BRC全球消费品标准内审检查样表
受 控BRC全球消费品标准内审检查样表实例 BRC安全标准内审检查表审核内容检查发现的问题1 最高管理者承诺和持续改进1.1最高管理者是否提供人力资源和财务资源，以实施和改进质量管理体系的程序和食品安全计划。提供了相关资源1.2是否建立负责监控公司对BRC全球消费品标准符合性的各部门与最高管理者之间通畅的沟通与报告渠道，这些部门是否定期报告符合的有效性。查：报告单1.3最高管理者是否确保建立文件化的BRC安全质量目标,并对其进行监控和评审。查：安全目标，核：评审单1.4最高管理者是否建立程序以在战略水平上识别和解决任何安全或法规问题。查：建立的程序，满足。1.5 最高管理者是否进行管理评审。查：年度管理评审报告，符合要求1.6 管理评审是否按策划的时间间隔执行，至少每年进行一次，以确保对食品安全计划和BRC体系的适宜性、充分性和有效性进行关键性评价。查：报告时效，满足要求1.7管理评审是否包括了BRC要求的内容：查，管理评审内容，符合1.8管理评审记录保持。查：记录，保存完整1.9公司是否有最新版BRC全球消费品标准。查：BRC标准，现行第八版有效1.10维持BRC全球消费品标准的认证，以确保认证没有过期。查：证书，在有效期内1.11确保在进行BRC全球消费品标准认证审核时，负责现场生产和运营的最高管理者是否参加首次会议和末次会议。查：会议签到表，满足1.12最高管理者确保根据标准进行上次审核所确定的不符合项得到有效整改。查：审核报告，对照整改报告，已经封闭 2 BRC体系 2.1 BRC 应得到高级管理层的承诺并通过公司质量管理体系予以执行查：记录，符合2.2 BRC体系应由一个跨学科的团队来进行建立、评审和管理。万一公司内部没有合适的专业人士， 那么可以寻找和使用外部专家来建立和评审BRC体系，但是， 体系的日常管理应是公司的职责。查：体系文件，有规定2.3 BRC小组长或提名的代表应有能力理解BRC原理及其应用。查：成员资质，满足2.4 BRC小组的成员应有充足的经验并得到充分的培训满足2.5 公司应有必备方案, 如:质量保证和良好生产规范, 来支持BRC体系满足2.6 BRC安全小组是否确定BRC计划所控制的特定产品和/或工艺。满足2.7相关需要进行危害分析的信息是否收集、保持、文件化及更新。满足2.8是否建立包含所有食品安全相关信息的完整的产品描述。满足2.9是否针对目标消费群体，描述产品的预期用途，该描述还是否包括产品对弱势群体（如：幼儿、老人和过敏者）的适宜性满足2.10对每个产品、产品类别或过程都是否建立流程图，其是否在BRC的范围内展示出食品加工的各个方面，从原料选取到加工、储存和分销。满足2.11 BRC消费品安全小组是否通过现场验证流程图的准确性.满足2.12 BRC消费品安全小组是否确定BRC计划的范围，识别并记录每一工序中现有SSOP可能不能控制的相关的产品、工艺和设备中所有潜在的危害，危害包括原料中存在的、加工过程引入的、加工后残留的危害以及过敏原风险，同时还是否考虑加工的前后顺序。满足2.13 BRC消费品安全小组要进行危害分析，识别危害，防止、消除或将危害降低到可接受水平。是否考虑了可能性和严重性等内容满足2.14 BRC消费品安全小组是否考虑采取必要的措施以防止、消除或将危害降低到可接受的水平满足2.15确定CCP是否采用危害分析工作单、判断树等方式满足2.16如何建立每个CCP的关键限值，客观依据满足2.17是否对每个CCP建立监控体系，是否有效满足2.18是否建立纠正措施计划满足2.19是否建立了BRC计划的验证程序满足2.20 对与BRC体系控制相关的危害应具有针对性，这包括现有产品和新产品并对BRC体系定期进行评审。满足2.21符合的记录和由于不符合而导致的纠正措施的记录应得到保持。满足3 质量管理体系满足3.1.1公司应确定按照标准建立文件化的质量管理体系，实施、保持、评审，适用时改进质量管理体系。满足3.1.2最高管理者是否建立了文件化的食品安全质量方针，并经过最高管理者批准、评审；方针是否符合要求满足3.1.3 方针应描述公司的意图以实现生产安全合法产品的义务及对客户负责的职责。满足3.1.4 公司有经验的管理者应确保与体系的管理人员就满足法律法规和顾客要求的重要性进行沟通。满足3.1.5 方针在公司内应易于理解并充分执行。满足3.1.6方针应在全公司内进行沟通并定期评审满足3.2质量手册满足3.2 质量手册食品安全质量手册是否已建立，是否符合BRC 的要求满足3.2.1 质量手册中的特殊要求应予以充分执行满足3.2.2 质量手册应包含一个为满足标准要求或文件化概述出处的工作规范和方法的概述满足3.2.3 主要员工应能获得质量手册满足3.3 企业结构、职责与权限满足33.1是否建立了清晰的组织结构，明确职责、报告关系和其行为会影响产品安全性、合法性和质量的员工的工作职责满足3.3.2最高管理层应确保全体员工理解自己的职责，并且有监视它们运作有效性的机制。满足3.3.3企业应确保涉及产品安全、合法性和质量体系的关键岗位的人员明确自己的岗位职责，并且当主要负责人不在现场时也能正常运转满足3.3.4企业应确保能及时了解相关的法律法规、食品安全期刊、法律科学和技术方面的进展以及行业规范满足3.3.5 公司应有体系来确保能及时了解所有相关的法规、食品安全问题、法规科学技术的发展， 工业规范在生产国的应用， 如果知道， 产品销售的国家满足3.3.6 公司确保有一个关于总职责或者工作指令的描述并且在涉及关于产品安全性、合法性和质量的所有员工中得到沟通。