平衡增长与不平衡增长战略
第一节 平衡增长与不平衡增长论 第二节 区域经济的平衡增长与不平衡增长 平衡增长与不平衡增长战略 设计：汪伟，杨心 语 1、平衡增长战略 2、不平衡增长战略 3、平衡增长与不平衡增长的关系 第一节 平衡增长与不平衡增长论 1、平衡增长战略 1. 2. 3. 平衡增长战 略是指在整个工业或整个 国民经济 各个部门中，同时进 行大 规模的投资，使工业或国民经济 各 部门，按同一比率或不同比率全面地 得到发展，以此来彻底摆脱贫穷 落 后面貌，实现 工业化或经济发 展。 平衡增长战 略的主要目的在于利用外 部经济 效益和各部门之间相互关联和 补充的性质，以推动经济 快速增 长。 平衡增长发 展战略强调的是资本存量 在各个行业同时扩张 到一定规模可以 产生外部经济 效益。 1、平衡增长战略 1. . 罗森斯坦罗丹（ “大推进 ”理论） 纳克斯（“恶性贫困循环”理 论） 2. 1、平衡增长战略 1. 2. 强调工业部门，而忽视农业 部门 发展。 罗罗森斯坦-罗罗丹理论论 纳纳克斯理论论 其核心是要通过“大推进”式的投资 克服经济中的“不可分性”。“不可分 性”表现在供给和需求的不可分 性。 3. 由于他提出的“同比率”投资，该理 论称为“极端的平衡增长理论”。由 于该理论条件严格、道路狭窄，缺 乏现实意义。 1、平衡增长战略 1. 2. 平衡增长是扩大市场容量和提高生产率 的手段,是贸易扩张的基本前提。 罗罗森斯坦-罗罗丹理论论 纳纳克斯理论论 全面、大规模地在国民经济各个部门进 行投资，实行平衡增长战略,打破资本形 成不足导致生产率难以提高,而低生产率 又造成低收入的贫困恶性循环。 3. 主张按不同比率来投资和发展各个部门 的生产。即按照部门的需求价格弹性和 收入弹性的大小来确定不同的投资比 率。弹性大的部门应该 投入比率大。(因 为弹性大说明该部门发展不足,是经济 发展中的“瓶颈”，应该重点解决。) 意义 两种平衡增长理论 都主张实行国家干 预、国家来制定统 一的经济发 展计 划。因为，发展中 国家的市场机制无 法筹集大量资本， 并按照一定的比例 配置各个部门。 1、强调了大规 模投资重要性和合 理配置有限资源的 必要性。 2、强调了发展 中国家市场机制作 用的局限性和政府 计划的必要性。 3、纳克斯理论 纠正了片面强调工 业化忽视其他部门 发展的倾向，强调 了农业的作用和发 展农业的必要性 缺陷 1、平衡增长受到 资源不足、技术水 平和管理水平低下 的限制 2、平衡增长过 分依赖计划和国 家干预。 3、缺乏实证支持，经济发 展 实践未能为平衡增长理论提供 充足的依据。 2、不平衡增长战略 n赫希曼对平衡增长战略的批评 赫希曼 经济发 展战略（1958年） n首先，赫希曼认为，平衡增长的思想是在工业发达国家的经济萧 条时期 ，由于开工不足存在着大量闲置资源，资本存量和其他生产要素没有完全 发挥其作用的情况下提出来的。 . n平衡增长理论试图 用发达国家的情况来说明和解决发展中国家的问题， 忽视二者在基本经济条件上的差异，其理论是“早熟的”。 n其次，发展是经济从一种类型向其他更先进的类型转变的渐进过 程， 各国的增长过程存在“关联效应”，是不平衡的。 n实行不平衡增长战略可以使发展中国家有效地利用其有限的经济资 源加 速经济增长。 2、不平衡增长战略 n赫希曼对平衡增长战略的批评 赫希曼 经济发 展战略（1958年） 不平衡增长理论强调经济发 展 过程的非均衡性质。 发展中国家可投资项目对资源 需求超过了资源所有量，就必 须对投资项目进行选择。 投资项目的选择有两种形式： 替代选择（互斥方案选择） 延迟选择 （投资项目的优先 次序问题） 引致投资最大化原理 联系效应理论 l 不平衡增长理论考察的中心问题 ：如 何集中投资于某些部门，使投资得到 有效地利用。 