培训课件：附件一：危险化学品从业单位安全标准化标准及考核评分细则(通用)09年

-1- 危险化学品从业单位安全标准化标准及考核评分细则（通用）-2- 附件 1： 危险化学品从业单位安全标准化标准及考核评分细则（通用）山东危化标准化考评标准及分级办法 2009.doc 考 核 要 素 标 准 分标 准 内 容 考核要点与评分办法 考核方法与关注点 1 负责人与职责（100） 1.1 负 责人 20 1.企业主要负责人是本单位安全生产 的第一责任人,应全面负责安全生产 工作，落实安全生产基础和基层工作。 本项 5 分。 主要负责人不明确或未明确安全生产第一责任 人，扣 3 分。 主要负责人不了解“双基” （鲁政发200666 号， “基层和基础” ）工作内容，扣 2 分。(鲁政发 200666 号)山东省人民政府关于进一步加强 安全生产管理工作的通知.doc 安全双基工作.doc 主要负责人不明确安全生产主体责任的内容， 扣 2 分。 （鲁政发2007 年【54】号文）鲁政办发2007 54.doc 总局第23 号令作业场所职业健康监督管理暂行规定.doc 查文件或安全生产责任制，应明确 主要负责人是安全生产第一责任人。 与主要负责人面谈，主要负责人是 否了解“双基”工作的内容。 与主要负责人面谈。-3- 2.企业主要负责人应组织实施安全标 准化，建设企业安全文化。 本项 5 分。 未按本规范要求实施安全标准化，扣 3 分。 主要负责人不重视安全文化建设，扣 1 分；未 开展多种形式的安全文化建设活动，扣 1 分。 （鲁安监发200988 号关于进一步做好企业安全文化 建设工作的意见鲁安监发200988 号关于进一步做 好企业安全文化建设工作的意见.doc 查文件是否规定实施安全标准化或 是否制定实施安全标准化工作方案或主 要负责人未亲自组织实施（抽查有关文 件、会议记录）安全标准化。 与主要负责人面谈，是否了解安全 文化建设的内容，开展了哪些形式的安 全文化活动（形式包括：安全知识演讲 比赛、漫画等） 。 3.企业主要负责人应作出明确的、公 开的、文件化的安全承诺，并确保安 全承诺转变为必需的资源支持。 本项 5 分。 无文件化的安全承诺，扣 5 分。 主要负责人未签字，扣 2 分。 未向社会公开，扣 1 分。 未提供资源支持，扣 2 分。 查文件，与主要负责人交谈。 4.企业主要负责人应定期组织召开安 全生产委员会（以下简称安委会）或 领导小组会议。 本项 5 分。 主要负责人未定期组织召开安委会会议，每季 度至少召开一次，漏一次扣 1 分。 无会议记录或会议记录没有具体内容，每发现 1 次，扣 1 分。会议记录.doc 抽查 3 次以上的安委会会议记录，检查 主要负责人是否缺席或会议记录是否有 具体内容。-4- 1.企业应坚持“安全第一，预防为主， 综合治理”的安全生产方针。主要负 责人应依据国家法律法规，结合企业 实际，组织制定文件化的安全生产方 针和目标。安全生产方针和目标应满 足： 1）形成文件，并得到所有从业人员 的贯彻和实施； 2）符合或严于相关法律法规的要求； 3)与企业的职业安全健康风险相适应； 4)目标予以量化； 5)公众易于获得。 本项 3 分。 未制定或不符合本规范要求扣 3 分。 公众不易获得扣 1 分。 目标未量化，扣 1 分。 抽查员工，每人次不符合要求扣 0.5 分。 查文件，抽查员工。 1.2 方针 目标 10 2.企业应签订各级组织的安全目标责 任书，确定量化的年度安全工作目标， 并予以考核。企业各级组织应制定年 度安全工作计划，以保证年度安全工 作目标的有效完成。 本项 7 分。 未制定安全目标责任书，未覆盖各级组织，缺 少一个部门扣 1 分。 各级组织未制定安全工作计划，缺少一个部门 扣 1 分。2010 年安委会安全工作计划.doc 安全工作目标未量化，未对安全目标完成情况 进行考核。