青岛国林实业股份有限公司反馈意见回复

1、 1 青岛国林实业股份有限公司、华福证券有限责任公司青岛国林实业股份有限公司、华福证券有限责任公司关于关于青岛国林实业股份有限公司挂牌申请关于关于青岛国林实业股份有限公司挂牌申请文件文件的反馈意见的反馈意见之之回复回复 全国中小企业股份转让系统有限责任公司：全国中小企业股份转让系统有限责任公司： 贵司审查反馈意见已收悉， 感谢贵公司对青岛国林实业股份有限公司申请全国中小企业股份转让系统挂牌申请文件的审核。青岛国林实业股份有限公司（以下简称“青岛国林实业”或“公司” ） 、华福证券有限责任公司（以下简称“华福证券”或“主办券商” ）项目人员以及北京市海润律师事务所、大信会计师事务所（特殊普通合伙）对贵公司提出的反馈意见进行了认真讨论与核查，并逐项落实后进行了书面说明，涉及需要相关中介机构核查及发表意见的部分，已由各中介机构分别出具了核查意见。涉及对青岛国林实业股份有限公司公开转让说明书 （以下简称“ 公开转让说明书 ” ）进行修改或补充披露的部分，已按照关于青岛国林实业股份有限公司挂牌申请文件的反馈意见（以下简称 “反馈意见” ）的要求对公开转让说明书进行了修改和补充，并已在公开转让说明

2、书中以楷体加粗标明。 本回复中的字体代表以下含义： 黑体（不加粗）： 反馈意见所列问题 宋体（不加粗）： 对反馈意见所列问题的回复 楷体（加粗）： 对公开转让说明书（申报稿）的修改或补充披露部分 现就反馈意见中提及的问题逐项说明如下： 2 第一部分第一部分 公司一般公司一般 请公司、主办券商、律师、会计师归位尽责，对照附件 1 所列示的公司一般问题进行梳理，根据信息披露、尽职调查、内核的实际情况进行反馈回复。若存在不适用的问题，可直接回复“不适用”并简要说明“不适用”的原因。 回复如下：回复如下： 一般问题的回复详见附件 1。 第二部分第二部分 特有问题特有问题 1、企业特色分类 请主办券商在推荐报告中说明同意推荐挂牌的理由，以投资者需求为导向，对公司特色总结归类（除按国民经济行业分类和上市公司行业分类指引以外） ，可参考维度如下： 1.1 按行业分类 例如：战略新兴产业（节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备制造、新能源、新材料、新能源汽车等） 、现代农业、文化创意、互联网、高新技术企业、传统产业优化升级、商业模式创新型及其他新兴业态。 1.2 按投融资类型分类 例如：挂牌并发行、

3、挂牌并做市、有两个以上的股东是 VC 或 PE、券商直投。 1.3 按经营状况分类 例如：阶段性亏损但富有市场前景、同行业或细分行业前十名、微型（500万股本以下） 、职业经理人管理团队、研发费用高于同行业、高投入培育型、产品或服务受众群体或潜在消费者广泛型。 1.4 按区域经济分类 例如：具有民族和区域经济特色。 1.5 公司、主办券商自定义 主办券商项目组的行业分析师应结合公司实际经营、 中介机构尽调内核等情3 况，对公司分类、投资价值发表意见，也可引用券商的行业研究部门或机构对公司出具的投资价值分析意见。鼓励券商的行业研究部门或机构直接出具研究报告。 回复如下：回复如下： 公司专业从事臭氧产生机理研究、臭氧设备设计与制造、臭氧应用工程方案设计与臭氧系统设备安装、调试、运行及维护，是国内臭氧行业的代表企业，臭氧系统设备制造技术居国内同行业领先水平，正逐渐成为全球臭氧系统供应商，在市政给水、中水回用、市政污水、工业废水、烟气脱硝、精细化工、泳池消毒、空间消毒、饮料食品等行业有广泛的应用业绩。 根据中国证监会颁布的上市公司行业分类指引 （2012 年修订）的规定，公司所属行业为 “专用