l “引致决策”最大化（maximizing ”induced decision making”) ，即能通 过自身发展引致其他项目更快发展的 投资项 目。 . 引致投资资最大化原理 联联系效应应理论论 2、不平衡增长战略 n引致投资最大化原理 n引致投资最大化原理 l社会分摊资本（SC）和直接生产性活 动（DPA) l假定： l在某一限度内，投资在SC和 DPA分配比例 可以变动 l如果出现短缺，不可能通过进口来解决。 l两种发展路径 l如果SC 优先于DPA，称为“超能力的发展” （development via excess capacity) l如果DPA优先于SC，称为“短缺的的发展 ”(development via shortage) 引致投资资最大化原理 联联系效应应理论论 2、不平衡增长战略 2、不平衡增长战略 l赫希曼倾向于先发展DPA ，因为这种路 径下对投资决策的”诱导”效果更强。政 府带头扩张DPA ，导致基础产业、基础 设施的紧张，形成瓶颈制约，由此形成 的生产成本上升，必然引致社会向基础 产业和设施投资，达到加快经济发展的 目的。 引致投资资最大化原理 联系效应理论 n引致投资最大化原理 l任何一个部门（企业）的设立和发展， 都会通过投入链和产出链对其他部门产 生“联系效应”，促使其他部门发展。 l前向关联(forward linkage)：一个部 门和吸收它的产出的部门之间的联 系。 l后向关联(backward linkage)：一个 部门和向它提供投入的部门之间的 联系。 l联系效应的大小用该产业产品的需求价 格弹性和收入弹性来度量。 引致投资资最大化原理 联联系效应应理论论 2、不平衡增长战略 n联系效应理论 l更适合于发展中国家实际 l缺陷： 对可能带来的产业结构失衡估计不足 高估了发展中国家市场机制的作用 引致投资资最大化原理 联联系效应应理论论 n联系效应理论 2、不平衡增长战略 2 3 4 3、平衡增长与不平衡增长的关系 立 统一 对 短期更多考虑不 平衡战略，长 期更多考虑平衡 战略。 初级阶 段更多考 虑不平衡战略， 高级阶 段更多考 虑平衡战略 平衡增长是目标， 不平衡增长是手段 1、区域发展理论 2、发展中国家的区域发展问题 以中国的区域发展战略为案例 第二节 区域经济的平衡增长与不平衡增长 1、区域发展理论 1.“发展极”理论 3.倒“U”型理论 2.“回波效应”与 “扩散效应”理论 4“区域经济 发展梯度”理 论 发展极理论 法国经济学家佩鲁（ F.Perrox) 1955年 增长并非同时出现在所有地 方，它是以不同的强度首先 出现在一些增长点或增长极 上，然后通过不同的渠道向 外扩散，并对整个经济产 生 不同的影响。 什么是“发展极” 发展极形成的基本条 件和途径 发展极的影响和作用 发展极理论 主导产业 和有创新能力的行 业增长速度最快，这些主导 产业和有创新能力行业在空 间上的集聚，会形成一种中 心，这种中心就是指资本与 技术高度集中、具有规模经 济效益、自身增长迅速，并 对邻近地区产生强大辐射作 用的一些地区和区内大城市 中心。如生产中心、贸易中 心、金融中心、信息中心 等。 什么是“ 发展极” 发展极形 成的基本 条件和途 径 发展极的 影响和作 用 发展极理论 条件： 一是在一个地区内存在着具 有创新能力的企业群体和企 业家群体。 二是必须具有规模经济效 益。 三是要有适宜经济发 展的外 部环境。 什么是“ 发展极” 发展极形 成的基本 条件和途 径 发展极的 影响和作 用 发展极理论 途径： 由市场机制的自发调节 而 自动产生的“发展极”。 由政府通过经济计 划和重 点投资主动建立的“发展极” 什么是“ 发展极” 发展极形 成的基本 条件和途 径 发展极的 影响和作 用 发展极理论 第一，外部经济。经济活 动在某一区域内的集聚往往 使一些厂商可以不花成本或 少花成本获得某些产品和劳 务，从而获得整体收益的增 加。 