第18章 项目风险管理(考题说明)

1、第 18 章 项目风险管理18.1 风险和风险管理1风险的含义综上所述，风险一词包括了两方面的内涵：一是风险意味着出现了损失，或者是未实现预期的目标；二是指这种损失出现与否是一种不确定性随机现象，可以用概率表示出现的可能程度，但不能对出现与否作出确定性判断。2风险的特征3风险的影响18.1.2 风险管理的含义简单地说，项目风险管理就是指对项目风险从识别到分析、评价及采取应对措施等一系列过程，它包括将积极因素所产生的影响最大化和使消极因素产生的影响最小化两方面的内容。 【2012-上-上-55 风险管理的最终目标是消除风险错误】18.1.3 风险管理的主要活动和流程美国软件工程研究所( SEI)把风险管理的过程主要分成风险识别 (Identify)、风险分析( Analyze)、风险计划(Plan)、风险跟踪(Track)、风险控制（Control ）和风险管理沟通(Communicate)6 个环节。项目风险管理过程包括如下内容。(1)风险管理规划：决定如何进行、规划和实施项目风险管理活动。(2)风险识别：判断哪些风险会影响项目，并以书面形式记录其特点。(3)定性风险分析：对风险概率和

2、影响进行评估和汇总，进而对风险进行排序，以便于随后的进一步分析或行动。(4)定量风险分析：就识别的风险对项目总体目标的影响进行定量分析。(5)应对计划编制：针对项目目标制订提高机会、降低威胁的方案和行动。(6)风险监控：在整个项目生命周期中，跟踪已识别的风险、检测残余风险、识别新风险，实施风险应对计划，并对其有效性进行评估。18.2 制定风险管理计划18.2.1 风险管理计划的内容风险管理计划描述如何安排与实施项目风险管理，它是项目管理计划的从属计划。1风险管理计划的基本内容(1)方法论。确定实施项目风险管理可使用的方法、工具及数据来源。(2)角色与职责。确定风险管理计划中每项活动的领导、支援与风险管理团队的成员组成。为这些角色分配人员并澄清其职责。(3)预算。分配资源，并估算风险管理所需费用，将之纳入项目成本基线。(4)计时法。确定在项目整个生命周期中实施风险管理过程的次数和频率，并确定应纳入项目进度计划的风险管理活动。(5)风险分类。风险分类为确保系统地、持续一致地、有效地进行风险识别提供了基础，为风险管理工作提供了一个框架。组织可使用先前准备的典型风险分类。风险分解结构（Reso

3、urces Breakdown Structure ，RBS）是提供该框架的有法之一，如图 18-2 所示。(6)风险概率和影响的定义。为确保风险定性分析过程的质量和可信度，要求界定不同层次的风险概率和影响。在风险计划制定过程中，通用的风险概率水平和影响水平的界定将依据个别项目的具体情况进行调整，以便在风险定性分析过程应用。(7)概率和影响矩阵。根据风险可能对实现项目目标产生的潜在影响，进行风险优先排序。风险优先排序的典型方法是借用对照表或概率和影响矩阵形式。通常由组织界定哪些风险概率和影响组合是具有较高、中等或较低的重要性，据此可确定相应风险应对规划。在风险管理规划过程可以进行审查并根据具体项目进行调整。(8)修改的利害关系者承受度。可在风险管理规划过程中对利害关系者的承受水平进行修订，以适用于具体项目。(9)汇报格式。阐述风险登记单的内容和格式，以及所需的任何其他风险报告。界定如何对风险管理过程的成果进行记录、分析和沟通。(10)跟踪。说明如何圮录风险活动的各个方面，以便供当前项目使用，或满足未来需求或满足经验教训总结过程的需要。说明是否对风险管理过程进行审计、如何审计。2风险管理

4、计划的其他内窖风险管理计划的其他内容包括角色和职责、风险分析定义、低风险、中等风险和高风险的风险眼界值、进行项目风险管理所需的成本和时间。很多项目除了编制风险管理计划之外，还有应急计划和应急储备。(l)应急计划。是指当一项可能的风险事件实际发生时项目团队将采取的预先确定的措施。例如，当项目经理根据一个新的软件产品开发的实际进展情况，预计到该软件开发成果将不能及时集成到正在按合同进行的信息系统项目中时，他们就会启动应急计划，例如采用对现有版本的软件产品进行少量的必要更动的措施。(2)应急储备。是指根据项目发起人的规定，如果项目范围或者质量发生变更，这一部分资金可以减少成本或进度风险。例如，如果由于员工对一些新技术的使用缺乏经验，而导致项目偏离轨迹，那么项目发起人可以从应急储备中拨出一部分资金，雇佣外部的顾问，为项目成员使用新技术提供培训和咨询。18.2.2 制定风险管理计划的工具与技术(1)风险核对表法。(2)风险管理表格。(3)风险数据库模式。18.2.3 制定风险管理计划的输入、输出1制定风险管理计划的输入(1)企业环境因素。(2)组织过程资产。(3)项目范围说明书。(4)项目管理计

