学术道德与学术规范(上) 狄国忠
学术道德与学术规范宁夏党校 狄国忠 在社会转型期，我国的学术气氛活跃，学术成果丰硕，一个百花齐放、百家争鸣、新人辈出、学术繁荣的良好局面正在形成。然而在认识到我国学术进步性的同时，我们更应该清醒地看到学术失范现象呈现蔓延的趋势，学术论文造假、剽窃和泡沫化现象比较严重，这严重损害了学术建设的发展以及学术界的声誉，阻挠了学术创新的健康发展，对社会发展产生了消极影响。 一、道德、伦理、伦理学（一）道德 1、中国古代 道德指人们在社会生活中所形成的道德品质、道德原则、道德规范。道德说明人的品质、原则、规范与境界。 2、西方古代 道德是指风俗、习惯；规范、行为品质、善恶评价等。 3、马克思主义认为，道德是由经济关系所决定的，依靠社会舆论、传统习惯和人的内心信念的力量调整人与人、人与社会关系的道德准则、原则和范畴的总和。 （二）伦理 1. “伦”是中国词源中的类、辈、关系、次序，“理”为道理、原理、条理、法则。 2. “伦理”一词源于西方，我们接受的是西方的词义。伦理是指人际关系的法则，是自由实现的法则。（三）伦理学 伦理学（ethics）是以道德现象作为自己研究的客体、即研究有关道德和伦理问题的学科，包括道德和伦理问题的理论和实践。 伦理学分为规范伦理学和非规范伦理学，规范伦理学分为普通规范伦理学和应用规范伦理学，非规范伦理学包括描述伦理学和元伦理学。二、学术道德、学术伦理、学术规范 （一）学术道德 学术道德是指学术共同体成员共同遵守的道德规范、行为准则和应具备的道德素质。 学术道德要求，学术共同体成员必须遵循学术规范，完善学术评价，坚持学术良知和学术操守。 （二）学术伦理 学术伦理是指学术共同体应遵守的基本学术道德规范和在从事学术活动中必须承担的社会责任和义务，以及对这些道德规范进行理论探讨后得出的理性认识。 （三）学术规范 1.什么是学术规范？ 所谓学术规范，是指学术共同体成员从事学术活动的行为规范，是从事学术活动的基本伦理道德规范，或者根据学术发展规律制定的有关学术活动的基本准则。 学术规范涉及学术研究的全过程，学术活动的各方面：包括学术研究规范、学术评审规范、学术批评规范、学术管理规范。 2. 学术道德规范的主要内容 总的说来，学术道德规范包含以下内容:（l）献身科学，追求真理。这是学术道德规范的核心内容，也是学术道德规范的立足点。献身科学，是科技人员的良心、义务、荣誉、节操和幸福所在，是他们自我约束的力量源泉和自我评价的标准，也是他们追求真理的强大精神动力。只有追求真理，才能取得认识世界和改造世界的强大思想武器，才能获得关于自然界和人类社会的正确认识，促进人类社会进步。观古今中外，没有哪一个伟大的科学家或学者不是通过献身科学、对真理的不断追求和维护取得伟大成就的。（2）严谨求实，勇于创新。自然规律不是在想象中存在的，也不是靠经验主义来解释的。科学研究是向未知世界的探索，要从客观存在的事物出发去研究客观事物运动发展的规律性，要进行大量的调查、实验和证明，容不得半点马虎和侥幸。华罗庚先生说过:“科学是老老实实的学问，来不得半点虚假。既要有直观洞察的想象能力，又要有步步不落空的钻研精神。 （3）团结协作。科学活动在本质上是一种社会活动，随着科学技术的迅猛发展，科技活动的规模和组织形式不断扩大，社会化趋势日益凸现。科学实验的规模越来越大，不仅需要复杂的脑力劳动过程，而且需要庞大的科学实验系统或生产领域;课题研究不仅涉及到行业内、行业间和全国规模的协作，国际间的协作也变得很广泛，科学活动逐步发展到集体研究、国家甚至国际间统一组织协调的阶段。(4)谦虚谨慎，学术民主。