每漏掉一个部门扣 1 分。 安全目标责任书、安全工作计划、 安全工作目标，未结合工作特点签订或 制定，内容千篇律，视为没有签订或制 定。 查考核记录，考核流于形式视为未 考核。 1.3 机构 设置 20 1.企业应设置安委会或领导小组，设 置安全生产管理部门或配备专职安全 生产管理人员，并按规定配备注册安 全工程师。 本项 10 分。 安委会未设立或虚设，扣 5 分。 未设安全管理机构，或未按山东省安全生产 条例配备专职安全生产管理人员，每少一人扣 3 分。 （第十二条规定要求）山东省安全生产条例. doc 查文件及相关人员证书。-5- 未配备注册安全工程师，扣 0.5 分。 （11 号令） 安监总局令 第 11 号注册安全工程师管理规定 .mht 2.企业应根据生产经营规模大小，设 置相应的管理部门。 本项 5 分。 未设置相关部门或相关管理人员，少一个部门或 人员扣 1 分。 查文件，与 12 个部门领导交谈。管 理部门或人员岗位的设置应根据企业规 模大小设置，宜包括负责以下工作的部 门或人员：设备、动力、生产、技术、 教育、财务、环保、供销、运输等。 3.企业应建立、健全从安委会或领导 小组到基层班组的安全生产管理网络。 本项 5 分。 未建立从安全生产委员会到班组的安全管理网 络扣 5 分。 安全管理网络中每缺少一个部门或车间、班组 扣 1 分。 查安全管理网络图及组织机构设置 情况（或组织机构图） 。 与安全管理部门交谈。 1.企业应制定安委会或领导小组和管 理部门的安全职责。 本项 10 分。 未制定安委会、各管理部门、各车间、班组的安 全职责。每漏掉一个部门扣 1 分。 查资料。车间、班组如工作性质差别不 大，可合并制定。 1.4 职责 30 2.企业应制定主要负责人、各级管理 人员和从业人员的安全职责。 本项 10 分。 查安全生产责任制，缺少一类人员职责，扣 1 分 或相关人员对本岗位责任制不了解，每人次不符 合，扣 1 分。 抽查 3 人对安全职责的了解情况； 应特别关注特种作业人员的安全生 产职责。-6- 3.企业应建立安全责任考核机制，对 各级管理部门、管理人员及从业人员 安全职责的履行情况和安全生产责任 制的实现情况进行定期考核，予以奖 惩。 本项 10 分。 无安全责任考核制度扣 10 分。 未定期考核，扣 5 分。 无奖惩记录，扣 5 分。 考核对象有漏项，每漏一个部门（人员）扣 1 分。 查考核记录， 根据企业制度情况确定考核频次，每季 度宜考核一次。 1.企业应依据国家、当地政府的有关 安全生产费用提取规定，自行提取安 全生产费用，专项用于安全生产。 本项 5 分。 未建立安全投入保障制度，扣 5 分。 安全费用提取标准低于有关规定，扣 3 分。 查相关资料。 （财企2006478 号）财企 2006478 号高危行业企业安全生 产费用财务管理暂行办法.doc 2.企业应按照规定的安全生产费用使 用范围，合理使用安全生产费用，建 立安全生产费用台账。 本项 10 分。 未建立安全费用台帐，扣 5 分。 安全费用挪作他用，扣 3 分。 查台帐。安全生产费用台账.doc 1.5 安全 生产 投入 及工 伤保 险 20 3.企业应依法参加工伤社会保险，为 从业人员缴纳工伤保险费。 本项 5 分。 未参加工伤保险的，扣 5 分; 参加工伤保险不全的，少 1 人扣 1 分。 查相关资料。 （工伤保险条例、安全生 产法、山东省安全生产条例等）工伤保 险条例.doc-7- 考 核 要 素 标 准 分标 准 内 容 考核要点与评分办法 考核方法与关注点 2 风险管理（100） 1.企业应组织制定风险评价管理制度， 明确风险评价的目的、范围和准则。 本项 3 分。 无制度文本，扣 3 分。 未明确风险评价目的，扣 1 分。 查文件，查资料。 2.1 范 围与 评价 方法 10 2.