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西南证券2014年年报

183页
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    • 1、 2014 年年度报告 1 / 183 公司代码:600369 公司简称:西南证券 西南证券股份有限公司西南证券股份有限公司 2012014 4 年年度报告年年度报告 重要提示重要提示 一、一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。 二、二、没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实、准确和完整存在异议或无法保没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实、准确和完整存在异议或无法保证证。 三、三、未出席董事情况未出席董事情况 未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的原因说明 被委托人姓名 董事 李剑铭 工作原因 崔坚 四、四、天健会计师事务所(特殊普通合伙)天健会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了为本公司出具了标准无保留意见标准无保留意见的审计报告。的审计报告。 五、五、公司负责人公司负责人余维佳余维佳、主管会计工作

      2、负责人、主管会计工作负责人李勇李勇及会计机构负责人(会计主管人员)及会计机构负责人(会计主管人员)牟牟光全光全声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 六、六、经董事会审议的报告期利润分配预案经董事会审议的报告期利润分配预案 公司2014年度利润分配预案为:以公司截至2014年末总股本2,822,554,562股为基数,向全体股东每10股派发现金红利1.80元(含税),实际分配现金利润508,059,821.16元,占2014年年末累计可供股东分配利润的50.34%,本次分配后剩余未分配利润501,140,743.62元结转至下一年度。 2014年度公司不进行资本公积金转增股本。 本预案已经公司第七届董事会第三十七次会议审议通过,尚需提交股东大会审议。 七、七、前瞻性陈述的风险声明前瞻性陈述的风险声明 本年度报告中涉及的未来计划、 发展战略等前瞻性陈述, 不构成公司对投资者的实质承诺,敬请投资者注意投资风险。 八、八、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 九、九、是否

      3、存在违反规定决策程序对外提供担保的情况是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 2014 年年度报告 2 / 183 目录目录 第一节 释义及重大风险提示 . 3 第二节 公司简介 . 4 第三节 会计数据和财务指标摘要 . 13 第四节 董事会报告 . 18 第五节 重要事项 . 42 第六节 股份变动及股东情况 . 53 第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 . 58 第八节 公司治理 . 66 第九节 内部控制 . 73 第十节 财务报告 . 75 第十一节 备查文件目录 . 179 第十二节 证券公司信息披露 . 180 2014 年年度报告 3 / 183 第一节第一节 释义释义及重大风险提示及重大风险提示 一、一、 释义释义 在本报告书中,除非文义另有所指,下列词语具有如下含义: 西南证券、本公司、公司、母公司 指 西南证券股份有限公司 西南有限 指 原西南证券有限责任公司 *ST 长运 指 原重庆长江水运股份有限公司 重庆渝富 指 重庆渝富资产经营管理集团有限公司 中国建投 指 中国建银投资有限责任公司 重庆城投 指 重庆市城市建设投资(集团)有限公司 江北嘴

      4、集团 指 重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司 重庆高速 指 重庆高速公路集团有限公司 重庆水务资产 指 重庆市水务资产经营有限公司 银华基金 指 银华基金管理有限公司 重庆信托 指 重庆国际信托有限公司 重庆银行 指 重庆银行股份有限公司 西证投资 指 西证股权投资有限公司 西证创新 指 西证创新投资有限公司 西证国际 指 西证国际投资有限公司 西南期货 指 西南期货有限公司 重庆股份转让中心、重庆 OTC 指 重庆股份转让中心有限责任公司 敦沛金融 指 敦沛金融控股有限公司(香港特别行政区主板上市 证券业务类公司,00812.HK) 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 重庆市国资委 指 重庆市国有资产监督管理委员会 公司选定的信息披露报纸及中国 证监会指定网站 指 中国证券报、上海证券报、证券时报 及上海证券交易所网站(http:/) 二、二、 重大风险提示重大风险提示 本公司已在本年度报告中详述经营活动可能遇到的风险, 具体参见 “第四节董事会报告”中关于“二、董事会关于公司未来发展的讨论与分析”之“(五)可能面对的风险”部分。 2014 年年度报告 4 / 183 第二节