谦虚谨慎是中华民族的传统美德。作为重要的科学道德规范，它是指科技人员在对己对人的态度中表现出来的谦虚、不自满等思想和行为。谦虚谨慎是科、勤奋、扎实的学风，坚强勇敢、锲而不舍、吃苦耐劳的品质。(5)造福人类。这是学术道德的根本要求。造福人类主要是指科技人员一切思想和行为都要以人民利益出发点、归宿点和根本标准;个人利益服从人民利益;对任何损害和背叛人民利益的行为要进行坚决斗争。科学活动是一种社会活动，科技人员与科学工作的关系实际是个人与社会的关系。所以，科学为谁服务、以什么态度对待科学工作是科技人员首先应明确的重要的科学道德问题。（四）人文社会科学研究人员基本学术规范 求真务实、诚实守法、继承创新、恪守职责、以人为本、 自律与他律。三、当前我国学术道德失范和学术不端行为及主要表现形式（一）当前我国学术道德失范的表现学术道德失范通过各种现象表现出来，具体可以从科技管理工作者和科技研究人员两方面来看。(l)科技管理工作者科学道德失范的主要表现。科技管理人员作为科技队伍的一个重要组成部分，对于保证科技运行、营造公平环境、提高科学研究的质量发挥着重要作用。其学术道德失范主要表现在以下几个方面:追求短期效应，科研项目低水平重复，纵容、包庇甚至参与弄虚作假行为。科学研究的价值形态有着不同的表现形式，有直接、间接的，有近期、远期的，有显形也有隐性的。责任感低下，把关质量差。敬业精神是科技管理人员开展工作的动力，优良的综合素质是提高工作效率、确保工作质量的保证。科技管理人员责任感强，就能时时刻刻为科技研究人员着想，为他们及时传递信息，排忧解难。道德水准低，人为制造不公平的科研、学术环境。科技管理人员是否具有较高的道德水平是能否团结广大科技研究人员、制造公平学术氛围的推进剂。(2)科技研究人员科学道德失范表现。科技研究人员直接参与科学技术活动，所以他们存在的问题是科学道德失范的主要表现形式。科技研究人员科学道德失范大致有以下一些具体的表现:弄虚作假，丧失求真精神。弄虚作假是最常见的科学道德失范现象，也日益引起了关注，并深为广大的科技工作者所憎恶。贪图安逸，缺乏刻苦攻关精神。部分科技研究人员，特别是青年科技人员，嫌基础研究项目的经费少，出成果难，获奖更难而不做，对于攻关项目、高级别项目又因研究周期长、难度大、管理严格做不了，而只是热衷于跟踪、模仿，喜欢做容易完成、低水平重复、容易获奖的项目;有的科技研究人员研究工作浮于表面，不愿深入到科学研究、技术开发第一线开展工作，收集第一手材料，只靠东拼西凑，甚至整个科研成果都能闭门造车，无中生有。内耗严重，缺乏合作精神。与科学技术的系统化、综合化发展趋势相背离，在一些高校、科研院所科里队伍分散化、小型化，甚至个体化的趋势日益加重。评审失真，丧失科学立场。有的科技工作者缺乏起码的科学态度和道德观念，在评审项目或成果时，根据个人好恶，人为夸大或降低他人科研成果的价值和水平等级，对于自己看不懂的或不太熟悉的课题，随意评价或干脆封杀。“学霸”主义，制造不公正学术环境。一些学术带头人自以为是，固执己见，不顾大局，个人第一，对持有不同、反对意见的人或实力强劲可能超越自己的人在项目申请、成果评选、职称评定、提职提级等过程中进行压制和打击，误导群众看法;对于与己有利或支持自己的人，不论是否有真才实学，而在各方面照顾庇护，甚至直接偏袒科学道德失范行为。追求私利，研究动机扭曲，成果应用异化。有人为了捞取私利学术带头人的身上。有些人在与企事业的合作中，惟利是图，欺瞒哄骗，没经过鉴定的成果敢转让，没经过中试的成果敢拍卖，给企事业单位带来巨大的损失:有的人在对外科研合作和技术服务中，私下向对方索要高额劳务费，等等。