满足3.3.7当主要员工不在时，应具有适当的文件化的代理安排。满足3.4 合同评审和以顾客为关注焦点满足3.4.1合同评审和以顾客为关注焦点：是否明确负责与顾客交流的员工，产品开发、规范、生产和分销的相关顾客要求是否与顾客达成一致，满足3.4.2是否按要求评审顾客的需求和要求满足3.4.3顾客满意度相关的绩效指数得检查和考核满足3.5内审满足3.5.1应根据被审核活动对最终食品安全的影响程度来确定审核的频率、范围和时间满足3.5.2执行审核任务的人员应得到适宜的培训并具备相应的能力， 审核员不能审核自己的工作或者对被审核的部门或区域有直接影响的运作。满足3.5.3内审结果应予以保持以确保符合和不符合能得到明确的识别和验证。满足3.5.4负责受审核区域的人员应关注内审结果。 纠正措施和期限应得到确认满足3.5.5 所有安排的内审和相关行动的记录应予以保持以证明它的符合性并且确保不符合能得到识别和验证。满足3.6采购满足3.6.1.1企业应根据风险评估建立文件化的供应商评估程序和持续评价方案满足3.6.1.2程序应包括对例外情况的处理，例如当审核和监控未能实施时，产品的使用和服务的提供满足3.6.1.3这些程序应明确针对供应商所需能力的评价和标准。评价可采取以下方法进行监控： 内部检查 验证证书 适用时在供应商处进行检验等。供应商评估应包括评价体系、产品安全和合法性的要求满足3.6.1.4企业应在指定的时段内评价供应商的能力并根据评价结果决定供应商满足3.6.1.5公司应根据确定的标准在规定的“试用”期内评审新供应商的绩效。满足3.7文件要求3.7.1文件控制满足3.7.1.1 所有使用的文件应得到授权并且是正确的版本满足3.7.1.2文件应清楚、易懂、详尽以便使相关人员能够正确的应用，并且应随时能够获得相关文件 满足3.7.1.3应记录对涉及产品安全、合法性和质量的任何更改和修订的原因满足3.7.1.4按程序规定对过期文件进行废除，适用时，用更新版本满足3.7.1.5 文件及记录的保存期限和产品的保质期有关并且消费者有可能可延长保质期，如；冷冻满足3.7.2规范满足3.7.2.1规范应充分、准确并符合相关法规的要求满足3.7.2.2适用时，规范应与相关各方达成一致。当规范没有正式达成一致时， 公司应能证明已采取措施确保达成一致满足3.7.2.3应有规律的评审规范以确保它的正确性和状态满足3.7.3程序文件满足3.7.3.1程序和指导书应清楚、易懂、详尽以便使相关人员能够正确的应用，并且应随时能够获得相关文件满足3.7.4记录保持满足3.7.4.1记录要真实、清晰、得到授权并且在一个规定的时间段里妥善保存满足3.7.4.2企业应制定程序文件，以规定记录的识别、储存、保护、检索、保存期限和处置满足3.7.4.3对记录的任何修改都应被批准并且应由授权人记录修改的合理性满足3.8纠正和预防措施满足3.8.1采取纠正措施以防止不符合再发生满足3.8.2授权人员负责受控区域关于食品安全、合法、质量等方面的纠正措施的执行及纠正措施结果的验证满足3.8.3应准确记录纠正措施， 分派职责和责任。满足3.8.4 监督和记录纠正措施的完成情况以确保其有效性和在适当的期限内完成。满足3.9 可追溯性满足3.9.1 体系应按规定的间隔进行检测以确保从原材料到成品以及成品到原料的全过程的可追溯，并可保证物料平衡。满足3.9.2 在供应链内， 要求保持标识时， 如： 使用标志或者要求有产品特性时， 应建立适宜的控制和测试程序。测试至少每年进行一次。满足3.9.3任何返工的产品都应可追溯满足3.10消费者投诉满足3.10.1是否记录、调查所有的投诉，并记录调查的结果。 满足3.10.2根据所识别问题的严重性和发生频率，对消费者投诉应及时有效地解决。满足3.10.3涉及到产品安全、合法性、质量的相关投诉材料应予以保留并评估，以免再次发生。满足3.11突发事件的管理和产品的回收满足3.11.1企业应向相关部门提供可能构成突发事件种类的书面说明并形成程序。满足3.11.2突发事件程序应确保及时向顾客通报事件的发生和非法或不安全产品的潜在危害。满足3.11.3有关突发事件、产品回收、招回的程序应是适宜的、正式化并能够在任何时候都可以启动，同时应考虑到存货回收、物流、存储和处置。应定期评估程序，确保使用有效版本。满足3.11.4应定期验证程序的有效性。测试结果应予以保留。至少每年一次满足3.11.5企业应确认纠正措施包括所有突发事件记录的评估和所采取的预防措施。满足3.11.6产品召回事故发生时，是否通知认证机构和官方机构。满足4工厂环境标准4.1 外部环境标准 满足 4.1.1是否考虑可能对成品完整性产生负面影响的当地活动和场地环境，是否采取措施防止产品污染。满足4.1.2是否对外部区域维护。现场状况是否符合要求。满足4.1.3自然排水是否充分。满足4.1.4外部道路是否表面平整，维护良好。满足4.1.5建筑物的构造是否得到维护。满足4.2 安全 满足4.2.1工厂是否对进入现场的员工、
