马克思主义基本原理概论第五章 资本主义发展的历史进程

1、 第一节 从自由竞争资本主义到垄断资 本主义 第二节 当代资本主义的新变化第三节 资本主义的历史地位和发展趋势 第五章 资本主义发展的历史进程一、资本主义从自由竞争到垄断 二、垄断资本主义的发展 三、经济全球化及其后果 第一节 从自由竞争资本主义到垄断资本主义一、资本主义从自由竞争到垄断 生产集中与垄断的形成 垄断条件下竞争的特点 金融资本与金融寡头 垄断利润和垄断价格资本主义的发展经历两个阶段（一）生产集中与垄断的形成“竞争斗争是通过使商品便宜来进行的。在其他条件 不变时，商品的便宜取决于 劳动生产率，而劳动生产率 又取决于生产规模。”指生产资料、劳动力和商品的生产日益集中于少数大 企业的过程，其结果是大企业所占的比重不断增加。1、生产集中与资本集中生产集中资本集中是大资本吞并小资本，或由许多小资本合并而成大资 本的过程，其结果是越来越多的资本为少数大资本家 所支配。生产集中和资本集中是资本家追求剩余价值 的结果。指少数资本主义大企业，为了获得高额利润， 通过相互协议或联合，对 一个或几个部门商品的生 产、销售和价格，进行操 纵和控制。2、垄断与垄断组织垄断垄断产生的原因 当生产集中

2、发展到相当高的程度，极少数企业就会联 合起来，操纵和控制本部门的生产和销售，实行垄断 ，以获得高额利润。 企业规模巨大，形成对竞争的限制，也会产生垄断。 激烈的竞争各方带来的损失越来越严重，为了避免两 败俱伤，企业之间会达成妥协，联合起来，实行垄断 。 垄断组织：是指在一个经济部门或几个经济部门 中，占据垄断地位的大企业联合。其本质是通过 联合达到独占和瓜分商品生产和销售市场，操纵 垄断价格，以攫取高额垄断利润。 常见的垄断组织:卡特尔、辛迪加、托拉斯、康采 恩等。 （二）垄断条件下竞争的特点“垄断是自由竞争的直接 对立物。” 1 、垄断不能消除竞争的原因 垄断没有消除产生竞争的经济条件 垄断必须通过竞争来维持 社会生产是复杂多样的，任何垄断组织都不可能 把包罗万象的社会生产都包下来2、垄断条件下竞争的新特点 在竞争目的上，自由竞争主要是获得更多的利润或超额 利润，不断扩大资本的积累，而垄断竞争是获得高额垄 断利润，并不断巩固和扩大自己的垄断地位和统治权力 。 在竞争手段上，自由竞争主要运用经济手段，如通过改 进技术、提高劳动生产率、降低产品成本等，以战胜对 手，而垄断组织的竞争，除了

3、采取各种形式的经济手段 外，还采取非经济的手段，使竞争变得更加复杂、更加 激烈。 在竞争范围上，自由竞争时期，竞争主要是在经济领域，而且主要是在国内市场上进行的，而在垄断时期，国际市场上的竞争越来越激烈，不仅经济领域的竞争多种多样，而且还扩大到经济领域以外进行竞争。（三）金融资本与金融寡头是由工业垄断资本和银行垄断资本融合在一起的一种垄断资本。或者说:是银行垄断资本和工业垄断资本，通过金融联系、资本参与和人事参与，密切地融合在一起，产生了一种新型的垄断资本，即金融资本。 1、金融资本是指操纵国民经济命脉，并在实际上控制了整个国家的经济命脉和上层建筑，是垄断资本家集团。2、金融寡头 金融寡头在经济领域中的统治主要是通过“参与制”实现的，即通过掌握一定数量的股票来层层控制企业的制度。 金融寡头在政治上对国家机器的控制，主要是通 过同政府的“个人联合”来实现的。（四）垄断利润和垄断价格是垄断资本家凭借其在社会生产和流通中的垄断地位而获得的超过平均利润的高额利润。1、垄断利润 来自对本国无产阶级和其他劳动人们剥削的加强 由于垄断资本可以通过垄断高价和垄断低价来控制市 场，使得它能获得一些其他企

