医疗器械GSP经营规范指导原则(培训版本)
医疗器械经营质量管理规范 现场检查指导原则 主要内容 1 职责与制度 2 人员与培训 3 设施与设备 4 采购 收货与验收 5 入库 储存与检查 6 销售 出库与运输 7 售后服务 职责与制度 2 5 1企业法定代表人或者负责人是医疗器械经营质量的主要责任人 全面负责企业日常管理 重点查看企业相关制度文件或职责权限文件 确认文件内容 是否明确企业法定代表人或者负责人是医疗器械经营质量的 主要负责人 查看法定代表人或者负责人履行职责的相关记 录 如法定代表人或者负责人授权文件 任命文件签发 资 源配置批准 重大事项决定等 确认其是否全面负责企业 日常管理工作 职责与制度 2 5 2企业法定代表人或者负责人应当提供必要的条件 保证质量管理机 构或者质量管理人员有效履行职责 确保企业按照本规范要求经营医疗 器械 重点查看企业质量组织机构图及所有部门职能 人员职责管理 文件 与员工名册对照 确认企业部门 岗位 人员配置是否 与实际一致 检查企业质量管理机构或者质量管理人员工作条 件 如办公室 办公桌 电话 计算机 网络环境 传真机 档案柜等 配置是否满足有效履行质量管理职责需要 职责与制度 2 6企业质量负责人负责医疗器械质量管理工作 应当独立履行职责 在企业内部对医疗器械质量管理具有裁决权 承担相应的质量管理责任 重点查看企业质量负责人任命文件和职责权限文件 确认文件 是否明确规定质量负责人具有质量管理裁决权并承担相应的质 量管理责任 重点查看质量负责人在质量管理工作中履行职责 的相关记录 如退货管理 不合格医疗器械管理 不良事件监 测和报告等 确认其是否有效独立履行职责 职责与制度 2 7企业质量管理机构或者质量管理人员应当履行以下职责 一 组织制订质量管理制度 指导 监督制度的执行 并对质量管理 制度的执行情况进行检查 纠正和持续改进 二 负责收集与医疗器械经营相关的法律 法规等有关规定 实施动 态管理 三 督促相关部门和岗位人员执行医疗器械的法规 规章及规范 四 负责对医疗器械供货者 产品 购货者资质的审核 五 负责不合格医疗器械的确认 对不合格医疗器械的处理过程实施 监督 六 负责医疗器械质量投诉和质量事故的调查 处理及报告 七 组织验证 校准相关设施设备 职责与制度 八 组织医疗器械不良事件的收集与报告 九 负责医疗器械召回的管理 十 组织对受托运输的承运方运输条件和质量保障能力的审核 十一 组织或者协助开展质量管理培训 十二 其他应当由质量管理机构或者质量管理人员履行的职责 重点查看企业质量管理制度 规定 指导作业书等文件 确认 其内容是否包括但不限于上述要求 通过现场谈话等方式了解企 业质量管理人员对职责的熟悉程度 并有重点地抽查质量管理 人员行使各种规定的质量管理职责 如对供货者 产品 购货 者资质的审核等 的相关记录 确认企业有效履行上述职责 职责与制度 2 8 1企业应当依据本规范建立覆盖医疗器械经营全过程的质量管理制 度 并保存相关记录或者档案 包括以下内容 一 质量管理机构或者质量管理人员的职责 二 质量管理的规定 三 采购 收货 验收的规定 包括采购记录 验收记录 随货同行 单等 四 供货者资格审核的规定 包括供货者及产品合法性审核的相关证 明文件等 职责与制度 五 库房贮存 出入库 运输管理的规定 包括温湿度记录 入库 记录 定期检查记录 出库记录等 六 销售和售后服务的规定 包括销售人员授权书 购货者档案 销售记录等 七 不合格医疗器械管理的规定 包括销毁记录等 八 医疗器械退 换货的规定 九 医疗器械不良事件监测和报告规定 包括停止经营和通知记录 等 十 医疗器械召回规定 包括医疗器械召回记录等 职责与制度 十一 设施设备维护及验证和校准的规定 包括设施设备相关记录和 档案等 十二 卫生和人员健康状况的规定 包括员工健康档案等 十三 质量管理培训及考核的规定 包括培训记录等 十四 医疗器械质量投诉 事故调查和处理报告的规定 