《精编》ISO14001：2004环境管理体系审核记录表

ISO14001:2004环境管理体系审核检查表序号检查内容重点审核项目备注4.1 总要求E4.1-01组织是否根据ISO14001:2004的要求建立、实施、保持并持续改进环境管理体系，并确定了如何实现这些要求的？组织是否确定环境管理体系覆盖的范围并形成文件。? （4.1）1. 最高管理者获其代表是否签署了EMS文件发布令？2. EMS文件中是否有主要针对环境问题的组织简介？3. 是否有社区简图？4. 是否有一份生产工艺简介（包括有毒有害原材料，潜在危险地，重要污染物）？5. 文件是否有受控标识和发放清单？6. 是否有修改记录页？7. 是否包含了ISO14001的所有条款？4.2 环境方针E4.2-01最高管理者是否确定本组织的环境方针并确保它在环境管理体系的覆盖范围内： a) 适合于组织活动、产品和服务的性质、规模和环境影响； b) 包括对持续改进和污染预防的承诺； c) 包括对遵守适用的法律、法规要求和与其环境因素有关的的其他要求的承诺； d) 提供建立和评审环境目标和指标的框架； e) 形成文件，付诸实施，并予以保持； f) 传达到所有为组织工作或代表它工作的人员；g) 可为公众所获取？ （4.2）1. 是否有明确的文件化的环境方针？2. 最高管理者是否签了字？3. 是否与组织的特点相适应（主要针对环境特性）？4. 是否承诺持续改进和污染预防？5. 是否承诺遵守法律法规和其它要求？6. 是否被公司的母公司认可？7. 是否提供环境目标和指标的框架？8. 是否保证传达到所有的员工，并实施？9. 是否可为公众所获取？4.3策划E4.3-01组织是否建立并保持一个或多个程序，用来：a) 确定其环境管理体系覆盖范围内的活动、产品和服务中它能够控制或施加影响的环境因素，此时是否还考虑到已纳入计划的或新的开发、新的或修改的活动、产品和服务等因素； b) 判别出那些对环境具有，或可能具有重大影响的因素（即重要环境因素）？组织是否将这些信息形成文件并及时更新？ 组织是否确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对重要环境因素加以考虑。？ （4.3.1） 1. 是否有识别环境因素的程序？2. 是否有包含重要环境因素评价的内容？3. 是否有关于环境因素方面信息更新的规定？4. 是否有环境因素和重要环境因素清单？E4.3-02组织是否建立、实施并保持一个或多个程序，用来 ：l 识别适用于其活动、产品和服务中环境因素的法律法规要求和其他要求并建立获取这些要求的渠道; l 确定这些要求和环境因素之间的关联？ 组织是否确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对这些适用的法律、法规要求和其他环境要求加以考虑？（4.3.2）1. 是否获取和识别法律法规和其它要求的程序？2. 是否有法律法规和其它要求的清单？E4.3-03组织是否对其内部各个有关职能和层次，建立、实施并保持环境目标和指标？环境目标和指标是否形成文件？环境目标和指标是否尽可能可测量？目标和指标是否与环境方针相一致，并包括对污染预防、持续改进和遵守适用的法律、法规要求及组织应遵守的其他要求的承诺？ 组织在建立和评审环境目标时，是否考虑法律、法规要求和其他应遵守的要求、它自身的重要环境因素、可选技术方案、财务、运行和经营要求，以及相关方的观点？ 组织是否制定、实施并保持一个或多个旨在实现环境目标和指标的方案？其中是否包括： l 规定组织内各有关职能和层次实现环境目标和指标的职责； l 实现目标和指标的方法和时间表？（4.3.3）1. 是否有环境目标和指标？2. 环境目标和指标是否具体，层次清晰？3. 环境目标和指标可行性如何，是否量化？4. 是否考虑到环境要求和重要的环境因素？5. 是否体现环境方针和“污染预防”的承诺？6. 是否有环境管理方案？7. 方案中是否明确有关岗位和层次的职责？8. 是否明确方法（措施，步骤）和时间表?4.4实施与运行E4.4-01管理者是否确保为环境管理体系的建立、实施、保持和改进控制提供必要的资源？资源是否包括人力资源和专项技能、组织的基础设施、以及技术和财力资源？为便于环境管理工作的有效开展，是否对作用、职责和权限作出明确规定，形成文件并予以传达？组织的最高管理者是否专门指定管理者代表，无论他（们）负担的其他责任是什么，是否都明确规定其作为管理者代表的作用、职责和权限，以便： 1. 确保按照本标准的要求建立、实施与保持环境管理体系； 2. 向最高管理者汇报环境管理体系的运行情况以供评审，并提出改进建议？ （4.4.1） 1. 是否明确环境管理的组织结构？2. 是否明确各个有关职能和重要岗位的职责？3. 