4、业特别是非垄断企业的 利润 通过加强对其他国家劳动人民的剥削和掠夺获取的海 外利润 通过资本主义国家政权进行有利于垄断资本的在分配 ，从而将劳动人民创造的国民收入的一部分变成垄断 资本的收入垄断利润的来源是垄断组织在销售或购买商品时，凭借其垄断地位规定的、旨在保证获取最大限度的市场价格。2、垄断价格垄断价格成本价格+垄断利润 垄断高价：是指垄断组织出售商品时规定的高于生产价格 的价格。 垄断低价：是指垄断组织在购买非垄断企业所生产的原材 料等生产资料时规定的低于生产价格的价格。垄断价格包括垄断高价和垄断低价：二、垄断资本主义的发展国家垄断资本主义的形成及作用垄断资本在世界范围的扩展垄断资本主义的实质（一）国家垄断资本主义的形成及作用 国家垄断资本主义的概念 国家垄断资本主义形成和发展的原因 国家垄断资本主义的主要形式 国家垄断资本主义对资本主义经济发展的作用1.国家垄断资本主义的概念国家垄断资本主义是指国家政权和私人垄断资本融合在一起的垄断资本主义。2.国家垄断资本形成和发展的原因 社会生产力的发展要求资本主义生产资料在更大范 围内被支配，从而促进了国家垄断资本主义的产生 经济波动和经

5、济危机的深化，要求国家垄断资本主 义的产生 缓和社会矛盾，协调利益关系，要求国家垄断资本 主义的产生3.国家垄断资本主义的主要形式 第一种，国家所有并直接经营的企业，如国有企业 第二种，国家与私人共有、合营企业 第三种，国家通过多种形式参与私人资本的再生产 过程 第四种，宏观调节和微观规制 宏观调节：主要是国家运用财政政策、货币政策等经济 手段，对社会总供给和总需求进行调节，以实现经济快 速增长、充分就业物价稳定和国际收支平衡的基本目标 。 微观规制：主要是国家运用法律手段规范市场秩序，限 制垄断，保护竞争，维护社会公众的合法权益。主要有 三种类型：反托拉斯法、公共事业规制和社会经济规制 。4、国家垄断资本主义对资本主义经济发展的作用 有利于生产力的发展 突破了私人垄断资本的狭隘界限 通过国家的收入再分配手段，使劳动人民的生活水 平有所改善 加快了各主要资本主义国家的现代化进程评价：国家垄断资本主义的本质是资产阶级国家力量同垄断组织力量结合在一起的垄断资本主义。在一定程度上促进了生产力发展的同时，也加强了对劳动人民 的剥削和掠夺，更好地维护了资本主义制度。国家垄 断资本主义的出现是资本

6、主义经济制度内的经济关系 的调整，并没有从根本上消除资本主义的基本矛盾。（二）垄断资本在世界范围的扩展 1、垄断资本向世界范围扩展的主要经济动因 2、垄断资本向世界范围扩展的基本形式 3、垄断资本向世界范围扩展所产生的社会经济后果 4、国际垄断同盟1、垄断资本向世界范围扩展的主要经济动因 将国内过剩的资本输出，以便在国外谋求高额利润 将部分非要害的技术转移到国外，以取得在别国的垄 断优势，攫取高额利润 争夺商品销售市场 确保原材料和能源的可靠来源2、垄断资本向世界范围扩展的基本形式 借贷资本输出，即由资本主义国家的政府、银行、 企业把资本贷给其他国家的政府、银行或企业 生产资本输出，即在国外直接投资，独立创办企业 ，与外国资本合营，或者收购外国已有的企业等 商品资本输出商品资本的输出在自由竞争资本主义阶段占主导地位 借贷资本和生产资本的输出在垄断资本主义阶段占主导地位输出资本的来源私人资本输出 私人对外直接投资 各种对外证券投资 私人在国外的房地产和存款 私人银行和非银行金融机构 私人对外开展商品和服务贸易国家资本输出 政府及其所属的金融机构 的对外贷款 政府的对外援助，包括经 济援助