4、设备制造业 （C35） ” ， 根据 国民经济行业分类和代码表 ，公司所属行业为“环保、社会公共安全及其他专用设备制造（C359） ” 。其行业发展主要受国家环保政策与产业规划的影响，属于先进制造业，是典型的政策导向型行业。 公司是高新技术企业，属于高端环保装备制造的战略新兴产业。目前，在国家加快产业结构调整、大力推进资源节约型、环境友好型社会建设的大背景下，臭氧设备的生产制造受到国家环保政策与产业政策的支持与鼓励。 公司现有三个机构投资者。 主办券商项目组的行业分析师根据公司的实际经营情况，分析相关行业资料，充分尽调公司具体情况，撰写相关上市公司研究报告，认为公司的行业分类准确，经营业绩持续增长，行业空间广阔，具备投资价值。 公司已在主办券商推荐报告中对推荐理由补充披露如下： “综上，我公司认为青岛国林实业符合业务规则第九条规定的进入全“综上，我公司认为青岛国林实业符合业务规则第九条规定的进入全国股份转让系统挂牌的条件：国股份转让系统挂牌的条件： 1 1、青岛国、青岛国林实业依法设立且已存续满两年；业务明确，具有持续经营能力；林实业依法设立且已存续满两年；业务明确，具有持续经营能力；

5、治理机制健全，合法规范经营；股权明晰，股票发行和转让行为合法合规。治理机制健全，合法规范经营；股权明晰，股票发行和转让行为合法合规。 2 2、华福证券已与青岛国林实业签署推荐挂牌并持续督导协议 。、华福证券已与青岛国林实业签署推荐挂牌并持续督导协议 。 4 3 3、青岛国林实业及青岛国林实业的董事、监事、高级管理人员理解并同意、青岛国林实业及青岛国林实业的董事、监事、高级管理人员理解并同意遵守全国股份转让系统发布的规则、细则、指引、通知等规定。遵守全国股份转让系统发布的规则、细则、指引、通知等规定。 华福证券同意推荐青岛国林实业进入全国股份转让系统挂牌并持续督导。 ”华福证券同意推荐青岛国林实业进入全国股份转让系统挂牌并持续督导。 ” 2、产业政策 请主办券商、律师核查以下事项并发表明确意见： （1）公司业务是否符合国家产业政策要求，是否属于国家产业政策限制发展的行业、业务； （2）若为外商投资企业，是否符合外商投资企业产业目录或其它政策规范的要求； （3）分析产业政策变化风险。 回复如下：回复如下： （1）公司专业从事臭氧产生机理研究、臭氧设备设计与制造、臭氧应用工程方案设计与臭氧系

6、统设备安装、调试、运行及维护，是国内臭氧行业的代表企业， 臭氧系统设备制造技术居国内同行业领先水平， 正逐渐成为全球臭氧系统供应商。公司产品以大型臭氧发生器为主，涵盖全系列臭氧发生器及臭氧系统集成设备。根据国家发改委制定的产业结构调整指导目录（2011 年本） （2013 年修正） ，公司业务不属于该目录中的限制类和淘汰类产业。 （2）公司的股东都为国内的自然人和国内法人机构，不属于外商投资企业。 （3）目前，在国家加快产业结构调整、大力推进资源节约型、环境友好型社会建设的大背景下， 臭氧设备的生产制造受到国家环保政策与产业政策的支持与鼓励。 中华人民共和国国民经济和社会发展第十二个五年规划纲要 （2011 年 3月 14 日第十一届全国人大第四次会议通过）在“培育发展战略性新兴产业”中提出“大力发展节能环保等战略性新兴产业。节能环保产业重点发展高效节能、先进环保、资源循环利用关键技术装备、产品和服务” ；在“科技创新能力建设重点”中强调“水体污染控制与治理”重大科技专项。 国家环境保护“十二五”科技发展规划 （环发201163 号）在“重点领域与主要任务”中提出继续实施“水体污染控制

7、与治理”科技重大专项。在“战略性新兴环保产业培育”中提出“依托重大专项建立产业化平台，通过实施水5 专项研发大型臭氧发生器设备；提高设备国产化率，降低成本，形成市场竞争能力。 全面提升我国水环境关键设备装备产业化水平、平台建设能力和对社会经济发展的支撑能力” 。 当前优先发展的高技术产业化重点领域指南（2011 年度） （发改委、科技部、工信部、商务部、国家知识产权局联合修订，2011 年 6 月 23 日发布）将节能环保和资源综合利用列入我国当前优先发展的高技术产业化重点领域。其中， 臭氧发生器可以应用在该指南中的第 116 项 “饮用水安全保障技术” 中的 “饮用水强化处理技术，高效安全消毒技术，微污染净化技术，高效控藻、除藻和藻毒素去除技术” ；第 117 项“工业和城市节水、废水处理”中的“高浓度有毒工业废水处理技术和设备，石油废水处理与分质回用技术，城市污水、工业废水深度处理及资源化再生利用技术” ；还可应用于“燃煤烟气脱硫、脱硝、脱汞或一体化的高效技术和装备” 。 国务院关于加强环境保护重点工作的意见 （国发 （2011） 35 号） 提出 “继续加强主要污染物总量减排。加

