证监会国考讲义

(一)证券期货法律1、证券法(1)证券法的适用范围及基本原则证券法的基本原则： 1、公开、公平、公正原则。 2、自愿有偿的、诚实信用的原则。 3、合法原则。 4、分业经营、分业管理的原则。 5、保护投资者合法权益的原则。 6、国家集中统一监管与行业自律相结合的原则。证劵法的适用范围。根据属地原则，无论当事人是本国人还是外国人，只要其行为发生在本国领域内就适用本国法律。因此，证券法对我国证券市场各类行为主体均具有法律约束力。但需注意的是，证券法不适用于香港和澳门两个特别行政区。另外，证券法所调整的有价证券只限于证券市场上发行和流通的证券，如股票、 业券、政 券、证券投资基 和证券 生 ， 是资本证券， 投资者 益 者 。 对于其 一 证券，如各 场券、 、 票、 票 则不 证券法调整。2 证券发行的 、¡¢证券发行的 ：1.发行人为£合类证券公2.¥一期的期§经currency1'的“资«不于10fi3.¥一fl 4.各·监 ¶合中国证监的有”»5.¥两fl内发生 ¿ 法 »行为6.具有´的股、事¯¨及有 的内管理¨¸，具 适当的业和内¨ 统7.资« 具有实 ¨权的自 人、法人 其 及其” 人 用8.中国证监»的其 证券发行的¡¢：(3)证券上市和 、 证券上市是¶发行人的股票、 券 Æ 法 和ª ，在证券 所 其 法 的证券 所公开Ø 的行为，为上市证券。证券上市是º证券发行与证券场内 的 。证券上市还 证券 所与上市公 æ的自律监管” 。1 公 券的期限为1fl 上 2 公 券实 发行 不 于人 5000 fi 3 公ø 券上市ß合法的发行 。1 有 ¿ 法行为 2 发生 ¿ 不合上市 3 所 资 不Æ 准的用途使用 4 Æ 集办法履行义 5 2fl续亏 。有 中第 1 、第 4 所列情形 一，经查实后果严 的 者有第2 、第 3 、第 5 所列情形 一，在限期内 消除的。另外，公解散 者宣告破«的。 4 证券 的信息公开和禁 行为