企业风险评价的范围应包括： 1)规划、设计和建设、投产、运行等 阶段； 2）常规和非常规活动； 3）事故及潜在的紧急情况； 4）所有进人作业场所人员的活动； 5）原材料、产品的运输和使用过程； 6）作业场所的设施、设备、车辆、 安全防护用品； 7）丢弃、废弃、拆除与处置； 8）企业周围环境； 9）气候、地震及其他自然灾害等。 本项 2 分。 风险评价范围不明确，或未覆盖所有活动、区域 扣 2 分。 查相关资料。-8- 3.企业可根据需要，选择科学、有效、 可行的风险评价方法。常用的评价方 法有： 1）工作危害分析（JHA）; 2)安全检查表分析（SCL）; 3)预危险性分析（PHA）; 4)危险与可操作性分析（HAZOP） 5）失效模式与影响分析（FMEA） 6）故障树分析（FTA） 7）事件树分析(ETA) 8）作业条件危险性分析（LEC）等 方法。 本项 2 分。 未确定危险与有害因素辨识及风险评价的方法， 或方法不适用，扣 2 分。 查风险评价管理制度或作业指导书。 4.企业应依据以下内容制定风险评价 准则： 1）有关安全生产法律、法规； 2）设计规范、技术标准； 3）企业的安全管理标准、技术标准； 4）企业的安全生产方针和目标等。 本项 3 分。 未制定评价准则或评价准则不符合企业实际情况， 扣 3 分。 查相关资料。 2.2 风 险评 价 30 1.企业应依据风险评价准则，选定合 适的评价方法，定期和及时对作业活 动和设备设施进行危险、有害因素识 别和风险评价。企业在进行风险评价 时，应从影响人、财产和环境等三个 方面的可能性和严重程度分析。 本项 25 分。 未根据已选定的危险、有害因素识别方法开展 辨识，扣 3 分。 风险评价时未根据评价准则并结合本单位的实 际从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和 严重程度进行分析，扣 10 分。 危险、有害因素识别和风险评价范围有遗漏， 查相关资料。 氯碱生产单位风险评价关注点详见附件 2“2.2.1” 合成氨生产单位风险评价关注点详见附 件 3“2.2.1”-9- 每遗漏一处扣 3 分。 2.企业各级管理人员应参与风险评价 工作，鼓励从业人员积极参与风险评 价和风险控制。 本项 5 分。 评价人员组成不合理，缺一类人员未参与扣 2 分。 查评价记录或现场询问，了解参与人员 组成。 2.3 风险 控制 20 1.企业应根据风险评价的结果及经营 运行情况等，确定不可接受的风险， 制定并落实控制措施，将风险尤其是 重大风险控制在可以接受的程度。企 业在选择风险控制措施时： 1）应考虑： （1）可行性； （2）安全性； （3）可靠性。 2）应包括： （1）工程技术措施； （2）管理措施； （3）培训教育措施； 本项 15 分。 无不可接受的风险清单（尤其是重大风险清单） ，扣 3 分； 无控制措施或控制措施未落实，缺一项扣 3 分； 控制措施不合理，一项措施不合理扣 3 分。 查评价记录，查相关资料。 控制措施是指应进一步采取的控制措 施，而不是原有的控制措施。 评价结果为无不可接受的风险，经现 场查看与实际情况不符合，而又未制定 具体措施的应视为无控制措施。-10- （4）个体防护措施。 2.企业应将风险评价的结果及所采取 的控制措施对从业人员进行宣传、培 训，使其熟悉工作岗位和作业环境中 存在的危险、有害因素，掌握、落实 应采取的控制措施。 本项 5 分。 抽查培训记录、班组活动记录，无相关内容， 扣 3 分； 抽查现场作业人员对岗位风险掌握情况，每人 次不掌握扣 1 分。 查培训记录，抽查现场作业人员。 1.企业应对风险评价出的隐患项目， 下达隐患治理通知，限期治理，做到 定治理措施、定负责人、定资金来源、 定治理期限。企业应建立隐患治理台 账。 本项 3 分。 查隐患登记（治理