第二，规模经济。规模经 济是由于经济活动范围的增 大而获得内部的节约。 第三, 辐射作用。发展极的 辐射作用具体体现在“回波效 应”与“扩散效应”。 什么是“ 发展极” 发展极形 成的基本 条件和途 径 发展极的 影响和作 用 “回波效应”与“扩散效应”理论 地理上的二元地理上的二元地理上的二元经济经济经济 理理理论论论 由G.缪尔达尔（G.Myrdal)在 1957经济理论和不发达地区 一书中提出，强调了回波效 应与扩散效应的作用，说明了 发达地区优先发展对其他落后 地区的促进作用和不利影响， 提出既要充分发挥发 达地区的 促进作用，又要采取适当的政 策刺激落后地区的发展，以消 除发达地区与落后地区并存的 二元经济结 构。 形成原因 各地区经济发 展的差 别，主要是地区之间 人均收入和工资水平 差距的存在。 “回波效应”与“扩散效应”理论 回波效回波效回波效应应应 资本、人才、技术等生产要素在收益差异的吸引下 由落后地区向发达地区流动的现象。 扩扩扩散效散效散效应应应 资本、人才、技术等生产要素向 “发展极”以外地区 扩散的现象。 倒“U”型理论 l 美国经济学家威廉（J.G.Williamson) l 人均收入水平与区际不平衡程度之间 的关系。 l 随着经济增长和收入水平的提高，区 域间不平等程度大体上呈现出先扩大 后缩小的倒U形变化。 l 在经济发 展的初期，非均衡过程即区 域发展差异扩大是经济增长的必要条 件；而当经济发 展到一定水平后，均 衡过程即区域发展差异缩小又构成经 济增长的必要条件。 “区域经济发展梯度转移”理论 l 区域经济的盛衰主要取决于区域产业结 构的优势及其转移； l 产业结 构的更新是地区经济向高梯度发展的根本动力； l 产业结 构的更新随着时间的推移，有次序地从高梯度地区逐 步向低梯度地区转移。 2、发展中国家的区域发展问题 发发展中国家区域展中国家区域 经济发经济发 展特征展特征 传统经济 的平衡发展状 态 现代经济 区域经济发 展 的不平衡战略 2、发展中国家的区域发展问题 p发展中国家的发展思 路 p 从赫希曼的不平衡增长战略来看 ，他认为，不同部门和区域的不 平衡可以创造各种发展机会，并 通过市场和非市场机制迫使社会 对这些机会分别加以利用，有利 于动员更多的资源和投资，达到 经济高速增长的目的。 p 平衡增长战略试图通过一 定规模的投资打破发展中 国家的贫穷恶 性循环，为 部门和行业的发展创造较 好的外部环境 中国的区域发展政策 改革开放初期中国的 区域发展战略 新时期中国的区域发展战略 中国的区域发展政策 经济特区 11980.08.26广东东省深圳经济经济 特区 21980.08.26广东省珠海经济特区 31980.10.07福建省厦门经济 特区 41981.10.16广东省汕头经济 特区 51988.04.13海南省海南经济特区 改 革 开 放 初 期 中国的区域发展政策 沿海开放城市 大连、秦皇岛、天津、 烟台、青岛、连云港、 南通、上海、宁波、温 州、福州、广州、湛 江、北海 改 革 开 放 初 期 中国的区域发展政策 沿海经济开放区 长江三角洲、珠江三角 洲和闽南三角地区（闽 南金三角）以及辽东半 岛、胶东半岛、环渤海 地区 改 革 开 放 初 期 中国的区域发展政策 改 革 开 放 初 期 中国的区域发展政策 改 革 开 放 初 期 优优先发发展东东部地区的原因 历史因素 地理因素 人力资本 东南沿海地区最先接触先进的生产方式 和经济制度，而内陆地区相对比较延 迟。 自东向西呈现出不平衡的资源条 件。 中西部科技成果市场化程度很低 中国的区域发展政策 时间 地区 1978年 1980年 1985年 1990年 1995年 2000年 2005年 东部710 847 1455 2697 83