包括质量投 诉 事故调查和处理报告相应的记录及档案等 重点查看质量管理机构或者质量管理人员的职责与权限文件 确认其内容是否包括但不限于上述要求 重点抽查涉及企业 经营全过程的质量管理制度 如售后服务 资质审核等 和 执行记录 确认企业是否实施上述质量管理制度 职责与制度 2 8 2从事第二类 第三类医疗器械批发业务和第三类医疗器械零售 业务的企业还应当制定购货者资格审核 医疗器械追踪溯源 质量管 理制度执行情况考核的规定 第三类医疗器械经营企业应当建立质量管理自查制度 于每年年底前 向所在地设区的市级食品药品监督管理部门提交年度自查报告 重点查看从事第二类 第三类医疗器械批发业务和第三类医 疗器械零售业务的企业制定的购货者资格审核制度 医疗器 械追踪溯源制度 质量管理制度执行情况考核规定和第三类 医疗器械经营企业质量管理自查和年度报告制度 抽查企业 实施记录 确认企业是否实施相关规定与制度 职责与制度 2 9 1 企业应当根据经营范围和经营规模建立相应的质量管理记录制度 了解企业经营范围和经营规模 重点查看企业质量管理记录和 质量管理档案 其内容是否包括但不限于以下适用内容 一 首营企业 首营品种审核记录 二 购进记录 三 进货查验 包括采购 验收 记录 四 在库养护 检查记录 五 出库 运输 销售记录 六 售后服务记录 职责与制度 七 质量查询 投诉 抽查情况记录 八 退货记录 九 不合格品处置相关记录 十 仓库 温 湿度等 等贮藏条件监控记录 十一 运输冷链 保温监测记录 十二 计量器具使用 检定记录 十三 质量事故调查处理报告记录 职责与制度 十四 不良事件监测报告记录 十五 医疗器械召回记录 十六 质量管理制度执行情况检查和考核记录等 重点查看第二类 第三类医疗器械批发以及第三类医疗器械零售 企业的经营质量管理记录及质量管理档案 确认其内容至少包括 质量管理记录表单和管理档案的建立 填写 保存 修改 批准 等方面 记录内容应真实 完整 准确 有效 职责与制度 2 9 2企业应当建立并执行进货查验记录制度 重点查看企业查验记录制度相关文件并根据企业经营品种 分布情况抽查企业进货查验记录 确认企业是否按规定进 行购进和验收 职责与制度 2 9 3从事第二类 第三类医疗器械批发业务以及第三类医疗器械零售 业务的经营企业应当建立销售记录制度 重点查看第二类 第三类医疗器械批发以及第三类医疗器械零 售企业在经营活动中有关销售记录制度相关文件 抽查企业在 第二类 第三类医疗器械批发以及第三类医疗器械零售经营活 动中的销售记录 确认企业是否按规定建立并执行销售记录制 度 职责与制度 2 9 4进货查验记录 包括采购记录 验收记录 和销售记录信息应当真实 准确 完整 重点抽查企业进货查验记录 包括采购记录 验收记录 和销售 记录 确认企业记录信息是否真实 准确 完整 职责与制度 2 9 5从事医疗器械批发业务的企业 其购进 贮存 销售等记录应当符 合可追溯要求 重点抽查企业在医疗器械批发经营活动中所经营产品的购进 贮存 销售等记录 确认各项记录是否符合可追溯要求 进 存 销的账目与货物是否平衡 相符 职责与制度 2 9 6进货查验记录和销售记录应当保存至医疗器械有效期后2年 无有 效期的 不得少于5年 植入类医疗器械进货查验记录和销售记录应当永 久保存 重点查看企业质量管理制度中是否明确进货查验记录和销售记 录应当保存至医疗器械有效期后2年 无有效期的 不得少于5 年 植入类医疗器械查验记录和销售记录应当永久保存 抽查 企业进货查验记录和销售记录相关档案是否按制度要求保存 人员与培训 3 10 1企业法定代表人 负责人 质量管理人员应当熟悉医疗 器械监督管理的法律法规 规章规范和所经营医疗器械的相关 知识 并符合有关法律法规及本规范规定的资格要求 可采取现场询问 问卷调查 闭卷考试等方式了解企业法定代 表人 负责人 质量管理人员是否熟悉医疗器械监督管理的法 律法规 规章规范和所经营医疗器械的相关知识 