贯标四标三体系QES项目内部审核检查表

兰州公司及武山济康医院整体迁建项目内部审核检查表 编号：GSJJ-CX-BG-21-002受审核部门：xxxx 项目部编制人/日期：xx2019.10.30批准人/日期：xx 2019.10.30审核准则：体系文件、合规义务审核日期：2019.10.30审核员：xx标准要求提问现场审核记录检查结果QESGB/T19001/ISO9001(GB/T50430)GB/T24001/ISO14001ISO450015.3组织的岗位、职责和权限5.3（C:4.1-4.3）部门岗位、职责和权限5.3组织的角色、职责和权限5.3组织的角色、职责和权限1、 公司领导班子工作职责分工是否明确，各部室职责，人员岗位职责是否明确；2、 是否组织了公司相关业务口的培训；3、 是否配备了相关办公软硬件及现行相关法律法规及相关规范；4、 项目部是否制定了岗位责任制，组织分工是否明确；5、 是否组织了相关培训；6、 是否配备了相关法律法规及相关规范；1、 公司管理班子配备齐全，经理1人，公司党政办公室经理1人，生产副经理兼总工1人，经营副经理1人，；2、 公司下设三部一室，工程部2人，经营部4人，财务部6人，办公室2人，3、 公司现有项目部9个，下派管理人员 人，其中外聘 人4、 现有员工50余人（正式工34人）5、 编制了甘肃第九建设集团公司兰州公司管理制度汇编2019版6、 有组织培训学习（工程1次，财务基本每月1次，）7、公司配备了相应基础办公设施，电脑14台（其中笔记本2台），软件（财务办公软件1套，广联达预算软3套）及相关规范8、项目部制定了质量及安全岗位责任制，各责任人签字齐全，并制作岗位职责牌公示悬挂；9、未制定培训学习计划，有学习记录及考核记录，签到表10、项目部配备了现场使用的相关规范（共计22本，配备不全,JGJ59-2011未配备，图集电子版1套，全为最新实用版）符合6.1应对风险和机遇的措施6.1.2组织应策划应对风险和机遇的措施公司及项目部是否制定了相应的风险及措施公司工程部制定了公司级应急预案，其它部室未制定项目部提供了质量事故应急预案及安全生产事故应急救援预案，经公司、监理及甲方审批，记录齐全。符合6.1.4措施的策划6.1.4措施的策划1、 公司及项目部是否组织对施工现场环境因素进行识别2、 公司及项目部是否组织对危险源进行识别及评价1、 公司未对重要环境因素进行识别及评价2、 项目部组织对施工现场污水排放、大气污染、噪声控制、废渣、土壤等进行识别，在施工组织设计内有体现，未提供重要环境因素清单；3、 项目部提供了重大危险源监控措施方案，涵盖危险源辨识、评价及监控措施、重大危险源清单；4、项目部在施工现场大门旁醒目位置设置危险源公示牌，予以警示。符合6.2质量目标及其实现的策划6.2质量目标及其实现的策划（C:3.2质量方针和质量目标）1、 公司及项目部质量目标执行情况2、 项目部是否制定针对项目部的质量目标3、 质量目标制定是否上报公司、监理、甲方及相关单位知晓1、 副经理答:公司及项目部质量目标整体执行集团QES制定的总体质量目标；2、 项目部制定的针对性的质量目标，确保“九建杯”，争创“建投杯”“飞天奖”，3、 质量目标制定列入合同范围内，相关单位均已知晓，并遵照执行。符合7.1.2人员7.1.2人员（C:5人力资源管理）1、项目部人员配备是否齐全2、生产工人是否满足施工正常要求1、公司管理班子配备齐全，经理1人，公司党政办公室经理1人，生产副经理兼总工1人，经营副经理1人；现有员工50余人（正式工34人）。2、项目部配备管理班子齐全，项目经理1人，项目技术负责人1人，施工员5人，质量员1人，安全员1人，取样员1人，资料员2人，材料员1人，机械员未配备，安装施工人员目前还没上报3、生产班组人员配备齐全，总体生产工人80余人，满足施工生产能力符合7.1.3基础设施7.1.3基础设施1. 确定、提供、维护了为达到QES体系要求所需要的基础设施2. 查阅生产设备台帐和维修保养记录项目部基础设施配备齐全，满足生产能力要求无设备台账，租赁设备台账。塔吊未备案不符合7.1.5监视和测量资源7.1.5监视和测量装置的控制（C11.4）1询问部门使用的监视和测量设备有哪些？如何控制？查看是否建立了“监视和测量设备台帐”？2查设备是否维护保养运行记录？1、查看公司及项目部，确定计量器具是否经过检定并在有效期内，对未检定或己检定而超出有效期的计量器具及时送检，并在“计量器具登记台帐”中注明检定日期和有效期。2、查监视和测量设备应根据操作规程，在规定的环境下使用。监视和测量设备的使用人员在使用前对其进行必要的调整、校对在使用完毕后进行日常的维护、保养。查看设施设备维修/保养记录表设施设备保养/维修计划。符合7.1.6组织的知识7.1.6组织的知识查阅：1、创优规划;2、成果登记；4、 观摩学习1、 公司收集了集团公司下发的各种关于知识成果登记文件，但并未对其作出具体策划并组织实施，2、 项目部制定了创优策划符合7.2能力7.2(C:5.2-3)能力7.2能力7.2能力查阅：人员证件特种工证件人员教育、培训记录1、 公司人员各种上岗证书齐全，均满足岗位要求。