创业过程中的企业家机会发现研究_方世建

第 28 卷第 12期外国经济与管理Vol?28 No ? 12 2006 年 12 月Foreign Economies 秦正云( 1980- ) , 男, 中国科学技术大学管理学院博士研究生。 ? ? 摘? 要: 企业家对创业机会的发现是创业过程的起点。本文通过对奥地利学派和行为 学派关于企业家机会发现理论的梳理和分析, 在对机会发现的背景特征、 企业家特性、 机会发 现的本质、 风险倾向等方面进行比较的基础上, 深化了对企业家机会发现理论的理解。 ? ? 关 键 词: 机会; 发现; 警觉性; 经验推断 ? ? 创业是一个过程, 创业机会的发现是这一过程的起点。不同学科背景的学者站在不同的 角度, 基于不同的假设和方法, 没能就创业机会发现的研究达成共识, 距离建立一个全面的机 会发现和利用理论分析框架还很远。本文试图对奥地利学派和行为学派的企业家机会发现理 论进行梳理和比较, 以期深化对创业机会发现理论的理解和研究。 一、 奥地利学派对企业家机会发现的解释 ? ? 新古典微观经济学以瓦尔拉斯( Walras) 的一般均衡模型( 现多称为 Arrow? Debreu 均衡 模型) 为基础, 认为真实世界的市场可以自由实现均衡状态。决策是在给定偏好、 资源约束和 技术条件下个人效用的最大化。这些均衡范式不仅假设完全知识, 而且假设价格机制是推动 市场达到均衡的惟一机制。在新古典学派的理论中, 由于与满足均衡的假设条件不一致, 企业 家精神是没有存在空间的, 从一定意义上讲, 也不可能存在有纯利润的创业机会。胆识、 想像 力和创造力与个人决策无关, 因为在新古典主义世界里, 决策被认为是在已知概率函数分布的 基础上做出的。 1 奥地利学派的经济学家们认为, 剥离了想像力、 创造力这些特性, 就会使人类 选择完全失去其自然本性, 正是由于具有想像力、 创造力的企业家能够发现市场上的创业机 会, 并采取正确的决策才导致新组织的诞生。 ? ? 早期的奥地利学派代表人物 Schumpeter 认为, 创业机会的发现与企业家的动态创新有 ?18? 关 ? 。按照 Schumpeter( 1934) 的观点, 所谓创新, 就是建立一种新的生产函数, 也就是说把一 种从未有过的关于生产要素和生产条件的? 新组合?引入生产体系。 2 在 Schumpeter 看来, 作 为资本主义? 灵魂?的企业家职能就是实现创新, 引进新组合, 这里新组合包含以下五种情况: ( 1) 引进新产品; ( 2) 引用新技术, 即新的生产方法; ( 3) 开辟新市场; ( 4) 控制原材料的新供应来 源; ( 5) 实现企业的新组织。Schumpeter 的创业机会是与新信息的产生联系在一起的, 原因在 于市场始终发生着变化, 技术、 政策、 规则和其他因素的变化会产生新的信息, 而新信息会改变 资源的均衡价格, 随之出现大量的创业机会。如果企业家能够利用新的信息, 以较低的价格购 买资源并对它们进行重组, 那么就可以创造更多的利润( 方世建等, 2006) 。另外, Schumpeter 认为, 创业机会的发现还取决于企业家所独有的创业精神。企业家与只想赚钱的普通商人或 投机者不同, 个人致富只是他们的部分目的, 而最重要的创业动机则是其? 体现个人价值?的心 理, 即? 创业精神?。具体而言, 创业精神主要包括以下特征: ( 1) 建立私人王国。企业家经常有 一种梦想和意志, ? 要去建立自己的私人王国?, 常常也是一个? 王朝?。( 2) 对胜利的渴望。企 业家具有征服的意志、 战斗的冲动, 他们需要证明自己比别人优越, 求得成功不仅是为了成功 的果实, 而是成功过程本身。( 3) 创造的喜悦。企业家会因为创造、 创造成功和能够施展个人 能力和智慧而感到快乐。( 4) 坚强的意志。