      5、第二节 公司简介公司简介 一、一、 公司信息公司信息 公司公司中文名称中文名称 西南证券股份有限公司 公司公司中文简称中文简称 西南证券 公司公司外文名称外文名称 Southwest Securities Co.,Ltd. 公司公司外文名称缩写外文名称缩写 SWSC 公司公司法定代表人法定代表人 余维佳 公司总经理公司总经理 余维佳 公司注册资本和净资本 单位:元 20142014年年末末 20132013年年末末 注册资本注册资本 2,822,554,562.00 2,322,554,562.00 净资本净资本 13,233,029,290.38 6,128,331,403.95 公司的各单项业务资格情况 1、证券经纪业务资格 2、证券承销与保荐资格 3、证券资产管理业务资格 4、证券自营业务资格 5、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问资格 6、证券投资咨询资格 7、证券投资基金代销资格 8、融资融券业务资格 9、代销金融产品业务资格 10、保险资金受托管理业务资格 11、股票质押式回购业务资格 12、为期货公司提供中间介绍业务资格 13、直接投资业务资格 14、全国中小企业股份

      6、转让系统主办券商推荐业务和经纪业务资格 15、中小企业私募债券承销业务试点资格 16、证券经纪人制度实施资格 17、外币有价证券经纪业务资格 18、网上证券委托业务资格 19、公司自营业务参与股指期货套期保值交易业务资格 20、公司资产管理业务参与股指期货交易资格 21、债券质押式报价回购业务资格 2014 年年度报告 5 / 183 22、约定购回式证券交易业务资格 23、开放式证券投资基金代销业务资格 24、转融通业务资格 25、新股网下询价业务资格 26、利率互换交易资格 27、上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易商资格 28、全国银行间同业拆借市场从事同业拆借业务资格 29、向保险机构投资者提供交易单元资格 30、代理证券质押登记业务资格 31、全国中小企业股份转让系统做市商业务资格 32、港股通业务资格 33、柜台市场业务试点资格 34、私募基金综合托管业务试点资格 35、互联网证券业务试点资格 36、股票期权经纪业务、自营业务及做市业务资格 37、期权结算业务资格 38、客户资金消费支付服务资格 39、中国证券登记结算有限责任公司乙类结算参与人资格 公司还具备上海证券

      7、交易所会员资格、 深圳证券交易所会员资格、 中国证券业协会会员资格、中国银行间市场交易商协会会员资格、中国证券投资基金业协会会员资格、中国国债协会理事级会员资格、中国期货业协会会员资格以及重庆股份转让中心会员资格。 二、二、 联系人和联系方式联系人和联系方式 董事会秘书董事会秘书 证券事务代表证券事务代表 合规总监合规总监 姓名姓名 徐鸣镝 王致贤 李勇 联系地址联系地址 重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦 重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦 重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦 电话电话 023-63786433 023-63786433 023-63786433 传真传真 023-63786477 023-63786477 023-63786477 电子信箱电子信箱 三、三、 基本情况基本情况简介简介 公司注册地址公司注册地址 重庆市江北区桥北苑8号 公司注册地址的邮政编码公司注册地址的邮政编码 400023 公司办公地址公司办公地址 重庆市江北区桥北苑8号,西南证券大厦 公司办公地址的邮政编码公司办公地址的邮政编码 400023 公司网址公司网址 http:/ 电子信箱

      8、电子信箱 2014 年年度报告 6 / 183 四、四、 信息披露及备置地点信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报 登载年度报告的中国证监会指定网登载年度报告的中国证监会指定网 站的网址站的网址 http:/ 公司年度报告备置地点公司年度报告备置地点 重庆市江北区桥北苑8号,西南证券大厦公司办公室 五、五、 公司股票简况公司股票简况 股票种类股票种类 股票上市交易所股票上市交易所 股票简称股票简称 股票代码股票代码 变更前股票简称变更前股票简称 A股 上海证券交易所 西南证券 600369 *ST长运 六、六、 公司报告期内注册变更情况公司报告期内注册变更情况 (一)(一) 基本情况基本情况 注册登记日期注册登记日期 2014 年 3 月 26 日 注册登记地点注册登记地点 重庆市江北区桥北苑 8 号 企业法人营业执照注册号企业法人营业执照注册号 渝直 500000000001505 税务登记号码税务登记号码 渝税字 500902203291872 组织机构代码组织机构代码 20329187-2 注:2014年2月13日,公司就所获之“为期货公司提供中间介绍业务”资格,办理完成 相应增加经营范围的工商变更登记手续;公司2013年度非公开发行股票事项于2014年2月完 成, 注册资本相应增至2,

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