7、和军事援助 向国际机构的投资 政府在国外的资产对于资本输出国来讲 带来巨额利润，加速了资本积累，增强了垄断资本 的实力 带动和扩大了商品的输出，巩固和扩大了垄断资本 的销售市场和投资场所 大大改善了国际收支状况 对发展中国家的经济命脉形成控制，进一步巩固和 扩大了垄断地位3、垄断资本向世界范围扩展所产生的社会经济后果对于资本输入国（发展中国家）来讲 吸收经济发展所需要的 资金，为经济发展提供 了条件 引进比较先进的机器设 备和工艺技术，培训一 批适应现代化生产需要 的技术人员、熟练工人 和企业管理干部 利用外资扩大生产，增 加产品产量，提高产品 质量，扩大出口，促进 对外贸易的发展 推动经济发展，增加就 业机会，提高收入水平积极作用 付出了较大经济代价及 环境污染、能源和资源 消耗的代价 产业调整和布局有可能 受制于外资的投资战略 外来资本和跨国公司投 资增加，冲击本国的民 族工业，并影响到国民 经济的控制权 债务负担加重，影响经 济的持续稳定发展 对国际资本的依赖性增 强，容易受到国际经济 波动的影响消极影响4、国际垄断同盟 国际垄断同盟的概念 跨国公司 国家垄断资本主义的国际联盟

8、国际经济调节机制各资本主义国家的垄断组织，通过订立协议建立国际垄断资本的联盟，以便在世界范围形成垄断，并 在经济上瓜分世界。（1）国际垄断同盟也叫多国公司、国际公司，是国际垄断同盟的重要形式之一，最初是在发达资本主义国家中建立的大型企业。特点：对外进行直接投资，在国外设立子公司或分支机构，进行跨国的或者说国际间的生产、销售或金融等各种经营活动 ，以获取高额垄断利润。（2）跨国公司（3）国际垄断资本主义的国际联盟主要由一些资本主义国家的政府出面缔结协定所组成的国际经济集团。特点：国家垄断资本主义使各国经济的一体化程度大大加强，在一定程度上促进了生产和资本的集中，刺激了生产的发展 ，使各国间有可能保持和平与稳定的关系。包括各种国际经济组织、国际经济协议以及地区性的经济组织和集团（4）国际经济协调机制国际经济 协调机制国际货币基金组织世界银行世界贸易组织（三）垄断资本主义的实质 垄断资本主义的特征 帝国主义的实质1 、垄断资本主义的五个基本特征 垄断组织在经济生活中起决定作用 在金融资本的基础上形成金融寡头的统治 资本输出有了特别重要的意义 瓜分世界的资本家国际垄断同盟已经形成 最大资本主义

9、列强已把世界上的领土分割完毕2、帝国主义的实质自由竞争 资本主义19世纪末 20世纪第二次世界 大战后商品输出 奴隶贸易 武力侵略争夺世界霸权 重新瓜分世界新殖民主义 推行霸权主义和强权政治 维护国际政治经济旧秩序的扩张本性三、经济全球化及其后果 经济全球化的概念 经济全球化的表现 经济全球化的动因 经济全球化的后果（一）经济全球化的概念指在生产不断发展、科技加速进步、社会分工和国际分工不断深化、生产的社会化和国际化程度不断提高的情况下，世界各国、各地区的经济活动越来越超出一国和地区的范围而相互联系、相互依赖的一体化过程。经济全球化（二）经济全球化的表现生产的全球化 在经济全球化过程中，国际水平分工逐渐取代国际垂直分工成 为居主导地位的分工形式。 国际水平分工的形成为生产全球化奠定了基础，为每个国家参 与国际分工和国际竞争提供了机会和条件。贸易的全球化 在经济全球化过程中，国际贸易迅速扩大，服务贸易发展迅速 ，参与贸易的国家急剧增加。国际贸易迅速扩大的标志是国际 贸易增长率大大高于世界经济增长率。金融的全球化 国际债券市场融资规模迅速扩大。 与国际股票市场的发展相联系，基金市场迅速成长。 金融市场高度一体化。企业经营的全球化 企业经营全球化的重要标志是跨国公司成为世界经济的主体 。 跨国公司的迅速发展，使生产、资本和商品的国际化进一步 深化，极大地推动了经济全球化进程。（三）经济全球化的动因 科学技术的进步和生产力的发展， 为经济全球化提供了坚实的基础 跨国公司的发展，为经济全球化提 供了适宜的企业组织形式 各国经济体制的变革，促进了经济 全球化的发展（四）经济全球化的后果 使资源在全球范围内加速流动，发展中国家可以利用这一机会 引进先进技术和管理经验，以实现产业结构的高级化，增强经 济的竞争力，缩短与发达国家的差距。 发展中国家可以通过吸引外资，扩大就业，使劳动力资源的优 势得以充分发挥。 发展中国家可以利用不断扩大的国际市场解决产品销售的问题 ，以对外贸易带动本国经济的发展。 发展中国家可以借助投资自由化和比较优势

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