内部及外部环境发生改变时，及时对应急预案进行了 修订。 1.制定了应急预案且达到以上全部要求。得 1 分。 2.未制定意外事故应急预案，或不能达到上述两项以上 要求。得 0 分。 资料检查 （查 看应急预案） 10 检查项目检查项目检查主要内容检查主要内容 分数分数 达标标准达标标准评分细则评分细则检查方法检查方法备注备注 满分满分得分得分 八、 应急预案 备案制度 （固体法 第六十二条） 15.向所在地县级 以上地方人民政 府环境保护行政 主管部门备案。 1 在当地环保部门备 案。 1.应急预案报所在地县（市、区）环保部门备案，有相 关的证明材料。得 1 分。 2.未备案或无相关的证明材料。得 0 分。 资料检查 （查 看备案证明） 16.按照预案要 求每年组织应急 演练。 2 按照预案要求每