企业家在面对阻力或逆境时仍能坚定不移地贯彻 自己的既定计划, 表现出不同于常人的坚强意志( 李乾文, 2005) 。 ? ? 与 Schumpeter 的创新观点不同, 以 Kirzner 为代表的现代奥地利学派则认为, 创业机会 是由追逐利润的企业家在非均衡状态下凭借警觉性( alertness) 而发现的, 企业家对创业机会 的发现和利用, 能促使市场过程由非均衡趋向于均衡。Kirzner 是 Mises 的学生, 同时又受 Hayek 的影响, 他所提出的企业家发现理论构成了现代奥地利学派市场过程理论的精髓。 Kirzner 认为,? 企业家发现这个概念是当代奥地利学派理论的核心, 这个概念介于标准搜索理 论中有意识地挖掘信息与纯粹凭运气获得意外收获两者之间?。 1 实际上, Kirzner 的企业家发 现概念是介于以下两种状态之间: 一是通过纯粹的偶然机会获得意外收入; 二是通过不断搜索 发现市场对象所隐含的内在信息, 即企业家发现不仅仅是发现纯粹偶然的机会, 而且是在特定 时间下通过警觉搜索发现别人发现不了的信息, 将一个发现对象的内在信息外在化, 从而发现 创业机会。不确定的非均衡市场环境中存在机会, 具有胆识、 想像力和异质性知识的企业家拥 有独特的警觉性, 容易发现市场中存在的机会, 他们或是通过扩大生产供应, 或是通过套利等 活动来利用市场机会, 使资源得到更好的配置。企业家和普通人一样, 都是在自由、 不确定的 世界里从事商业活动, 但又与普通人不同, 他们总是自发地关注他人忽略的环境特征。 3, 4 警 觉的企业家时刻注意着市场, 通过发现创业机会并采取行动来获取利润。由于认知上存在偏 差并可能出错, 因此先入市场的企业家可能会遗漏一些创业机会, 后来的企业家因为知识的增 加就会敏锐地发现这样的创业机会。可以说, 正是企业家对机会的警觉和发现促使非均衡的 市场过程逐渐趋向于均衡。 5 ? ? 根据 Kirzner 的分析, 创业机会的主要特征是: ( 1) 潜伏在当下的市场环境中, 或由市场环 境变化所创造; ( 2) 并不是即刻就会被完全发现和利用; ( 3) 不可能被所有的企业家发现, 即使 他们具备同样的市场信息; ( 4) 有时候只被特定的企业家发现, 因为市场信息是分散的, 而且局 部化的隐性知识并不能直接交流; ( 5) 在被发现之前, 发现的概率是未知的; ( 6) 不是机械的最 优化搜索的结果, 尽管它们或许被作为协调其他企业家所犯错误的结果而发现; ( 7) 不是纯粹 靠运气发现的, 而是通过激发无处不在的警觉品质来发现的。 6 Kirzner 认为, 尽管营利机会有 ?19? 时是偶然发现的, 但并不是依靠运气。某些人之所以比另外一些人对营利机会更加敏感, 是因 为他们占有不同的知识。 二、 行为学派对企业家机会发现的解释 ? ? 行为学派从认知的信息处理过程出发, 结合心理学的最新研究成果展开对企业家机会发 现的研究。凭借不同的认知因素来发现营利机会, 是行为学派企业家行为研究的核心内容。 7 ? ? 行为学派对理性经济人假设的批判, 最早来自于 Simon 的有限理性说。Simon 认为, 在 经济环境中, 由于受到所掌握信息、 知识的内在原因和制度伦理及规范的外在原因等的限制, 人们不可能具有追求价值最大化的? 完全理性?。从上世纪 50 年代后期, Simon 开始强调决策 制定者的认知局限性, 包括应用于创业的知识和算计能力的局限性。 8 根据 Simon 的观点, 由 于环境的不确定性和复杂性、 信息的不完全性以及认知能力的有限性, 决策制定者仅仅具有一 个? 平凡人的思维?, 再加上算计的复杂性, 以至于很难发现获得最大利润的机会。后来的行为 学派学者在 Simon 的理论基础上, 引入了认知心理学的研究成果, 认为企业家往往依赖不同 的心智捷径来尽可能拓展有限的信息处理能力。