以上列举和分析的种种主要的科学道德失范现象，是在不同的个人、不同的学术群体中不同程度、以不同形式体现出来的，在整个科学工作者队伍中客观存在并带来了严重的影响和危害。（二）我国学术不端行为和表现形式:1.抄袭剿窃他人成果。在论文、研究报告、著作等科研成果中抄袭剿窃他人的实验数据、图表分析，甚至大段的文字描述。 2.伪造篡改实验数据。在实验数据、图表分析中，随意编造数据或有选择性地采用数据证明自己的论点，影响和误导其他科技工作者。3.随意侵占他人科研成果。利用职权在并无贡献的论文或成果上署名，把他人成果据为己有;将通过会议、评审等过程获得的特殊信息和思想随意向外传播;在论文被录用或成果获奖后任意修改作者排序和著作权单位;为了论文顺利发表或成果获奖私自署上知名科学家名字;为了完成科研任务或求得职称晋升，无关工作的同事、同学、亲友之间互相挂名。4.重复发表论文。5.将原本可以用一篇完整的论文发表的科研成果，分为多篇投稿，降低论文质量，破坏研究工作的系统性、完整性;部分教授、博导为完成科研任务招收几十名、甚至上百名研究生为自己工作，无法全面有效地教育培养好研究生，造成研究生科研素质的大面积滑坡。6.学术评审和项目申报中突出个人利益。在与自己没有利益冲突的情况下，尽量抬高对他人的评价，滥用“国际先进、国际领先、国际一流水平”等词语;在与自己有利益冲突的情况下，贬低前人或他人科研成果，自我夸大宣传。7.过分追求名利，助长浮躁之风。部分科技工作者，特别是一些已有一定学术成果，在学术界有一定地位的科技工作者，兼任太多的社会和学术职务，整天忙于参加各种各样的会议，真正用于科研的时间很少。四、切实加强科学道德和学风建设的思路随着我国经济的发展，国家在科技上的投入越来越多，但少数科技工作者更看重经济利益和名誉地位，导致近年来发生了一系列学术不端行为。（一）加强诚信教育和引导，促进学术自律。一要加强科研诚信教育。在世界许多国家，科学道德教育课程是研究生阶段的必修课，以此引导学生领会科学道德与科学职业的伦理精神。我们要吸收借鉴国内外有益经验，突出教育这一环节。要将科学道德列入大学和研究生必修课程，使青年学生从学生时代就养成恪守学术诚信的自觉，培养他们的科学精神和科学道德，掌握科学思想和科学方法。二要强化对科研诚信和学风建设的宏观指导。要落实相应的责任，形成政府部门、科研机构、高等院校、科技组织等各司其职、齐抓共管，社会广泛参与，科技人员自觉行动的格局。三要强化学术团体和科研机构在诚信建设中的作用。各学术团体要建立适合本领域特点的科研诚信规范，参与学术不端行为的调查处理。科研机构要建立和完善科研诚信制度，加强对科技人员的教育和学术不端行为的监督检查，引导科技人员严格自律。四要加强科研诚信规范建设。要对科研诚信的基本规范和要求做进一步的深入研究，划清学术不端行为的界限，建立健全科研道德规范，明确科研人员的社会责任，完善学术论文发表评价的制度。同时，通过培训和宣传让广大科技人员了解和掌握这些规范和要求。五要积极推动科研诚信立法。要把科研诚信立法纳入科技法律体系建设，加强诚信规范与法律法规之间的衔接，充实和完善现行法律体系的有关条款，逐步建立起具有稳定性和长期性的科研诚信法律法规与制度体系。对于学术不端行为的投诉举报、调查核实、监督监察、公开公示和惩戒处置等，都要做到有章可循、有法可依。总之，科研活动中来不得半点虚假的，“科学是老老实实的学问，来不得半点虚伪和骄傲，需要的是诚实和谦逊的态度。科学家最宝贵的品格是坚定的信念、执著的追求和踏实的作风。要在科技界倡导淡泊名利、甘于寂寞、埋头苦干的精神。”（ 温家宝总理在在国家科学技术奖励大会上的讲话）