8、强污水处理设施、污泥处理处置设施、污水再生利用设施和垃圾渗滤液处理设施建设。对现有污水处理厂进行升级改造。对电力行业实行二氧化硫和氮氧化物排放总量控制，继续加强燃煤电厂脱硫，全面推行燃煤电厂脱硝， 新建燃煤机组应同步建设脱硫脱硝设施” ； “大力发展环保产业。加大政策扶持力度， 扩大环保产业市场需求。 鼓励多渠道建立环保产业发展基金，拓宽环保产业发展融资渠道。实施环保先进适用技术研发应用、重大环保技术装备及产品产业化示范工程。开展污染减排技术攻关，实施水体污染控制与治理等科技重大专项”。 国家环境保护“十二五”规划 （国发201142 号）提出“组织实施好水体污染控制与治理等国家科技重大专项，大力研发污染控制、生态保护和环境风险防范的高新技术、关键技术、共性技术。研发氮氧化物、重金属、持久性有机污染物等控制技术。大力推动脱硫脱硝一体化等综合控制技术研发。围绕重点工程需求，强化政策驱动，大力推动以污水处理、垃圾处理、脱硫脱硝、土壤修复和环境监测为重点的装备制造业发展。 ” 环保装备“十二五”发展规划 （工信部联规2011622 号）提出“坚持自6 主研发与引进技术相结合。立足国内，推动环

9、保技术装备的本地化、自主化，提升产业整体竞争力。改进和加强关键、薄弱环节的技术引进和消化吸收再创新，提高核心、关键环保技术装备和零部件的技术水平” ； “加快研发高浓度难降解工业有机废水处理设备，垃圾渗滤液处理设备，大型臭氧发生器” 。 国务院关于印发“十二五”节能环保产业发展规划的通知 （国发201219 号）提出“到 2015 年，节能环保产业总产值达到 4.5 万亿元，增加值占国内生产总值的比重为 2%左右， 培育一批具有国际竞争力的节能环保大型企业集团，吸纳就业能力显著增强；节能环保装备和产品质量、性能大幅度提高，形成一批拥有自主知识产权和国际品牌，具有核心竞争力的节能环保装备和产品，部分关键共性技术达到国际先进水平；环保装备产值超过 5,000 亿元，环保材料产值超过 1,000 亿元，环保关键材料基本实现产业化” 。 国务院关于加快发展节能环保产业的意见 （国发 2013 30 号） 提出 “开发新型水处理技术装备。推动形成一批水处理技术装备产业化基地。重点发展高通量、持久耐用的膜材料和组件，大型臭氧发生器，地下水高效除氟、砷、硫酸盐技术，高浓度难降解工业废水成套处理装备，污泥减量化、无害化、资源化技术装备。 ” 从长期来看，国家将会不断加大对环保产业的支持力度，环保政策将趋于完善。但从短期方面，环保政策的制定牵涉面广，涉及利益群体众多，对整体经济影响较为复杂，因此其出台时间和执行力度具有一定不确定性，可能会对公司的市场开拓带来一定不利影响。 如果国家对环保产业结构进行调整或者对行业的产业政策产生变更，导致包括自来水处理、污水处理和烟气处理等臭氧设备下游行业的发展放缓，可能对公司的发展环境和市场需求造成不利影响，给公司保持营业收入的持续增长带来风险。 主办券商通过查阅相关国家规定和产业政策， 访谈公司高管， 了解行业特点，主办券商认为， 公司业务符合国家产业政策要求，不属于国家产业政策限制发展的行业、业务，如果国家对产业结构进行调整或者对行业的产业政策产生变更，导致下游行业发展放缓，可能对公司的发展环境和市场需求造成不利影响。 7 3、行业空间 请公司结合所处行业政策、市场规模、公司市场地位与竞争优劣

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