2、 项目部管理人员证书齐全，有效3、 特种工人员证书有效，（电工：2人架子工：起重机械司机2人，信号司索工2人，架子工4人， 焊工2人）共计 12 人4、 人员三级教育记录齐全，上岗人员签字齐全，有培训记录及签到表，共计教育78人符合7.5成文信息7.5.2工程类文件的创建和更新7.5.2工程类文件的创建和更新7.5.2工程类文件的创建和更新查阅：文件收发台账工程施工技术资料质量保证资料文件记录1、 公司文件收发齐全，台账登记清楚2、 工程技术资料齐全，内容填写规范3、 质量保证资料收集齐全，记录登记明确，取样送样登记齐全；4、 各类收发文件登记齐全符合8运行8.1运行策划和控制（C：10.1-2）8.1运行策划和控制8.1运行策划和控制查阅：查施工前期各项策划1、 施工组织设计（内容涵盖齐全，按照施工组织设计编制规范GB50502-2009内容编写）；专项方案编写齐全，共计24份，全部经上级主管部门签字并盖章，但未附审核记录。2、 项目部提供质量策划，未报审；3、 项目部提供创优策划，科技创新策划符合8.4外部提供的过程、产品和服务查阅：物资采购程序及管理劳保及安全防护用品专业分包、劳务分包1、 公司有管理制度，未对合格供应商进行帅选登记2、项目部提供物资需求计划，采购计划，物资出入库登记台账3、项目部未提供物资供应商名录4、项目部未提供工作服、安全帽、对讲机等采购记录5、项目部提供专业分包名册、资质等资料6、项目部未提供设备租赁台账不符合8.5施工过程中生产和服务的控制与管理（C:8.4/10.2-4-5-6-7）8.5.1工程施工和服务提供的控制询问如何使生产和服务提供过程受控？（产品标准/图纸/顾客要求、必要的指导书、设备适宜、进行监测、获得检测设备，售后服务等）询问并查看记录：施工策划，施工设计，施工准备，过程质量控制，售后服务等过程是否受控？提供了项目施工组织设计，提供设备机具台帐和检修计划；提供计量器具台帐及检定记录，提供了相关检验记录，安装台账未列，力矩扳手未列提供了项目检查记录，同时抽查了：1施工日记和专项质量检查记录2 技术交底记录3 施工机具和检验、测量及试验设备的管理记录4 图纸的接收和发放、设计变更的有关记录5 监督检查和整改、复查记录6 质量管理相关文件7 工程项目质量管理策划结果中规定的其他记录以上记录均符合要求符合8.5.3（C:8.5/10.6）顾客或外供方财产的控制 是否明确了哪些是顾客财产或外供方财产，包括知识产权，并作出控制的规定？应妥善保管、使用的顾客财产。应对其使用或纳入工程的或构成产品一部分的顾客财产进行标识、验证、保护和维护，并报公司项目部登记，对具有环保和劳保要求的财产要按有关规定处理。当顾客财产发生丢失、损坏或发现不适用的情况时，应予以记录并向顾客报告。查看顾客或外供方财产登记表符合8.5.6更改控制 1、施工和服务是否有变更？ 2、 变更是否留有评审？ 3、变更实施前是否有验证或确认？ 4、变更是否有批准？ 5、变更是否有保留形成文件的信息？发生设计变更或施工方案变更的处理1）项目部接到设计变更后须及时转发相关部门、人员（如工程部、经营部、施工员等）进行处理，并做好登记。a、一般设计变更，由项目技术负责人确认后，及时采取相应措施组织实施；b、重大设计变更，项目部应报公司项目部审定，需要时与建设单位、设计单位等进行商榷，制定相应方案或措施后方可实施。应根据设计变更后应经原审批部门或人员确认后方可实施，并需防止误用原施工方案。变更后要有保留形成文件的信息。符合8.6(C:11)产品和服务的验证、放行1、 对产品和服务的放行是否有适宜人员的批准，并可追溯？ 2、 对放行人员授权是否有文件化信息来确定？ 施工及生产工作中是否进行了规定的自检、互检、交接检？对关键过程对其实施的监视和测量或检验能够是否符合规定要求？施工日志能否反映过程检验内容？符合验收准则的证据是否形成记录？是否表明经授权负责产品放行的责任者？1、对产品和服务的放行要经过技术负责人批准，并可追溯。2、技术负责人是公司授权的，对工程施工过程放行批准。3、施工过程中进行了自检、互检、交接检，项目部执行三级检验，即班组自检、质量检查员专职检、工序交接检，经检查符合设计要求的有关规定后由质量检查员填写相关表格，而后方可进入下道工序施工，公司项目部可对工序质量进行抽检。检查项目部自检、互检、交接检记录。 关键过程控制 1）施工过程中常见的关键过程有防水工程、特殊焊接、深基坑支护、砼基础浇制、钢筋焊接、导地线压接、软母线压接等。 2）施工人员应具备相应的资格并持证上岗，未取得操作资格人员经过专业培训，并考核合格后方可上岗。 3）所用设备要按其施工工艺要求进行确认，符合要求方可投入使用。 4）特殊过程所用原材料必须经检验、试验确认合格方可使用。5）对重要特殊过程，公司项目部应编制施工方案或作业指导书，经公司总工程师审批后由项目部具体实施。6）特殊过程的作业环境满足施工工艺要求方可施工作业。施工日志中过程检验、验收准则、授权负责产品放行的责任人，详见项目部施工日志及交底记录。符合8.7（C:11.4）不合格输出的控制 8.7.1对不符合要求的输出进行识别和