是否符合有 关法律法规及医疗器械经营质量管理规范规定的资格要求 人员与培训 3 10 2企业法定代表人 负责人 质量管理人员不得有相关法律法规 禁止从业的情形 可由监管部门 检查员核实或由企业承诺其法定代表人 负责 人 质量管理人员无 医疗器械监督管理条例 第六十三条 第六十四条 第六十五条或其他相关法律法规禁止从业的 情形 人员与培训 3 11 1企业应当具有与经营范围和经营规模相适应的质量管理机构或者 质量管理人 重点查看企业质量组织机构图 员工名册 质量管理人员任 命文件 确认企业质量管理机构或者质量管理人员配置是否 与其经营范围和经营规模相适应 人员与培训 3 11 2企业质量管理人员应当具有国家认可的相关专业学历或职称 第三类医疗器械经营企业质量负责人应当具备医疗器械相关专业 相关 专业指医疗器械 生物医学工程 机械 电子 医学 生物工程 化学 药学 护理学 康复 检验学 计算机 法律 管理等 大专以上学 历或者中级以上专业技术职称 同时应当具有3年以上医疗器械经营质量 管理工作经历 重点查看企业员工名册 质量管理人员劳动用工合同 简历 离职证明 学历或职称等证明文件 确认企业质量管理人员相 关专业学历或者职称等资质是否符合上述要求 3 12企业应当设置或配备与经营规模 经营范围相适应的 并符合相关 资格要求的质量管理 经营等关键岗位人员 从事质量管理工作的人员 应当在职在岗 一 从事体外诊断试剂的质量管理人员中 应当有1人为主管检验师 或具有检验学相关专业大学以上学历并从事检验相关工作3年以上工 作经历 从事体外诊断试剂验收和售后服务工作的人员 应当具有检验 学相关专业中专以上学历或者具有检验师初级以上专业技术职称 二 从事植入和介入类医疗器械经营人员中 应当配备医学相关专业 大专以上学历 并经过生产企业或者供应商培训的人员 三 从事角膜接触镜 助听器等其他有特殊要求的医疗器械经营人员 中 应当配备具有相关专业或者职业资格的人员 人员与培训 人员与培训 重点查看担任企业质量管理及经营等上述关键岗位人员的 劳动用工合同 简历 学历或者职称 职业资质证明文件 和培训记录等 确认企业质量管理 经营等关键岗位人员 相关专业学历 职称 工作经历等是否符合上述适用要求 质量管理 经营等关键岗位人员配置是否与经营规模 经营范围相适应 有特殊规定的 从其规定 通过现场 谈话 查看质量管理 经营等关键岗位人员履职记录等方 式确认其在职在岗情况 人员与培训 3 13企业应当配备与经营规模 经营范围相适应的售后服务人员和售后服务 条件 也可以约定由生产企业或者第三方提供售后服务支持 售后服务人员 应当经过生产企业或者其他第三方的技术培训并取得企业售后服务上岗证 重点查看企业员工名册 售后服务人员劳动用工合同 简历 学 历或者职称 职业资质证明文件和 生产企业 代理商 专业培 训机构等第三方 技术培训记录以及企业售后服务工作条件等 确认企业售后服务人员是否能胜任售后服务工作 评估售后服务 人员配置与工作条件是否与企业经营规模 经营范围相适应 若约定由生产企业或者第三方提供售后服务支持 应查看相关售 后服务协议 确认协议内容能满足售后服务要求 人员与培训 3 14企业应当对质量负责人及各岗位人员进行与其职责和工作内容相关的岗 前培训和继续培训 建立培训记录 并经考核合格后方可上岗 培训内容应 当包括相关法律法规 医疗器械专业知识及技能 质量管理制度 职责及岗 位操作规程等 对照在册人员名单重点查看企业对质量负责人及各岗位人员进行 与其职责和工作内容相关的岗前培训和继续培训档案 档案中应 包括相关的培训计划 培训 考核 上岗评估等记录 也可通过 提问或闭卷考试 确认企业对质量负责人及各岗位人员培训是否 包括了相关法律法规 医疗器械专业知识及技能 质量管理制度 职责及岗位操作规程等内容 培训是否按规定实施并达到预期 效果 人员与培训 3 15企业应当建立员工健康档案 质量管理 验收 库房管理等