是否由最高管理者任命环境管理者代表并规定其职责？4. 是否为EMS的运行，承诺提供人、财、物的保证？E4.4-02组织是否确保所有为它、或代表它从事可能具有重大环境影响的工作的人员，都具备相应的能力（如接受了必要的教育、培训，或具有所需的经验），并保存相关的记录？ 组织是否确定和它的环境因素和环境管理体系有关的培训需求？为此，它是否提供培训或采取其他措施来满足这些需求，并保存相关的记录？ 组织是否建立、实施并保持一个或多个程序，使为它或代表它工作的人员都意识到： 1. 符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的重要性； 2. 他们工作中的重要环境因素和实际的或潜在的重大环境影响，以及个人工作的改进所能带来的环境效益；3. 他们在实现环境管理体系要求方面的作用与职责；4. 偏离规定的运行程序的潜在后果？（4.4.2）1. 是否确定培训需求，是否实施培训程序？2. 是否规定重点环境岗位培训（意识及技能）？ 3. 是否规定了应急准备和响应的培训？4. 是否规定全员环境意识提高的培训？5. 是否规定关于EMS文件和EMS培训？E4.4-03组织是否建立、实施并保持一个或多个程序，用于有关其环境因素和环境管理体系的 l 组织内部各层次和职能间的信息交流； l 与外部相关方联络的接收、形成文件和答复？ 组织是否决定了是否对它的重要环境因素与外界进行信息交流，并将其决定形成文件？如决定进行外部交流，是否规定了交流的方式并遵照执行？（4.4.3）1. 是否有对内、对外交流的程序？2. 是否规定交流的双向性？3. 是否对与相关方交流做出特殊规定？4. 是否规定有关重要环境因素的外部交流的记录？E4.4-04环境管理体系文件是否包括： 1. 环境方针、目标和指标；2. 对环境管理体系的覆盖范围的描述；3. 对环境管理体系主要要素及其相互作用的描述，以及相关文件的查询途径；4. 本标准要求的文件，包括记录；5. 组织为确保对涉及重大环境因素的过程进行有效策划、运行和控制所需的文件，包括记录？（4.4.4）1. 是否规定EMS文件的结构？2. 是否规定EMS文件的编制、评审和修订的要求？3. 是否规定EMS文件应描述核心要素及其联系？4. 是否规定提供查询相关文件的途径？E4.4-05是否对ISO14001标准和环境管理体系所要求的文件进行控制?(记录见E4.5-04要求)1. 组织是否建立、实施并保持一个或多个程序，以便： 2. 在文件批准前确认其适宜性； 3. 必要时对文件进行评审和修订，并重新批准； 4. 确保对文件的修改和修订状态做出标识； 5. 确保有关文件的适当版本发放到所需的岗位； 6. 确保文件字迹清楚，标识明确； 7. 确保对规划（策划）和实施环境管理体系所需的来自外部的文件做出标识，并对其发放予以控制； 8. 防止对过期文件的误用。如出于某种目的将其保留，要做出适当的标识？（4.4.5）1. 是否进行文件控制的程序？2. 是否规定固定的保管场所？3. 是否规定及时和定期评审文件的时效性？4. 是否规定重点环境岗位持有现行版本？5. 是否有失效文件处理规定？6. 是否有对失效但需保存的文件进行标识规定？7. 是否规定制定、评审修改文件的程序与职责？E4.4-06组织是否根据其方针、目标和指标，识别和策划与它的重要环境因素有关的运行，并是否通过下列方式确保它们在规定的条件下进行： 1. 对于缺乏成文程序可能导致偏离环境方针、目标和指标的情况，建立、实施并保2. 持一个多个成文的程序予以控制； 3. 在程序中对运行准则予以规定； 4. 对于组织所使用的产品和服务中所识别出的重要环境因素，建立、实施并保持一套程序，并和供方（包括承包方）就适用的程序和要求进行沟通？（4.4.6）1. 是否对所有关键的运行进行控制的程序？2. 是否程序中规定运行控制标准？3. 是否规定所使用的产品和服务中可识别的重要环境因素的管理程序？4. 是否规定将上述的程序通报供方和合同方？5. 组织的采购活动中是否考虑供方或合同方的环境表现？E4.4-07组织是否建立、实施并保持一个或多个程序，用于确定可能对环境造成影响的潜在的紧急情况或事故，并规定响应措施？组织是否对实际发生的紧急情况和事故做出响应，并预防和减少伴随的环境影响？组织是否定期评审其应急准备和响应程序？必要时，特别是在事故或紧急情况发生后，是否对其进行修订？可行时，组织是否还定期试验上述程序？（4.4.7）1. 是否有关于应急准备和响应的程序？2. 是否明确可能发生哪些紧急状态？3. 是否对事故或紧急状态发生后对程序进行评审和修订的规定？4. 是否有对程序进行定期试验的规定？4.5监视和测量E4.5-01组织是否建立、实施并保持一个或多个程序，对可能具有重大环境影响的运行的关键特