5、划。2制定风险管理计划的输出风险管理计划18.3 风险识别18.3.1 风险事件和风险识别含义1风险事故风险事故是造成损失的直接或外在的原因，是损失的媒介物，即风险只有通过风险事故的发生才能导致损失。就某一事件来说，如果它是造成损失的直接原因，那么它就是风险事故；而在其他条件下，如果它是造成损失的间接原因，它便成为风险因素。风险识别是项目风险管理的基础和重要组成部分，通过风险识别，可以将那些可能给项目带来危害和机遇的风险因素识别出来，把风险管理的注意力集中到具体的项目上来。2项目风险识别的特点(1)全员性。项目风险的识别不只是项目经理或项目组个别人的工作，而是项目组全体成员参与并共同完成的任务。因为每个项目组成员的工作都会有风险，每个项目组成员都有各自的项目经历和项目风险管理经验。(2)系统性。项目风险无处不在，无时不有，决定了风险识别的系统性。即项目寿命期过程中的风险都属于风险识别的范围。(3)动态性。风险识别并不是一次性的，在项目计划、实施甚至收尾阶段都要进行风险识别。根握项目内部条件、外部环境以及项目范围的变化情况，适时、定期进行项目风险识别是非常必要和重要的。因此，风险识别在项

6、目开始、每个项目阶段中间、主要范围变更批准之前进行。它必须贯穿于项目全过程。(4)信息依赖性。风险识别需要做许多基础性工作，其中重要的一项工作是收集相关的项目信息。信息的全面性、及时性、准确性和动态性决定了项目风险识别工作的质量和结果的可靠性与精确性，项目风险识别具有信息依赖性。 (5)综合性。风险识别是一项综合性较强的工作，除了在人员参与、信息收集和范围等方面具有综合性特点外，风险识别过程中还要综合应用各种风险识别的技术和工具。3风险识别的参与者风险识别是一项反复过程。随着项目生命周期的推进，新风险可能会不断出现。风险识别反复的频率以及谁参与识别过程都会因项目而异。风险识别不是一次就可以完成的事，应当在项目的整个生命周期自始至终定期进行。参加风险识别的人员通常可包括项目经理、项目团队成员、风险管理团队（如有） 、项目团队之外的相关领域专家、顾客、最终用户、项目相关干系人和风险管理专家。虽然上述人员是风险识别过程的关键参与者，但应鼓励所有项目人员参与风险的识别。值得特别强调的是，项刚羽队应自始至终全过程参与风险识别过程，以便针对风险及其应对措施的形成保持一种责任感。18.3.2 用于风

7、险识别的方法1分析识别的步骤风险识别一般可分三步进行。(1)收集资料。资料和数据能否到手、是否完整必然会影响项目风险损失的大小。能帮助我们识别风险的资料包括项目产品或服务的说明书；项目的前提、假设和制约因素；与本项目类似的案例。(2)风险形势估计。风险形势估计是要明确项目的目标、战略、战术、实现项目目标的手段和资源以及项目的前提和假设，以正确确定项目及其环境的变数。(3)根据直接或间接的症状将潜在的风险识别出来。风险识别首先需要对制定的项目计划、项目假设条件和约束因素、与本项目具有可比性的已有项目的文档及其他信息进行综合汇审。风险的识别可以从原因查结果，也可以从结果反过来找原因。2风险识别的具体方法在具体识别风险时，需要综合利用些专门技术和工具，以保证高效率地识别风险并不发生遗漏，这些方法包括德尔菲法、头脑风暴法、检查表法、SWOT 技术、检查表和图解技术等。现将方法简要介绍如下。(1)德尔菲技术。德尔菲技术是众多专家就某一专题达成一致意见的一种方法。项目风险管理专家以匿名方式参与此项活动。主持人用问卷征询有关重要项目风险的见解，问卷的答案交回并汇总后，随即在专家之中传阅，请他们进一步

8、发表意见。此项过程进行若干轮之后，就不难得出关于主要项目风险的一致看法。德尔菲技术有助于减少数据中的偏倚，并防止任何个人对结果不适当地产生过大的影响。 【2011-下- 上-57】(2)头脑风暴法。头脑风暴法的目的是取得一份综合的风险清单。头脑风暴法通常由项目团队主持，虽然也可邀请多学科专家来实施此项技术。在一位主持人的推动下，与会人员就项目的风险进行集思广益。可以以风险类别作为基础框架，然后再对风险进行分门别类，并进一步对其定义加以明确。(3) SWOT 分析法。SWOT 分析法是一种环境分析方法。所谓的 SWOT，是英文 Strength（优势） 、Weakness（劣势） 、Opportunity（机遇）和 Threat（挑战）的简写。SWOT 分析一般分成如下 5 步。 列出项目的优势和劣势，可能的机会与威胁，填入道斯矩阵的 I、II 、III 、IV 区，如表 18-J 所示。表 181 道斯矩阵 ni IV 优势 劣势 列 m 自身优势 具体列扫弱点 l V VI 机会 so 战略 wo 拙略 列出现有的机会 抓住机遇，发挥优势觇略 利用机会，克服劣势艟略 II VII Vlll 挑战 ST 战昭 WT 战略 列出正面临的威胁 利 Jj 优势，减少威胁战略 弥补缺点，规避威胁战略 将内部优势与外部机会相组台，形成 so 策略，制定抓住机会、发挥优赞的战略，填入道斯矩阵的 V 区。将内部劣势与外部机会相组合，形成 w0 策略，制定利用机会克服弱点的战略，填入道斯矩阵 VI 区。将内部优势与外部威胁相组合，形成 ST 策略，制定利用优势减少威胁战略，填入道斯炬阵 VII 区。将内部劣势与外部挑战相组合，形成 WT 策略，制定弥补缺点、规避威胁的战略，填人道斯矩阵 Vlll 区。(4)检查表。检查表( Checldist) 足管理中用来记录和整理数据的常用工具，如表 18-2 所示。用它进行风险识别时，将项目可能发生的许多潜在风险列于一个表上，供识别人员进行检查核对，用来判别某项目是否存在表中所列或类似的风险。检查表中所列都是历史上类似项目曾发生过的风险，是

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