一般来说, 常用的心智捷径包括一些经验推 断方法和认知过程中存在的一些认知偏见, 这些心智捷径构成了企业家识别( 发现) 机会的认 知基础, 有利于企业家在复杂市场环境中发现利润机会, 并做出满意的决策。 9 经验推断指的 是基于个人经验和知识积累的决策。 7 Kahneman 和 Tversky 将不同的经验推断方法归为三 类: ( 1) 可得性启发法( the availability heuristics) 。它常用于判断某事件的发生概率。人们对 概率的估计往往是利用记忆中最容易提取的信息进行主观的估计。( 2) 代表性启发法( the representativeness heuristics) 。当人们根据事物的某些显著特征对其进行归类的时候, 如果 这些特征与某类经历过的事物的代表性特征相类似, 那么就能直观地推断该事物属于这一类。 ( 3) 锚定和调整性启发法( anchoring and adjustment heuristics) 。它表现为人们对于不确定数 值的估计往往是基于对初始值或起始点进行适当调整的结果, 起始点可以是实践本身提供的, 也可以是在估计过程中局部发生的。 10 但是无论哪种情况, 起始点都会对估计值产生决定性 影响。除了上述三种典型的经验推断方法以外, 人们还常常利用一些其他的认知偏见尽可能 拓展有限的信息处理能力, 主要包括: ( 1) 乐观偏见, 是指即使预期没有理性基础, 人们也会有 假定事情会朝着好的方面发展的倾向。一般来说, 企业家是相当自信的, 即使在现实情况很不 利的情况下, 他们仍预期自己能取得成功。( 2) 证实偏见, 是指人们更倾向于注意、 处理和记忆 能支持现存信念( 或至少与之相一致) 的信息, 而忽略那些不能支持现存信念的信息。 11 这意 味着, 人们常常生活在自我构建的? 回音室?里, 只有那些能强化自己原有信念的信息才会被接 受。( 3) 控制错觉, 指一种超越实际情况, 认定自己能更大限度地掌控命运的倾向。也就是说, 与理性思考所表明的控制能力相比, 企业家常常认为自己对自身环境拥有更强的控制力。( 4) 小数法则。企业家一般相信小数目法则, 他们在复杂的环境中做出的决策往往不是基于对大 量随机样本的分析, 而是根据少量已经获得成功的样本来做出决策。这会使他们更乐观地展 望机会前景, 而低估风险。 12 尽管这些经验推断方法和认知偏见在便利人们处理信息的同时 会造成不少潜在的认知错误, 但是 Manimala 的研究成果表明, 企业家在决策过程中经常使用 这些包含认知偏见的经验推断方法, 将复杂的决策问题简化为简单的判断。 8 ? ? 与 Kirzner 的看法不同, 行为学派认为有利可图的营利机会是内生的, 而不是像 Kirzner 所认为的那样存在于现有市场环境中并且等待着被发现。Harper 认为, 行为学派心目中的企 ?20? 业家有自己的心智结构( mental constructs) , 并且依此而行动。 13 心智结构主要包括财富的心 理意义、 风险承受力与成败归因倾向、 公平观念、 幸福观念、 慈善观念和自我成就观等等, 它是 企业家对世界的主观看法以及对自我的评价。法国大艺术家罗丹曾说, 世间不是没有美, 而是 缺少发现美的眼睛, 这相当于说, 美感是个人内生的, 因人而异, 对美的审视和评判体现着一个 人的内在心智结构。个人经验是影响心智结构形成的一个重要因素, 同时已经形成的心智结 构会对以前的个人经验进行修正, 并作为个人对现实世界的解释框架。在此框架中, 一系列可 能的经验推断方法和认知偏见构成了企业家发现机会的认知基础。 14 ? ? 行为学派认为, 认知科学的以下两种重要理论有助于理解特定的个体识别( 发现) 机会的 过程: 一是信号察觉理论( signal detection theory) ; 另一是焦点调节理论( regulatory focus theory) 。 12 ? ? ( 1) 信号察觉理论。信号察觉理论与一个